中國股票業協會

『壹』 中國證券業協會和中國證券監督管理委員會有什麼區別

1、定義不同

中國證券業協會成立於1991年8月28日，是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，屬於非營利性社會團體法人，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。

中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

國務院在《期貨交易管理條例》中規定，"中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理"。在證監會內部，專門設有期貨監管部，該部門是中國證監會對期貨市場進行監督管理的職能部門。

2、職能不同

中國證券業協會的職責是依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；對發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究。監督、檢查會員行為。

中國證券監督管理委員會的職責是研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；對證券期貨市場實行集中統一監管；監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動等等。

3、組織結構不同

中國證券業協會的最高權力機構是由全體會員組成的會員大會，理事會為其執行機構。中國證券業協會實行會長負責制。

中國證券監督管理委員會設置股票發行審核委員會和行政處罰委員會。制定證券期貨違法違規認定規則，審理稽查部門移交的案件，依照法定程序主持聽證，擬訂行政處罰意見。

『貳』 中國證券業是從哪年起步的

1992年到現在18年了。中國證券業協會成立於1991年8月28日。2007年1月22日，協會召開了第四次會員大會，黃湘平同志當選為會長。近20年來，協會認真貫徹執行「法制、監管、自律、規范」的八字方針和《中國證券業協會章程》，在中國證監會的監督指導下，團結和依靠全體會員，切實履行「自律、服務、傳導」三大職能，在推進行業自律管理、反映行業意見建議、改善行業發展環境等方面做了一些工作，發揮了行業自律組織的應有作用。在當前證券行業實現全面轉型，面臨新的發展機遇的同時，也遇到對外開放的潛在壓力和金融混業經營嚴峻的挑戰。在現階段，證券經營機構的業務轉型尚未全面實現，過去一直存在的收入結構單一、低水平同質競爭、粗放經營等問題依然存在。在市場化、國際化的新形勢下，我國證券市場和證券機構規模弱小的現實更加凸現，證券行業傳統的經營理念、業務模式和風險防範機制必將受到新的挑戰和考驗。面對歷史性的發展機遇和嚴峻挑戰，協會肩負著新的使命和更重的責任。我們一定要保持清醒頭腦，堅定發展的信心。堅持以科學發展觀為統領，奮發有為，積極應對，以提高我國證券行業的核心競爭力為目標，充分發揮行業自律組織在工作指導思想和目標任務上的引導作用，切實強化行業自律，全面推進行業發展。完善加強協會自律管理體系建設，是協會今後一個時期的長遠發展目標。建設這些體系，將有助於協會持續發揮行業自律管理和服務的作用，促進行業自我管理、自我發展能力的有效形成和不斷提高，推動全行業最終形成「運作規范、管理科學、競爭有序、創新活躍」良好的行業態勢，以及「誠信為本、操守為重、勤勉盡責、依法經營」的良好行業風尚。

『叄』 中國股市的組織機構是怎樣的

證券是指各類記在並代表一定權利的法律憑證。
有價證券是指標有票面金額，用於證明持有人活該證券指定的特定主體對特定財產擁有所有權或債券的憑證。
有價證券是虛擬資本的一種形式。

證券市場是股票、債券、投資基金份額等有價證券發行和交易的場所。

證券市場的結構：
1、層次結構：一級市場、二級市場
2、多層次資本市場：這個很多
3、品種結構：股票市場、基金市場、債券市場、衍生品市場
4、交易所結構:有形市場、無形市場

證券市場的基本功功能：
1、籌資-投資功能
2、定價功能
3、資本配置功功能

證券市場的參與者
一、證券的發行人
（一）公司（企業）
（二）政府和政府機構
（三）金融機構
二、證券投資人
（一）機構投資者
（二）個人投資者
三、證券市場中介機構
（一）證券公司
（二）證券登記結算機構
（三）證券服務機構：
主要包括投資咨詢公司、會計師事務所、資產評估機構、律師事務所、證券信用評級機構等
四、自律性組織
（一）證券交易所
（二）證券業協會
（三）證券監管機構
五、證券監管機構
在我國證券監管機構是指中國證券監督管理委員會及其派出機構。
中國證監會是國務院直屬的證券監督管理機構，按照國務院授權和依照相關法律對證券市場進行集中、統一監管。
他的主要職責是：依法指定有關證券監督管理的規章、規則，負責監督有關法律的執行，負責保護投資者的合法權益，對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法試試全面監管，維持公平而有序的證券市場。

證券市場的運行
證券市場根據功能不同劃分為證券發行市場和證券交易市場。
證券發行市場是以發行證券的方式籌集資金的場所，又稱一級市場、初級市場；證券交易市場是買賣已發行證券的市場，又稱二級市場、次級市場。
一、證券發行市場
（一）贈券發行市場的含義
證券發行市場是發行人向投資者出售證券的市場。證券發行市場通常無固定場所，是一個無形的市場。證券發行市場的作用主要表現在以下三個方面：
1、為資金需求者提供籌措資金的渠道
2、為資金提供者提供投資的機會，實現儲蓄向投資轉化
3、形成資金流動的收益向導機制，促進資源不斷優化配置
（二）證券發行市場的構成
1、證券發行人
2、贈券投資者
3、證券中介機構
（三）證券發行與承銷制度
1、證券發行制度
（1）注冊制
實行證券發行注冊制可以向投資者提供證券發行的有關資料，但並不能保證發行的證券資質優良，價格適當。
（2）核准制
證券發行核准制原則實行質量管理原則，保證發行的證券符合公眾利益和真全市場穩定發展的需求。
我國《證券法》規定，公開發行股票、公司債券和國務院依法認定的其他債券，必須依法報經國務院證券管理機構或國務院授權部門核准。
……

……太多了 下面還有發審委 保薦人什麼的
其實交易比較簡單 發行是很麻煩的
……
……
看書吧
證券從業資格考試那五本書 愛好的話看看基礎就行

『肆』 中國股票市場從開始到現在的發展過程及重要事件

、1984年- 提出建立資本市場構想

2、1984年11月-中國第一股發行1萬股

3、1986年-中國第一個證券交易櫃台誕生

4、1990年11月26日上海證券交易所成立

5、1990年-深圳證券交易所試開業

6、股市設計者點評：
股市最初的建立就是如此，「歷史在為未來奮斗的時候總是高尚和純潔的，當年設計者所構想的證券市場只有一個榜樣——歐美，歐美股市是完全市場化的結果，是最精明的商人之間的活動，而中國的歷史現實卻決定了中國的股市一開始就帶著太多的政府色彩。」一位最初設計者對本刊評論說。這為後來的政策市以及國企圈錢埋下了伏筆。

三、○ 混亂90年代初：股市徘徊在保與壓之間

1、1991年8月- 中國證券業協會在北京成立
1991-08-28 中國證券業協會成立。
2、1992年5月21日-上交所取消股票交易價格限制

3、1992年8月10日-「810」事件

4、1992年10月12日-證監會正式成立

5、1992年8月-1994年8月-股市變冷

6、1994年7月30日-三大利好救市政策引發大漲

7、1996年12月-政策扼住股市漲勢

四、○ 牛市1999：功利性透支

1、1999年5月19日-5.19行情爆發

2、1999年6月-多重利好促股市大漲

3、 1999年7月1日-《證券法》實施

五、○ 打開潘多拉魔盒：從國有股減持到股權分置改革

1、2001年6月-國有股減持拉開序幕

2、2001年7月-國有股減持在新股發行中正式開始

3、2001年10月-證監會一家宣布暫停國有股減持

4、2001年7月-社保基金正式入市

5、2002年6月-國務院決定停止減持國有股

6、2002年12月-QFII制度正式實施

7、2005年4月30日-股權分置改革試點正式啟動

8、2005年6月-利好齊發，股改行情啟動

9、2006年9月-股權分置改革已近收官

10、就是從06年下半年到現在的大牛市，正在持續中。

『伍』 證監會，證券業協會，證券交易所，證券公司之間有什麼區別

三者的主要職責不同：

1、證監會的主要職責：

(1)研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃;起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議;制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

(2)垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管;管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

(3)監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算;監管證券投資基金活動;批准企業債券的上市;監管上市國債和企業債券的交易活動。

2、證券業協會的主要職責：

教育和組織會員遵守證券法律、行政法規;依法維護會員的合法權益，向中國證監會反映會員的建議和要求;收集整理證券信息,為會員提供服務;制定會員應遵守的規則，組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流。

對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解;組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究;監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分。

3、證券交易所的主要職責：

(1)證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。

(2)證券交易所有權依照法律、行政法規，以及國務院證券監督管理機構的規定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。

(3)因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施;因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。

『陸』 證券公司 中國證監會 銀監會 證券交易所 證券業協會之間有什麼聯系

1) 證券交易所的職責范圍主要包括：
1、提供證券交易的場所和設施；
2、制定證券交易所的業務規則；
3、接受上市申請，安排證券上市；
4、組織、監督證券交易；
5、對會員進行監管；
6、對上市公司進行監管；
7、管理和公布市場信息；
8、依照規定辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務；
9、在突發性事件發生時採取技術性停牌措施或者決定臨時停牌；
10、證券監督管理機構賦予的其他職能。
證券交易所在執行上述業務時還須履行以下義務：
1、對交易所進行的證券交易實行實時監控，並按照國務院證券監督管理機構的要求，對異常的交易情況提出報告；
2、從收取的交易費用和會員費、席位費中提取一定比例的資金設立風險基金；
3、收存的交易保證金、風險基金應存入開戶銀行專門帳戶，不得擅自使用；
4、按照依法制定的交易規則進行的交易，不得改變交易結果。對交易中違規交易者應負的民事責任不得免除；在違規交易中所獲利益，依照有關規定處理；對違反交易所有關交易規則的人員，應給予紀律處分，情節嚴重的，撤銷其資格，禁止其入場進行證券交易。
2）證監會
依據行政法規、中國證監會規范性文件規定，行使下列職責：制定自律規則、執業標准和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理；負責證券業從業人員資格考試、認定和執業注冊管理；負責組織證券公司高級管理人員資質測試和保薦代表人勝任能力考試，並對其進行持續教育和培訓；負責做好證券信息技術的交流和培訓工作，組織、協調會員做好信息安全保障工作，對證券公司重要信息系統進行信息安全風險評估，組織對交易系統事故的調查和鑒定；負責制定代辦股份轉讓系統運行規則，監督證券公司代辦股份轉讓業務活動和信息披露等事項；行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。 依據行業規范發展的需要，行使其他涉及自律、服務、傳導的自律管理職責：推動行業誠信建設，督促會員依法履行公告義務，對會員信息披露的誠信狀況進行評估和檢查；制定證券從業人員職業標准，組織證券從業人員水平考試和水平認證；組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認；其他自律、服務、傳導職責。
3）銀監會（主管銀行）
依照法律、行政法規制定並發布對銀行業金融機構及其業務活動監督管理的規章、規則； 依照法律、行政法規規定的條件和程序，審查批准銀行業金融機構的設立、變更、終止以及業務范圍； 對銀行業金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理； 銀監會的職責
依照法律、行政法規制定銀行業金融機構的審慎經營規則； 對銀行業金融機構的業務活動及其風險狀況進行非現場監管，建立銀行業金融機構監督管理信息系統，分析、評價銀行業金融機構的風險狀況； 對銀行業金融機構的業務活動及其風險狀況進行現場檢查，制定現場檢查程序，規范現場檢查行為； 對銀行業金融機構實行並表監督管理； 會同有關部門建立銀行業突發事件處置制度，制定銀行業突發事件處置預案，明確處置機構和人員及其職責、處置措施和處置程序，及時、有效地處置銀行業突發事件； 負責統一編制全國銀行業金融機構的統計數據、報表，並按照國家有關規定予以公布；對銀行業自律組織的活動進行指導和監督； 開展與銀行業監督管理有關的國際交流、合作活動； 對已經或者可能發生信用危機，嚴重影響存款人和其他客戶合法權益的銀行業金融機構實行接管或者促成機構重組； 對有違法經營、經營管理不善等情形銀行業金融機構予以撤銷； 對涉嫌金融違法的銀行業金融機構及其工作人員以及關聯行為人的賬戶予以查詢；對涉嫌轉移或者隱匿違法資金的申請司法機關予以凍結； 對擅自設立銀行業金融機構或非法從事銀行業金融機構業務活動予以取締； 負責國有重點銀行業金融機構監事會的日常管理工作；
4）證券公司么，公司的一種額。被證監會管著，用著證券業協會通過的人，在證券交易所里做買賣

再用從業資格書里德概念是：
證監會是國家監管機構。是宏觀大層面的。相關法律、行業政策、國家制定的有關規范證券行業的行政法規，一般都是由國務院和證監會制定和批准。
證券協會是行業自律機構。一般是作為證監會的輔助機構，制定行業內的規章制度，業務流程和操作守則等。
證券交易所是提供證券交易的場所和服務的機構。主要是制定交易的規則。
是由大到小的框架，宏觀行業政策（證監會）--行內規范守則（協會）--交易細則（交易所）

『柒』 證監會 證券業協會 證券交易所 區別

證監會、證券業協會、證券交易所有3點不同：

一、三者的組織性質不同：

1、證監會的組織性質：屬於監管機構。

2、證券業協會的組織性質：屬於自律性組織。

3、證券交易所的組織性質：屬於自律性組織。

二、三者的概述不同：

1、證監會的概述：中國證監會是國務院直屬正部級事業單位，其依照法律、法規和國務院授權，統一監督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨市場秩序，保障其合法運行。

2、證券業協會的概述：是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的證券業自律性組織，屬於非營利性社會團體法人，接受中國證監會和國家民政部的業務指導和監督管理。

3、證券交易所的概述：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

三、三者的主要職責不同：

1、證監會的主要職責：

（1）研究和擬訂證券期貨市場的方針政策、發展規劃；起草證券期貨市場的有關法律、法規，提出制定和修改的建議；制定有關證券期貨市場監管的規章、規則和辦法。

（2）垂直領導全國證券期貨監管機構，對證券期貨市場實行集中統一監管；管理有關證券公司的領導班子和領導成員。

（3）監管股票、可轉換債券、證券公司債券和國務院確定由證監會負責的債券及其他證券的發行、上市、交易、託管和結算；監管證券投資基金活動；批准企業債券的上市；監管上市國債和企業債券的交易活動。

2、證券業協會的主要職責：

教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；依法維護會員的合法權益，向中國證監會反映會員的建議和要求；收集整理證券信息,為會員提供服務；制定會員應遵守的規則，組織會員單位的從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流。

對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；監督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規或者協會章程的，按照規定給予紀律處分。

3、證券交易所的主要職責：

（1）證券交易所應當為組織公平的集中交易提供保障，公布證券交易即時行情，並按交易日製作證券市場行情表，予以公布。未經證券交易所許可，任何單位和個人不得發布證券交易即時行情。

（2）證券交易所有權依照法律、行政法規，以及國務院證券監督管理機構的規定，辦理股票、公司債券的暫停上市、恢復上市或者終止上市的事務。

（3）因突發性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以採取技術性停牌的措施；因不可抗力的突發性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定臨時停市。證券交易所採取技術性停牌或者決定臨時停市，必須及時報告國務院證券監督管理機構。

『捌』 中國證券業協會的組織章程

中國證券業協會章程
（2011年6月24日中國證券業協會第五次會員大會審議通過， 2011年10月24日民政部核准）
第一章 總 則
第一條 本協會的名稱為中國證券業協會（以下簡稱協會），英文名稱為SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA，縮寫SAC。
第二條 協會是依據《中華人民共和國證券法》和《社會團體登記管理條例》的有關規定設立的全國性證券業自律組織，是非營利性社會團體法人。
第三條 協會的宗旨是：遵守國家憲法、法律、法規和經濟方針政策，遵守社會道德風尚，以科學發展觀為指導，在國家對證券業實行集中統一監督管理的前提下，進行證券業自律管理；發揮政府與證券行業間的橋梁和紐帶作用；為會員服務，維護會員的合法權益；維護證券業的正當競爭秩序，促進證券市場的公開、公平、公正，推動證券市場的健康穩定發展。
第四條 協會接受業務主管單位中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）和社團登記管理機關中華人民共和國民政部（以下簡稱民政部）的業務指導和監督管理。
第五條 協會的住所設在中國北京市。
第二章 職責范圍
第六條 協會依據《證券法》的有關規定，行使下列職責：
（一）教育和組織會員遵守證券法律、行政法規；
（二）依法維護會員的合法權益,向中國證監會反映會員的建議和要求；
（三）收集整理證券信息,為會員提供服務；
（四）制定會員應遵守的規則,組織會員單位的從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流；
（五）對會員之間、會員與客戶之間發生的證券業務糾紛進行調解；
（六）組織會員就證券業的發展、運作及有關內容進行研究；
（七）監督、檢查會員行為,對違反法律、行政法規或者協會章程的,按照規定給予紀律處分。
第七條 協會依據行政法規、中國證監會規范性文件規定，行使下列職責：
（一）制定證券業執業標准和業務規范，對會員及其從業人員進行自律管理；
（二）負責證券業從業人員資格考試、執業注冊；
（三）負責組織證券公司高級管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業人員的資質測試或勝任能力考試；
（四）負責對首次公開發行股票詢價對象及其管理的股票配售對象進行登記備案工作；
（五）行政法規、中國證監會規范性文件規定的其他職責。
第八條 協會依據行業規范發展的需要，行使下列自律管理職責：
（一）推動行業誠信建設，開展行業誠信評價，實施誠信引導與激勵，開展行業誠信教育，督促和檢查會員依法履行公告義務；
（二）組織證券從業人員水平考試；
（三）推動行業開展投資者教育，組織製作投資者教育產品，普及證券知識；
（四）推動會員信息化建設和信息安全保障能力的提高，經政府有關部門批准，開展行業科學技術獎勵，組織制訂行業技術標准和指引；
（五）組織開展證券業國際交流與合作，代表中國證券業加入相關國際組織，推動相關資質互認；
（六）其他涉及自律、服務、傳導的職責。
第三章 會 員
第一節 會籍
第九條 協會會員由單位會員構成。
第十條 協會會員應當符合下列條件：
（一）擁護本章程；
（二）符合法律、法規規定並從事與證券相關的業務；
（三）協會要求的其他條件。
第十一條 協會根據需要對會員進行分類管理。協會會員包括法定會員、普通會員和特別會員。
第十二條 經中國證監會批准設立的證券公司應當在設立後加入協會，成為法定會員。
第十三條 依法設立並經中國證監會許可從事與證券有關業務的證券投資咨詢機構、金融資產管理公司、財務顧問機構、資信評級機構等證券經營或服務機構，在獲取業務許可後可以申請加入協會，成為普通會員。
第十四條 下列機構可以申請加入協會，成為協會的特別會員：
（一）證券交易所、金融期貨交易所、證券登記結算機構、證券投資者保護基金公司、融資融券轉融通機構；
（二）從事證券業務的律師事務所、會計師事務所及其他中介機構；
（三）各省、自治區、直轄市、計劃單列市的證券業社團組織；
（四）經相關監管機構批准設立的境外證券類機構駐華代表機構；
（五）經中國證監會許可的從事證券相關業務的其他機構。
第二節 會員的權利與義務
第十五條 會員享有下列權利：
（一）選舉權、被選舉權和表決權，但特別會員無選舉權和被選舉權；
（二）要求協會維護其合法權益不受損害的權利；
（三）通過協會向有關部門反映意見和建議的權利；
（四）對協會給予的紀律處分有聽證、陳述和申辯的權利；
（五）參加協會舉辦的活動和獲得協會服務的權利；
（六）對協會工作的批評、建議和監督權；
（七）會員大會決議規定的其他權利。
第十六條 會員履行下列義務：
（一）遵守協會的章程、自律規則、行業標准和業務規范；
（二）執行協會的決議；
（三）維護協會的聲譽；
（四）積極參加協會組織的活動，完成協會交辦的工作；
（五）向協會反映情況，按規定提供有關資料；
（六）按規定交納會費；
（七）服從協會的監督與管理，接受協會的檢查與協調；
（八）會員大會決議規定的其他義務。
第三節 會員入會、退會程序
第十七條 會員入會實行注冊制。
申請加入協會，申請機構應提交下列文件：
（一）申請書，應載明申請機構的名稱、法定住所等，並承諾擁護本章程；
（二）按協會要求填寫的《會員登記表》；
（三）經營業務許可證復印件、法人營業執照（或法人登記證）復印件或其他法定資格文件；
（四）協會要求的其他文件。
第十八條 協會日常辦事機構審核申請機構所提交的申請文件，對符合入會條件的，報會長辦公會審議通過後，進行會員注冊登記並向申請機構發放會員證書。
第十九條 會員設會員代表一名，代表其在協會履行職責。
會員代表應當是會員法定代表人或主要負責人。
會員更換會員代表，須向協會書面報告。經會長辦公會確認後，繼任會員代表可以接替該會員在協會的理事或監事職務。如該會員為副會長、監事長單位，繼任會員代表須經理事會或監事會選舉通過，方能繼任協會的副會長、監事長職務。
第二十條 會員發生合並、分立、終止等情形的，其會員資格相應變更或終止。
第二十一條 除法定會員外的其他類別會員可以自願退會。會員退會應向協會提交書面申請，並交回會員證書。
除法定會員外的其他類別會員，無正當理由在二年內不繳納會費或不參加協會組織的任何活動的，視為自動退會；法定會員有前述情形的，協會將給予紀律處分。
第二十二條 會員如有嚴重違反本章程的行為，經理事會表決通過，協會將給予取消其會員資格或其他紀律處分。
第四章 組織機構和負責人產生、罷免
第一節 會員大會
第二十三條 協會的最高權力機構是會員大會，會員大會由全體會員組成。
第二十四條 會員大會的職權是：
（一）制定和修改章程；
（二）審議理事會工作報告和財務報告；
（三）審議監事會工作報告；
（四）選舉和罷免會員理事、監事；
（五）決定會費收繳標准；
（六）決定協會的合並、分立、終止；
（七）決定咨詢委員會的設立、注銷和更名；
（八）決定其他應由會員大會審議的事項。
第二十五條 會員大會須有三分之二以上會員出席，其決議須經到會會員三分之二以上表決通過。
制定和修改章程以及決定協會的合並、分立、終止，其決議須經三分之二以上會員表決通過。
第二十六條 會員大會每四年至少召開一次，理事會認為有必要或由三分之一以上會員聯名提議時，可召開臨時會員大會。
第二節 理事會
第二十七條 理事會是會員大會的執行機構，在會員大會閉會期間領導協會開展日常工作，對會員大會負責。
第二十八條 理事會由會員理事和非會員理事組成。
第二十九條 會員理事由會員單位推薦，經會員大會選舉產生。非會員理事由中國證監會委派。非會員理事不超過理事總數的五分之一。
理事任期四年，可連選連任。
協會因特殊情況需提前或延期換屆的，須由理事會表決通過，報中國證監會審查並經民政部批准同意，但延期換屆最長不超過1年。
第三十條 理事會的職權是：
（一）籌備召開會員大會，向會員大會報告工作和財務情況；
（二）貫徹、執行會員大會的決議；
（三）審議通過自律規則、行業標准和業務規范；
（四）選舉或罷免協會會長、副會長，聘任秘書長；
（五）在會員大會閉會期間，罷免不履職理事；
（六）決定專業委員會的設立、注銷和更名；
（七）聘任咨詢委員會和各專業委員會主任委員、副主任委員；
（八）提請召開臨時會員大會；
（九）審議協會年度工作報告和工作計劃；
（十）審議協會年度財務預算和決算；
（十一）審議會長辦公會提請審議的各項議案；
（十二）決定其他應由理事會審議的重大事項。
第三十一條 理事會每年至少召開一次會議。遇特殊情況，也可採取通訊方式召開。
常務理事會認為有必要或三分之一以上理事聯名提議時，可召開理事會臨時會議。
第三十二條 理事會會議須有三分之二以上理事出席，其決議須經到會理事三分之二以上表決通過。
監事、監事長列席理事會會議。
第三節 常務理事會
第三十三條 協會設常務理事會，由理事會選舉產生。
常務理事數量不超過理事會成員數量的三分之一。
第三十四條 常務理事會對理事會負責，在理事會閉會期間，行使第三十條規定的除第一、四、五及十二項外的理事會其他職權。
常務理事會根據需要可以提請召開臨時理事會。
第三十五條 常務理事會每半年至少召開一次會議。遇特殊情況，也可採用通訊方式召開。
會長辦公會認為有必要或三分之一以上常務理事聯名提議時，可召開常務理事會臨時會議。
第三十六條 常務理事會會議須三分之二以上成員出席，其決議須經到會常務理事會成員三分之二以上表決通過。
監事長列席常務理事會會議。
第四節 監事會
第三十七條 協會設監事會，由全體會員監事組成。監事會是協會工作的監督機構。
第三十八條 監事由會員單位推薦，經會員大會選舉產生，監事長由監事會在當選的監事中選舉產生。
監事、監事長任期四年，可連選連任。
第三十九條 監事會的職權是：
（一）監督協會章程、會員大會各項決議的實施情況並向會員大會報告；
（二）監督理事會的工作；
（三）選舉和罷免監事長；
（四）在會員大會閉會期間，罷免不履職監事；
（五）監督協會的會費收取及財務預決算執行情況；
（六）決定其他應由監事會審議的事項。
第四十條 監事會每年至少召開一次會議。遇特殊情況，也可採用通訊方式召開。
監事長認為有必要或三分之一以上監事聯名提議時，可召開監事會臨時會議。
第四十一條 監事會會議須三分之二以上成員出席，其決議須經到會監事會成員三分之二以上表決通過。
第五節 會長辦公會、會長、秘書長
第四十二條 協會設專職會長一名，專職副會長和兼職副會長若干名。會長、專職副會長由中國證監會提名，兼職副會長從會員理事中遴選，由理事會選舉產生。
專職會長、專職副會長每屆任期四年，連任不超過兩屆。因特殊情況需要延長任期的，須經會員大會三分之二以上會員表決通過，報中國證監會審查並經民政部批准同意後方可任職。
兼職副會長每屆任期四年，可連選連任，但連任超過兩屆的比例不得超過兼職副會長總數的三分之一。超過60周歲的，連任不得超過兩屆。
第四十三條 協會根據需要設秘書長一名、副秘書長若干名。秘書長、副秘書長協助會長、副會長工作。
秘書長、副秘書長由中國證監會推薦。秘書長連任不超過兩屆。
第四十四條 協會設會長辦公會，由會長、專職副會長、秘書長、副秘書長組成。
第四十五條 會長辦公會行使以下職權：
（一）執行會員大會、理事會、常務理事會決議；
（二）提請召開常務理事會臨時會議；
（三）編制協會年度工作計劃和財務預決算，交理事會或常務理事會決定；
（四）決定協會日常工作重大事項；
（五）制訂協會內部管理制度；
（六）經中國證監會批准，決定協會日常辦事機構的設置，報民政部備案；
（七）提請罷免理事、監事資格；
（八）審議並決定會員資格；
（九）提名咨詢委員會和各專業委員會主任委員、副主任委員，聘任咨詢委員會和各專業委員會委員；
（十）會員大會、理事會、常務理事會授予的其他職權。
第四十六條 協會實行會長負責制，會長為協會法定代表人。
協會法定代表人不兼任其他社團組織的法定代表人。
第四十七條 協會會長行使下列職權：
（一）召集和主持理事會、常務理事會會議、會長辦公會；
（二）主持協會日常辦事機構工作；
（三）組織實施協會的年度工作計劃、財務預決算；
（四）聘任副秘書長，提請理事會聘任秘書長；
（五）代表協會簽署有關重要文件；
（六）常務理事會授予的其他職權。
副會長協助會長工作。會長因故不能履行職責時，由會長指定的副會長代其履行職責。
第六節 任職條件
第四十八條 協會會員理事、監事單位應當具備下列條件：
（一）在會員中具有代表性；
（二）誠實信用，規范經營；
（三）具有社會責任感和行業使命感，在行業中有一定的影響力和號召力；
（四）會員大會要求的其他條件。
第四十九條 協會會員理事、監事應具備以下條件：
（一）為會員理事、監事單位的會員代表；
（二）具有良好的證券金融實踐經驗；
（三）熱愛和支持協會工作；
（四）最近3年沒有受到中國證監會行政處罰或協會自律處分；
（五）會員大會規定的其它條件。
第五十條 協會的監事、理事不得互相兼任。
第五十一條 協會會長、副會長、監事長、秘書長必須具備下列條件：
（一）堅持黨的路線、方針、政策，政治素質好；
（二）證券行業工作經歷5年以上，在業內有較大影響和良好聲望；
（三）身體健康，具有完全履行民事行為能力；
（四）熱愛協會工作；
（五）年齡不超過70歲，秘書長為專職；
（六）會員大會要求的其他條件。
第五十二條 理事或監事不履行職責，無正當理由連續兩次不到會的，或不再具備相應任職條件的，由會長辦公會提請理事會或監事會表決，罷免其理事、監事資格。
第七節 咨詢委員會和專業委員會
第五十三條 協會根據工作需要，可設立咨詢委員會和專業委員會。協會設立咨詢委員會和專業委員會應經中國證監會審查同意，並向民政部申請登記。
第五十四條 咨詢委員會和專業委員會為協會的組成部分，不具有法人資格，按照本章程規定的宗旨和業務范圍，在協會授權的范圍內開展活動。
第五十五條 咨詢委員會由有較大影響、良好聲望、豐富經驗並長期從事證券業務、證券研究和證券監督管理的專家組成。
專業委員會由相應專業領域的行業專家組成。
第五章 財務與資產管理
第五十六條 協會的經費來源是：
（一）會費；
（二）政府資助、社會捐贈；
（三）在核準的業務范圍內開展活動或提供服務的收入；
（四）利息收入；
（五）其他合法收入。
第五十七條 協會經費必須用於本章程規定的業務范圍和事業發展，不在會員中分配。
第五十八條 協會建立嚴格的財務管理制度，保證會計資料合法、真實、准確、完整。
第五十九條 協會配備具有專業資格的會計人員，會計不得兼任出納。會計人員依法進行會計核算，實行會計監督。會計人員調離崗位時，必須與繼任人員辦清交接手續。
第六十條 協會的資產管理必須執行國家規定的財務管理制度，接受會員大會、監事會和國家有關部門的監督。資產來源屬於政府撥款或者社會捐贈、資助的，必須接受審計機關的監督，並將有關情況以適當方式向社會公布。
第六十一條 協會換屆或更換法定代表人之前必須接受中國證監會和民政部組織的財務審計。
第六十二條 協會的資產，任何單位、個人不得侵佔、私分和挪用。
第六十三條 協會專職工作人員的工資和保險、福利待遇，參照國家有關規定執行。
第六十四條 協會日常辦事機構應向理事會、監事會和會員大會報告經費收支情況。
第六章 章程的修改程序
第六十五條 對協會章程的修改，須經理事會表決通過，並報中國證監會和民政部預審通過後，交會員大會審議。
第六十六條 協會修改的章程，須在會員大會通過後15個工作日內報中國證監會審查，經同意後，報民政部核准。
第七章 終止程序及終止後的財產處理
第六十七條 協會完成宗旨或自行解散或由於分立、合並等原因需要注銷的，由理事會或常務理事會提出終止動議。
第六十八條 協會終止動議須經會員大會表決通過，並報中國證監會審查同意。
第六十九條 協會終止前，須在中國證監會指導下成立清算組織，清理債權債務，處理善後事宜。清算期間，不開展清算以外的活動。
第七十條 協會經民政部辦理注銷登記手續後即為終止。
第七十一條 協會終止後的剩餘財產，在中國證監會和民政部的監督下，按照國家有關規定，用於與本協會宗旨相關的事業。
第八章 附 則
第七十二條 本章程經2011年6月24日會員大會表決通過。
第七十三條 本章程的解釋權屬協會的理事會。
第七十四條 本章程自民政部核准之日起生效。

『玖』 中國證券業協會人員可以參與股票買賣嗎

規定證券從業人員不可以投機買賣.就是說除非你是長期投資,一買幾年不動...不然查到就是違規.