中國結算股票質押業務考試

❶ 股票質押貸款的貸款條件是什麼

股票 質押貸款 是指證券公司以自營的股票、證券投資基金券和 上市公司 可轉換債券作 質押 ，從商業銀行獲得資金的一種貸款方式。具體貸款條件如下。 一、股票質押貸款的貸款條件 (一)貸款人 貸款人需符合以下幾點要求： 1、資本充足率等監管指標符合 中國銀行業監督管理委員會的有關規定; 2、內控機制健全，制定和實施了統一授信制度; 3、制定了與辦理股票質押貸款業務相關的 風險控制措施和業務操作流程; 4、有專職部門和人員負責經營和管理股票質押貸款業務;(五)有專門的業務 管理信息系統，能同步了解股票市場行情以及上市公司有關重要信息，具備對分類股票分析、研究和確定 質押率的能力; 5、中國銀行業監督管理委員會認為應具備的其他條件。 (二)借款人 借款人需符合以下幾點要求： 1、資產具有充足的流動性，且具備還本付息能力; 2、其自營業務符合 中國證券監督管理委員會規定的有關風險控制比率; 3、已按中國證券監督管理委員會規定提取足額的交易風險准備金; 4、已按中國證券監督管理委員會規定定期披露資產負債表、 凈資本計算表、利潤表及利潤分配表等信息; 5、最近一年經營中未出現 中國證券監督管理委員會認定的重大違規違紀行為或特別風險事項，任高級管理人員和主要業務人員無中國證券監督管理委員會認定的重大不良記錄; 6、客戶交易結算資金經中國證券監督管理委員會認定已實現有效獨立存管，未挪用客戶交易結算資金; 貸款人要求的其他條件： 1、股票質押貸款期限由借貸雙方協商確定，但最長為一年。 借款合同 到期後，不得展期，新發生的質押貸款按本辦 法規 定重新審查辦理。 借款人 提前還款，須經貸款人同意。 2、股票質押 貸款利率 水平及計結息方式按照中國人民銀行利率管理規定執行。用於質押貸款的股票應業績優良、流通股本規模適度、流動性較好。 (三)貸款人不得接受作為質物的股票類型 貸款人不得接受以下幾種股票作為質物： 1、上一年度虧損的上市公司股票; 2、前六個月內股票價格的波動幅度(最高價/ 最低價)超過200%的股票; 3、可流通股股份過度集中的股票; 4、證券交易所 停牌或除牌的股票; 5、證券交易所 特別處理的股票; 6、證券公司持有一家上市公司已發行股份的5%以上的，該證券公司不得以該種股票質押;但是，證券公司因包銷購入售後剩餘股票而持有5%以上股份的，不受此限。

❷ 中國結算辦理港股通股票質押的受理日期是怎樣的

中國結算在工作日均受理並辦理港股通股票質押，如果香港為非工作日、內地為工作日的，中國結算也受理並辦理港股通股票質押。

❸ 證監會股票質押新規

該辦法是經中國證監會批准，兩交易所與中國結算一起，對此前《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法(試行)》(以下簡稱《業務辦法(試行)》)進行的修訂。與《業務辦法(試行)》相比，《業務辦法》修訂內容主要包括三個方面:一是進一步聚焦服務實體經濟定位

法律依據：
《中華人民共和國民法典》
第四百二十五條為擔保債務的履行，債務人或者第三人將其動產出質給債權人佔有的，債務人不履行到期債務或者發生當事人約定的實現質權的情形，債權人有權就該動產優先受償。前款規定的債務人或者第三人為出質人，債權人為質權人，交付的動產為質押財產。
第四百二十七條設立質權，當事人應當採用書面形式訂立質押合同。質押合同一般包括下列條款：（一）被擔保債權的種類和數額；（二）債務人履行債務的期限；（三）質押財產的名稱、數量等情況；（四）擔保的范圍；（五）質押財產交付的時間、方式。
第四百三十四條質權人在質權存續期間，未經出質人同意轉質，造成質押財產毀損、滅失的，應當承擔賠償責任。
第四百四十條債務人或者第三人有權處分的下列權利可以出質：（一）匯票、本票、支票；（二）債券、存款單；（三）倉單、提單；（四）可以轉讓的基金份額、股權；（五）可以轉讓的注冊商標專用權、專利權、著作權等知識產權中的財產權；（六）現有的以及將有的應收賬款；（七）法律、行政法規規定可以出質的其他財產權利。

❹ 什麼是股票質押回購業務有什麼要求呢

回購的含義是什麼？上市公司和央行這兩者的回購有什麼區別呢？回購對股價是否有益處？相信對於很多小夥伴來說，都迫切的想了解，學姐馬上給大家科普一下。開始之前，不妨先領一波福利--機構精選的牛股榜單新鮮出爐，走過路過可別錯過：【絕密】機構推薦的牛股名單泄露，限時速領！！！
一、證券市場中的回購是什麼
證券回購代表著和證券回購交易一樣的意思，意思就是證券買賣雙方在成交的同時里就約定在未來某一時間以某一價格雙方再反向成交。股票回購和債券回購其實就是證券回購中的一種。
1、股票回購：是指上市公司利用現金等方式，從股票市場上買回本公司發行在外的股票的行為。所回購完成的股票都可以被公司注銷。可是在絕大部分時候，公司會把回購股票看作是「庫藏股」進行留存，不會干預短時間內的交易和每股收益的計算和分配。庫藏股日後可移作他用，好比實行可轉換債券、雇員福利計劃等，再或者就是需要資金的時候就出售掉它。
2、債券回購：所謂的這個債券回購就是債券交易的雙方在進行債券交易的同時，以契約方式約定了在未來的某一個日子裡使用著約定的價格（本金和按約定回購利率計算的利息），由債券「賣方」向「買方」，也就是正回購方向逆回購方再次購買該筆債券的交易行為。我們以交易發起人作為視角來看，凡是要抵押出債券的，一般還有借入資金的交易都被稱為進行債券正回購；只要是主動借出資金的情況，獲取債券質押的交易就稱為進行逆回購。想知道手裡的股票好不好？直接點擊下方鏈接測一測，立馬獲取診股報告：【免費】測一測你的股票當前估值位置？
二、上市公司回購股票
若是上市公司回購股票的話會因為這些原因：①實行股權激勵計劃；②避免惡意收購；③提高公司收益率；④穩定公司股價，提高公司形象。那麼回購股票的話會是利好還是利空呢？還是需要按照實際情況來進行分析：
1、回購後注銷：倘若在股價低估的狀況下，回購股票並且注銷，這種做法將使公司的總體股票數量減少，每一股的收入將大大提高，股票這樣回購的話是利好。若是在沒有出現股價被低估的情況下就回購股票，刻意的引導一些不明情況的群眾來抬高股價，就會對股東的利益造成損失，這是一種隱形的利空。
2、回購不注銷：若是公司在低位回購股票的話，把它當作庫存股份繼續保留，之後在股價處於高位時，派發股份用為其他用途。公司有嫌疑可能會自己炒自己的股票，那麼不注銷便可以說是利空。當然，從短期來看的話，回購股票就可以說是大資金買入股票，股價也就會相應上漲很多。
三、央行正、逆回購
央行回購能分為正回購和逆回購兩種，正回購是央行在公開市場上吞吐貨幣的行為，當然逆回購也是，就是一種貨幣政策。央行的逆回購的主要宗旨在於以下兩點，不僅可以做到調節市場資金的流動性，還能調節利率。
一方用相對規模的債券作為抵押，去融入資金，這一過程稱之為正回購，還會做出保障在日後再購回所抵押債券的交易行為。這種方式也是央行在做公開市場操作時經常使用的一種方式，央行利用正回購方式，也就可以達到市場回籠資金的效果；逆回購其實是央行向一級交易商購買有價證券，並且約定在未來特定日期會有價證券賣給一級交易商的交易行為，逆回購為央行向市場上投放流動性的操作，逆回購要是到期了就說明是央行從市場收迴流動性的一個操作。
那麼央行回購到底有利益還是無利益呢？我們需要分情況來分析：
1、逆回購：央行使用資金去和一級交易商購買有價證券，意思就是向市場投放資金，資金進入實體企業過後，就能刺激企業運轉，所以會對股市利好。然後市場上的資金增加了以後，這樣也就能夠有多餘的資金進入股市，這樣的話就刺激股市上漲。
2、正回購：央行在賣出逆回購的時候其實就是在回籠資金，市面流動資金減少，就沒有多餘的自己在流入到股市當中，進而造成了悲觀的投資情緒，使得股價下跌。因此及時的知道回購消息是非常重要的，【股市晴雨表】金融市場一手資訊播報

應答時間：2021-08-26，最新業務變化以文中鏈接內展示的數據為准，請點擊查看

❺ 什麼是股票質押

股票質押是一種和減持股份一樣非常常見的融資方式。從業務定位來看，股票質押交易定位於服務實體經濟，解決中小型、創業型上市公司股東融資難的問題，絕大多數資金融入方為上市公司主要股東，且資金主要用於企業經營周轉，與其他杠桿資金加杠桿用於購買股票有明顯不同。

《證券公司股票質押貸款管理辦法》規定：

1、用於質押貸款的股票原則上應業績優良、流通股本規模適度、流動性較好。對上一年度虧損的，或股票價格波動幅度超過200%的， 或可流通股股份過度集中的，或證券交易所停牌或除牌的，或證券交易所特別處理的股票均不能成為質押物。

從「華爾街」的經驗看，藍籌股的質押率是70%，普通股的質押率是50%。

2、一家商業銀行接受的用於質押的一家上市公司股票，不得高於該上市公司全部流通股票的10%。一家證券公司用於質押的一家上市公司股票，不得高於該上市公司全部流通股票的10%，並且不得高於該上市公司已發行股份的5%。 被質押的一家上市公司股票不得高於該上市公司全部流通股票的20%。

這一條決定了證券公司的分散投資，避免了只有少數個股受到追捧。

3、股票質押率最高不能超過60%，質押率是貸款本金與質押股票市值之間的比值。

這一規定和第2條規定的共同作用意味著：流通市值大的股票將比流通市值小的更容易受到券商的青睞。

(5)中國結算股票質押業務考試擴展閱讀：

上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司於2013年5月24日聯合發布了《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法（試行）》，標志著這一創新業務的正式推出已具備制度基礎。

股票質押回購的標的證券為上交所上市交易的A股股票或其他經上交所和中國結算認可的證券。回購期限不超過3年，回購到期日遇非交易日順延等情形除外。上海證券交易所股票質押回購的交易時間為每個交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。

第一批9家試點券商為：國泰君安、海通、中信、齊魯、光大、華泰、招商、廣發和國信。

❻ 本人有2011年6月11日上午證券考試中證券投資基金的回憶部分試題，求證券交易的試題交換

試題編號 試題描述 選擇支 正確答案
1 下列四個結論中，哪些結論符合我國證券市場發展的歷史事實（ ）。 A. 新中國證券交易市場的建立始於1986年 B. 股權分置改革始於2005年4月底 C. 2010年，我國股指期貨開始上市交易 D. 上海證券交易所於1992年正式開業 ABC
3 債券交易就是以債券為對象進行的流通轉讓活動。 A. 對； B. 錯 對
5 根據證券交易合約的簽訂與實際交割之間的關系，證券交易的方式有現貨交易、回轉交易和期貨交易。 A. 對； B. 錯 錯
6 在證券交易所的交易中，投資者都是法人，個人投資者只能進入證券公司櫃台市場買賣證券。 A. 對； B. 錯 錯
7 根據《證券法》，以下對證券交易所的描述正確的是（ ）。 A. 證券交易所不持有證券，也不進行證券的買賣，但能決定證券交易的價格 B. 證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人 C. 證券交易所的設立和解散，由國務院證券監督管理機構決定 D. 證券交易所是有組織的市場，又稱"場內交易市場" BD
8 證券交易場所分為證券交易所和其他交易場所兩大類，即場內交易市場和銀行間債券交易市場。 A. 對； B. 錯 錯
9 證券登記結算機構應履行的職能包括（ ）。 A. 證券賬戶的設立和管理 B. 結算賬戶的設立和管理 C. 證券的存管和過戶 D. 受發行人的委託派發證券權益 ABCD
10 根據證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為強有效市場和弱有效市場。 A. 對； B. 錯 錯
11 指令驅動系統是一種（ ）市場，而報價驅動系統是一種（ ）市場。 A. 做市商…訂單驅動 B. 連續交易商…競價 C. 競價…做市商 D. 連續交易商…訂單驅動 C
12 上海證券交易所和深圳證券交易所對會員須承擔義務的相關規定（ ）。 A. 完全一致 B. 基本一致 C. 有較大差異 D. 完全不一致 B
13 根據《證券交易所管理辦法》的規定，證券交易所決定接納或開除正式會員以外的其他會員，應當在履行有關手續5個工作日之後報中國證監會批准。 A. 對； B. 錯 錯
14 證券交易所特別會員違反有關法律法規、證券交易所章程和規則的，中國證監會可以責令其改正，並視情節輕重給予處分，如警告、公開批評、取消會籍等。 A. 對； B. 錯 錯
15 證券交易所交易席位的實質，是指證券公司在證券交易所有一固定位置。 A. 對； B. 錯 錯
16 以下關於交易單元的說法，正確的是（ ）。 A. 交易所會員只可以用一個網關進行一個交易單元的交易申報 B. 深圳證券交易所會員必須申請設立3個或3個以上的交易單元 C. 交易所會員所設立的交易單元禁止提供給其他機構使用 D. 通過交易單元，會員可以進行ETF、LOF等開放式基金的申購與贖回 D
17 在證券經紀業務中，證券公司不賺取差價，只收取一定的經手費和印花稅作為業務收入。 A. 對； B. 錯 錯
18 同自營業務相比，下列各項中，（ ）是證券經紀業務的特點。 A. 業務對象的特定性 B. 交易行為的自主性 C. 客戶資料的保密性 D. 客戶指令的權威性 CD
19 在證券經紀業務中，客戶應與證券經紀商之間建立特定的經紀關系，這一關系的建立過程包括簽訂證券交易委託代理協議和開立資金賬戶等。 A. 對； B. 錯 對
20 下列屬於證券委託買賣中委託人權利的是（ ）。 A. 如實填寫開戶書 B. 了解交易風險，明確買賣方式 C. 選擇證券經紀商 D. 採用正確的委託手段 C
21 一般來說，在買賣證券時，投資者發出委託指令的形式有（ ）。 A. 櫃台委託 B. 自助終端委託 C. 網上委託 D. 電話委託 ABCD
22 一般來說，證券買賣委託受理過程不包括（ ）。 A. 驗證 B. 審單 C. 驗證資金和證券 D. 結算 D
23 證券營業部日常經營管理的主要內容是經紀業務的營運管理。 A. 對； B. 錯 對
24 個人開立證券賬戶委託他人代辦的，需提供經公證的委託代辦書、本人及代辦人的有效身份證明文件及復印件。 A. 對； B. 錯 對
25 在我國，證券公司辦理經紀業務可以接受客戶的全權委託。 A. 對； B. 錯 錯
26 下列各項中，不屬於證券經紀業務合規風險的是( )。 A. 向客戶提供投資建議，對證券價格的漲跌或者市場走勢做出確定性的判斷 B. 將客戶的證券賬戶提供給他人使用 C. 向客戶推薦的產品或服務與所了解的客戶情況不相適應 D. 申報客戶委託時輸錯證券代碼 D
27 下列各項中，屬於證券經紀業務管理風險的有（ ）。 A. 由於軟體運行效率低造成行情中斷 B. 誤導客戶、對客戶買賣證券承諾收益或賠償 C. 私下接受客戶委託或接受客戶的全權委託代理其買賣證券 D. 在法定場所之外設立交易場所為客戶提供現場委託服務 BC
28 通訊系統故障造成交易不能正常進行而造成的風險是證券經紀業務的技術風險之一。 A. 對； B. 錯 對
29 在證券經紀業務中，提高差錯的處理效率是防範經紀業務管理風險的有效手段。 A. 對； B. 錯 對
30 證券交易所是證券經紀業務的一線監管機構。 A. 對； B. 錯 對
31 關於股份登記，下列說法正確的有（ ）。 A. 證券發行人申請送股登記時，應確保權益登記日不得與配股、增發、擴募等發行行為的權益登記日重合 B. 配股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映 C. 股份登記包括首次公開發行登記、增發新股登記、送股（或轉增股本）登記和配股登記等 D. 證券發行人應在發行結束後3個交易日內向中國結算公司申請辦理股份發行登記 ABC
32 關於首次公開發行股份登記，證券發行人應在發行結束後（ ）內，向中國結算公司申請辦理股份發行登記。 A. 15個交易日 B. 10個交易日 C. 5個交易日 D. 2個交易日 D
33 關於上海證券交易所指定交易制度，下列表述中錯誤的是（ ）。 A. 已辦理指定交易的投資者，根據需要可以變更指定交易 B. 投資者可以指定多家證券營業部為指定交易的代理機構 C. 一旦證券賬戶辦妥指定交易，表明投資者與該證券經營機構的託管關系即建立 D. 證券賬戶辦妥指定交易後，投資者需要通過其託管證券公司領取相應的紅利、股息、債息、債券兌付款等 B
34 關於開立證券賬戶，下列表述正確的有（ ）。 A. 開立證券賬戶應堅持合法性、真實性原則 B. 目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時採用實名制 C. 一個自然人只能開立一個上海A股賬戶，也只能開立一個深圳A股賬戶 D. 一個自然人只能開立一個深圳A股賬戶，但可以開立多個上海A股賬戶 ABC
35 新股競價發行是國際證券界發行證券的通行做法。 A. 對； B. 錯 對
36 根據深圳證券交易所《資金申購上網定價公開發行股票實施辦法》的規定，同一證券賬戶的多次申購委託（包括在不同的營業網點各進行一次申購的情況），在申購日收盤後統一加總計算該投資者的申購數量。 A. 對； B. 錯 錯
37 關於股票上網發行資金申購程序，下列說法正確的有（ ）。 A. 申購資金必須在申購前足額存入資金賬戶，否則申購無效 B. 會計師事務所必須對申購資金的到位情況進行核查，並出具驗資報告 C. 每一證券賬戶的申購數量都有上限 D. 申購期間由中國結算公司對申購資金進行凍結 ABCD
38 B股分紅派息是上市公司向其股東派發紅利和股息的過程，每年至少進行一次。 A. 對； B. 錯 錯
39 上海證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過（ ）進行的。 A. 中國結算公司的交易清算系統 B. 證券交易所的交易系統 C. 證券公司櫃台交易系統 D. 結算銀行的資金清算系統 A
40 上海證券交易所實行全面指定交易後，中國結算上海分公司在（ ）閉市後向各證券營業部傳送投資者配股明細資料庫。 A. 配股公告日 B. 配股公告日後一天 C. 配股登記日 D. 配股登記日後一天 C
41 投資者通過上海證券交易所交易系統進行股東大會網路投票時，申報股數用來代表表決意見。 A. 對； B. 錯 對
42 中國證券登記結算有限責任公司的網路投票系統基於互聯網。根據操作流程，投資者辦理身份驗證，須遵循"先激活、後注冊"的程序。 A. 對； B. 錯 錯
43 開放式基金在上海證券交易所場內系統申購和贖回，其成交價格按當日基金份額凈值確定。由於申報價格欄不能空白，故約定始終都填寫為（ ）。 A. 1元 B. 0元 C. 100元 D. 1.11元 A
44 上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發售、申購、贖回和交易的渠道，其主要特點有（ ）。 A. 基金的發售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所採用上網發行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的櫃台銷售方式 B. 基金在深圳證券交易所上市後，投資者可以選擇在交易所交易系統以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統、基金管理人及代銷機構以當日收市後的基金份額凈值申購、贖回基金份額 C. 通過深圳證券交易所交易系統認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統，可通過證券營業部向交易所交易系統申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮 ABCD
45 在我國的權證交易中，禁止的事項有（ ）。 A. 權證發行人買賣自己發行的權證 B. 標的證券發行人買賣標的證券對應的權證 C. 內幕信息知情人員利用內幕信息進行權證交易活動，獲取不正當利益 D. 證券公司通過創設上市權證影響對應權證的價格 ABC
46 按照我國有關制度的規定，當日買進的可轉換債券可在當日申請轉股，當日轉換的公司股票可在當日賣出。 A. 對； B. 錯 錯
47 按照現行規定，對證券公司代辦股份轉讓服務業務進行監督管理的機構是( )。 A. 中國證監會 B. 證券交易所 C. 產權交易所 D. 中國證券業協會 D
48 根據中國證券業協會的有關規定，下列各項中，屬於證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格條件的有（ ）。 A. 最近2年內不存在重大違法、違規行為 B. 有20家以上的營業部，且布局合理 C. 具有健全的內部控制制度和風險防範機制 D. 凈資本不低於人民幣2億元 ABC
49 由證券交易所為股份轉讓公司指定臨時代辦機構的，臨時代辦機構應自被指定之日起45個工作日內，開始為退市公司向社會公眾發行的股份的轉讓提供代辦服務。 A. 對； B. 錯 對
50 根據代辦股份轉讓基本規則規定，股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的10%。 A. 對； B. 錯 錯
51 根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，中國證監會核准掛牌公司公開發行股票申請的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。 A. 對； B. 錯 對
52 證券公司申請IB業務資格，應當符合的條件是（ ）。 A. 申請前一季度各項風險控制指標符合規定標准 B. 參股一家期貨公司 C. 已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度 D. 公司總部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員 C
53 以下表述中,錯誤的是（ ）。 A. 根據《證券法》規定，注冊資本在人民幣一億元以上的證券公司方可從事自營業務 B. 從事自營業務時，證券公司必須同時擁有資金和證券 C. 自營業務是具備資格的證券公司以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的經營行為 D. 證券公司自營業務的買賣對象包括非上市證券 B
54 與經紀業務相比較，自營業務有以下特點( )。 A. 交易的風險性 B. 業務對象的廣泛性 C. 收益的不穩定性 D. 決策的自主性 ACD
55 關於證券自營業務資金的出入，以下表述錯誤的是（ ）。 A. 自營業務資金的出入必須以證券公司名義進行 B. 自營業務所需資金的調度必須由自營業務部門負責 C. 禁止從自營賬戶中提取現金 D. 禁止以個人名義從自營賬戶中調入資金 B
56 證券公司禁止內幕交易所採取的主要措施不包括下列各項中的（ ）。 A. 為上市公司提供服務的人員與自營業務決策的人員分離 B. 參與上市公司實地調研的人員不得向自營部門提供調研報告 C. 嚴禁證券從業人員買賣股票 D. 非參與企業服務的人員不得打聽內幕信息 B
57 追究證券公司刑事責任的處罰通常出現在（ ）情況下。 A. 編造、傳播影響證券交易的虛假信息 B. 內幕交易 C. 偽造、變造、銷毀交易記錄 D. 操縱證券交易價格 ABCD
58 集合資產管理業務的特點有（ ）。 A. 集合性，即證券公司與客戶是一對多 B. 投資范圍有限定性和非限定性之分 C. 客戶資產必須進行託管 D. 通過專門賬戶進行運作 ABCD
59 證券公司從事資產管理業務的，資產管理業務人員應當符合的條件不包括（ ）。 A. 業務人員具有碩士以上的學位 B. 業務人員具有證券從業資格 C. 業務人員中具有3年以上證券自營、資產管理或證券投資基金管理從業經歷的人員不少於5人 D. 業務人員中具有證券投資咨詢業務執業資格的人員不少於3人 AD
60 下列關於證券公司辦理資產管理業務一般規定的描述，錯誤的有（ ）。 A. 集合資產管理計劃資產中的證券，不得用於回購 B. 一般情況下，參與集合資產管理計劃的客戶可以轉讓其所擁有的份額 C. 證券公司不可以委託其他金融機構推廣自己的集合資產管理計劃 D. 證券公司辦理集合資產管理業務，只能接受貨幣資金形式的資產 BC
61 證券公司、資產託管機構應當為集合資產管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，資金賬戶名稱應當是"證券公司名稱－資產託管機構名稱－集合資產管理計劃名稱"。 A. 對； B. 錯 錯
62 證券公司從事定向資產管理業務，應當自專用證券賬戶開立之日起（ ）個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 15 A
63 以下尚未公開的信息中，屬於內幕信息的是（ ）。 A. 上市公司董事長突然死亡 B. 上市公司股權結構發生重大變化 C. 上市公司1/4監事發生變動 D. 上市公司發生重大債務 ABD
64 定向資產管理合同應當包括投資范圍、投資限制和投資比例等基本事項。 A. 對； B. 錯 對
65 下列各項中，（ ）不屬於證券公司操縱市場的行為。 A. 集中資金、信息優勢，連續買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量 B. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格和交易量 C. 利用內幕信息建議他人買賣證券 D. 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格 C
66 關於證券公司開展集合資產管理業務的推廣安排，以下說法錯誤的是（ ）。 A. 證券公司應當聘請具有證券相關業務資格的會計師事務所在集合資產管理計劃推廣活動結束後進行驗資，並出具驗資報告 B. 客戶不可以非法匯集他人資金參與集合資產管理計劃 C. 證券公司只能自行推廣集合資產管理計劃 D. 嚴禁通過廣播、電視、報刊及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃 C
67 中國證監會收到證券公司集合資產管理計劃的申報材料後對申報材料的（ ）進行審查，並書面通知證券公司是否受理其申請。 A. 可行性 B. 齊備性 C. 合規性 D. 真實性 B
68 在證券公司的集合資產管理計劃中，客戶必須履行的義務包括（ ）。 A. 監督資產管理計劃的經營運作 B. 按合同約定承擔投資風險 C. 保存有關的合同、協議、交易記錄等 D. 安全保管集合資產管理計劃資產 B
69 資產管理業務的風險包括（ ）。 A. 合規風險 B. 市場風險 C. 經營風險 D. 管理風險 ABCD
70 證券公司申請融資融券業務試點，經營證券經紀業務必須已滿5年，且已被中國證券業協會評審為創新試點類證券公司。 A. 對； B. 錯 錯
71 根據《證券公司融資融券業務試點管理辦法》，客戶在申請開展融資融券業務的證券公司所屬營業部開設普通證券賬戶並從事證券交易不滿（ ），證券公司不得向其融資、融券。 A. 3個月 B. 半年 C. 1年 D. 2年 B
72 可作為融資買入或融券賣出的標的股票，必須滿足在近3個月內（ ）。 A. 日均換手率不低於基準指數日均換手率的20% B. 日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值不超過4個百分點 C. 日均振幅平均值與基準指數振幅平均值的偏離值不超過5% D. 波動幅度不超過基準指數波動幅度的5倍以上 ABD
73 在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按（ ）的原則處理。 A. 客戶融資買入證券的權益及客戶融券賣出證券的權益均歸客戶所有 B. 客戶融資買入證券的權益及客戶融券賣出證券的權益均歸證券公司所有 C. 客戶融資買入證券的權益歸客戶所有，客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有 D. 客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有，客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有 C
74 單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的（ ）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，並向市場公布。 A. 5％ B. 10％ C. 20％ D. 25％ D
75 證券交易所應當對證券公司報送的當日客戶融資融券交易的有關信息進行匯總、統計，並在次一交易日開市前予以公告。 A. 對； B. 錯 對
76 出借資金並得到相應的國債抵押品保障，到期後按約定年利率收取本息，這個方向的操作，我們稱為正回購。 A. 對； B. 錯 錯
77 在證券交易所質押式回購交易開始時，( )的申報買賣部位為賣出。 A. 以券融資 B. 以資融券 C. 以券融券 D. 以資融資 B
78 在我國，目前債券質押式回購交易中期限最短的交易品種是( )。 A. 一天的回購交易 B. 二天的回購交易 C. 三天的回購交易 D. 四天的回購交易 A
79 關於上海證券交易所質押式回購交易規則，下列表述中正確的是( )。 A. 100元標准券為1手 B. 最小報價變動單位為0.01元或其整數倍 C. 單筆申報最大數量不超過10萬手 D. 計價單位為每百元資金到期年收益 D
80 （ ）可以使回購債券不被凍結從而提高債券的利用效率。 A. 買斷式回購 B. 封閉式回購 C. 抵押式回購 D. 開放式回購 AD
81 全國銀行間債券市場買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（ ）。 A. 7天 B. 31天 C. 91天 D. 180天 C
82 中國證監會各分支機構對轄區內的所有債券市場買斷式回購業務進行日常監督。 A. 對； B. 錯 錯
83 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報價格按（ ）進行申報。 A. 每百元面值債券到期購回價（全價） B. 每百元面值債券到期購回價（凈價） C. 資金年收益率 D. 利息收入 B
84 根據上海證券交易所關於國債買斷式回購交易的規定，上海證券交易所可根據市場情況調整履約金比率。 A. 對； B. 錯 對
85 關於清算與交收的概念，下列表述中正確的是（ ）。 A. 清算又稱結算 B. 交收簡稱結算 C. 清算又稱交收 D. 清算與交收統稱為結算 D
86 在採用凈額清算時，同一清算期內發生的不同種類證券的買賣價款不得合並計算。 A. 對； B. 錯 錯
87 納入結算參與人最低結算備付金限額計算的交易品種包括（ ）。 A. A股 B. B股 C. 國債現券 D. 基金 ACD
88 標准券折算率是指一單位債券可折成的標准券金額與其市價的比率。 A. 對； B. 錯 錯
89 在全國銀行間市場債券回購業務中，中央結算公司為參與者提供的服務不包括（ ）。 A. 報價 B. 債券託管 C. 債券結算 D. 本息兌付和賬務查詢 A
90 證券登記結算上海分公司按金融同業存款利率對債券回購交易履約金計付利息。 A. 對； B. 錯 錯
91 證券公司開展定向資產管理業務的研究工作，應當建立（ ）。 A. 有效的投資風險評估制度 B. 研究與交易之間的交流制度 C. 投資對象備選庫制度 D. 完善的交易記錄制度 C
92 關於全國銀行間市場質押式回購交易，下列描述正確的有（ ）。 A. 回購利率由交易雙方協商確定 B. 回購期間，交易雙方不得動用質押債券 C. 參與者可自由選擇回購期限,最長不超過2年 D. 回購到期，一方申報不履約的，應向對方支付違約金 AB
93 全國銀行間市場質押式回購業務參與者不遵守有關規則或協議並造成嚴重後果的，可能受到以下處罰（ ）。 A. 中國人民銀行給予其警告，並處3萬元人民幣以下的罰款 B. 處以3萬元人民幣以上5萬元人民幣以下的罰款 C. 暫停或取消其債券交易業務資格 D. 暫停或取消其債券結算代理人資格 AC
94 下列有關證券交易所質押式回購的清算與交收說法正確的有（ ）。 A. 證券交易所質押式回購的清算與交收包括初始清算交收和到期清算交收 B. 證券交易所質押式回購的清算與交收實行標准券制度 C. 標准券折算率由中國人民銀行定期計算和發布 D. 中國結算公司一般在每星期三收市後發布下一星期適用的標准券折算率 ABD
95 證券交易所會員需要每年向證券交易所提交經審計後的年度財務報表。 A. 對； B. 錯 對
96 客戶交易結算資金第三方存管制度要求，證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的證券營業部。 A. 對； B. 錯 錯
97 已開立資金賬戶需申請開通網上交易委託的客戶，需要簽署（ ）。 A. 風險承諾函 B. 網上交易協議書 C. 資金存管協議 D. 公平交易承諾函 B
98 投資者教育的目的是為了提高投資者選股的能力。 A. 對； B. 錯 錯
99 證券公司的投資咨詢服務可以直接指導重要客戶進行證券買賣。 A. 對； B. 錯 錯

❼ 股票質押式回購操作

1、融入方、融出方、證券公司各方簽署《股票 質押 回購交易業務協議》； 2、證券公司根據融入方和融出方的委託向深交所交易系統進行交易申報； 3、交易系統對交易申報按相關規則予以確認，並將成交結果發送中國結算 深圳 分公司 ； 4、中國結算深圳分公司依據深交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和 清算 交收等業務處理服務。 根據相關知識，對於股票質押式回購操作的問題我的回答如下，希望你可以了解。

❽ 股票質押式回購履約保障比例怎麼算

計算公式為：履約保障比例＝[初始交易標的證券市值＋補充質押證券市值+待購回期間內標的證券產生的一並予以質押的權益-部分解除質押標的證券市值或標的證券孳息/[初始交易成交金額-已償還本金+應付未付利息]。

交易日按照當日收盤價計算的履約保障比例低於警戒線時，證券公司應通知客戶，密切關注標的證券價格變化，提前做好履約准備。

交易日按照當日收盤價計算的履約保障比例低於平倉線時，證券公司應向客戶發出通知，客戶應在下兩個交易日提前購回初始交易，或提交標的證券進行補充質押，或通過場外方式部分償還本金。

補充質押或場外部分償還本金後，履約保障比例不低於警戒線。客戶通過補充質押和場外部分償還本金方式提供履約保障的，須經證券公司同意。

(8)中國結算股票質押業務考試擴展閱讀

業務流程

1、融入方、融出方、證券公司各方簽署《股票質押回購交易業務協議》；

2、證券公司根據融入方和融出方的委託向深交所交易系統進行交易申報；

3、交易系統對交易申報按相關規則予以確認，並將成交結果發送中國結算深圳分公司；

4、中國結算深圳分公司依據深交所確認的成交結果為股票質押回購提供相應的證券質押登記和清算交收等業務處理服務。

交易申報類型

股票質押回購的申報類型包括初始交易申報、購回交易申報、補充質押申報、部分解除質押申報、終止購回申報、違約處置申報。

（一）初始交易申報是指融入方按約定將所持標的證券質押，向融出方融入資金的交易申報。

（二）購回交易申報是指融入方按約定返還資金、解除標的證券及相應孳息質押登記的交易申報，包括到期購回申報、提前購回申報和延期購回申報。《業務協議》應當約定提前購回和延期購回的條件，以及上述情形下購回交易金額的調整方式。延期購回後累計的回購期限一般不超過3年。

（三）補充質押申報是指融入方按約定補充提交標的證券進行質押登記的交易申報。

（四）部分解除質押申報是指融出方解除部分標的證券或其孳息質押登記的交易申報。

（五）違約處置申報是指發生約定情形需處置質押標的證券的，證券公司應當按照《業務協議》的約定向上交所提交違約處置申報，該筆交易進入違約處置程序。

（六）終止購回申報是指不再進行購回交易時，融出方按約定解除標的證券及相應孳息質押登記的交易申報。

❾ 中國結算辦理港股通股票質押.非交易過戶業務的受理日期是怎樣的

中國結算在工作日均受理並辦理港股通質押、非交易過戶業務。如香港為非工作日、內地為工作日的，中國結算也受理並辦理港股通的質押、非交易過戶業務。