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香港投行員工炒股票規定香

發布時間:2022-08-16 09:30:50

⑴ 投行部員工能有股票賬戶么

理論上不能有。證券法規定的很清楚,證券從業人員都不能買賣股票。但實際上主要不涉及內幕交易什麼的不會有人查。

⑵ 在證券公司工作的員工,他或者她的家人可以買賣股票嗎急!!!謝謝

證券從業人員是不能炒股的,這里的證券從業人員包括證券公司所有員工。
此外,包括會計師及會計師事務所、律師及律師事務所等涉及內部信息的人員及機構在信息披露前後的一段時間里,也是不能炒作涉及內部信息的股票的。
證券從業人員的直系親屬買賣股票不受限制。
上市公司實際控制人的直系親屬買賣股票是在披露范圍內的。

拓展資料

中國的證券公司客戶經理是指接受證券公司的聘用,從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司營銷人員(業內自稱金融業農民工)。
其主要職能是開發和招攬客戶、向客戶進行理財產品銷售等,可以根據證券公司的授權從事下列部分或者全部活動:
(一)向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況;
(二)向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程;
(三)向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定;
(四)向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息;
(五)向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息;
(六)法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
不得有下列行為:
(一)替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移,證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜;
(二)提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息,或者誘使客戶進行不必要的證券買賣;
(三)與客戶約定分享投資收益,對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;
(四)採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶;
(五)泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私;
(六)為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利;
(七)為客戶提供非法的服務場所或者交易設施,或者通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動;
(八)委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動;
(九)損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
工作內容
負責拓展銷售渠道,開發新客戶,銷售公司發行或代銷的金融理財產品;
負責把證券公司的金融產品和服務方面的信息傳遞給現有的及潛在的客戶;
負責為客戶提供金融理財的合理化建議,為客戶實現資產保值增值;
負責組織並策劃高級營銷活動,開發高端市場。

⑶ 從事投行業務的人可以自己開戶炒股嗎

不可以,證券法有規定,證券從業人員都不能炒股。投行涉及到內幕信息,尤其不能。

⑷ 我是一家香港上市公司基層員工,在香港證券開戶注冊的,請問能購買自己公司股票么是否涉及內部交易

可以購買,但當你公司的股票出現異常波動等原因接收證監會等部門調查的時候,持有本公司股票的員工可能會被問詢。而且你想表達的是「內幕交易」不是「內部交易」吧。

⑸ 香港和美國的證券從業人員跟內地一樣是不是也有證券交易的限制

有限制,但跟內地不一樣。不限制他們買賣股票,但要求第一是公開,比如研究員公布研究報告的時候,要說自己是否已經買了這個股,持股數量有多少等等,定期還要向監管部門報告自己的持股狀態。第二是不能跟客戶搶跑,比如你要買賣某隻股票,客戶也要買賣同樣的股票的話,那麼客戶優先。 至於說不能使用內幕信息等跟國內要求是一樣的。

而且,舉證責任倒置,要是有糾紛的話,要從業人員自己證明自己沒有違反公開和搶跑的責任,沒有使用內幕信息。這個東西有時候很難證明自己是清白的,所以,很多從業人員都不自己買股票,而是投資基金或別的理財工具,避免麻煩。

⑹ 投行有幫客戶公司上市的業務,那員工是不是有很好的炒股條件

呵呵,你說的是企業還是投行的員工啊。這個國家有規定的,是屬於限制的。如果確實發生,是要受到處罰的。

⑺ 香港的公務員可以炒股票嗎

當然可以。
但如果公務員任職的部門,與財經有關的,如金融管理局等,自己或家人要買股票,要預先想政府通報。

⑻ 為什麼香港的證券從業人員可以炒股票,而中國內地的不行

西方經濟比較發達的國家,均沒有類似我國全面禁止證券從業人員炒股的規定。「立法從寬,執法從嚴,被許多國家推崇。」而中國立法過於嚴格,反而拘泥於某個框架之中,有許多漏洞可以鑽。不過沒辦法,我們是中國人,就要守中國的法律法規

⑼ 香港的證券從業人員可以炒股

當然可以。只是銀行、投行的從業員買賣股票要申報。

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