香港股票經紀業務牌照

⑴ 香港金融牌照是什麼

深度解析香港證監會旗下十大牌照申請

香港作為重要的國際金融中心，經濟飛速發展，很多國內的朋友都在香港開展業務，以香港作為海外市場的跳板。金融交易牌照在國內還是不被許可的，在香港是有金融牌照管理制度的，開展不同的金融業務，需要向證監會申請不同種類的牌照。投資者在選擇投資平台時切記一定要看該公司具不具備相應資質，若該公司沒有相關牌照，則安全性沒法保證，不可投資。目前香港證監會頒發10種牌照。

為了能更清晰的了解在申請現有的10種金融牌照中有哪些不同要求，我們將需要特別關注的不同之處進行了梳理。

1號牌：證券交易

相當於內地證券公司，為客戶提供股票買賣類的業務。只有獲得了1號牌照，才能在香港從事為客戶提供證券交易、經紀等相應的服務。

2號牌：期貨合約交易

1、為客戶提供指數或商品期貨的買賣服務。2、為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務。3、為客戶買入或沽出期貨合約。

相當於內地期貨公司，為客戶提供期貨合約買賣類的業務。只有獲得了2號牌照，才能在香港從事為客戶提供期貨合約交易、經紀等相應的服務。

3號牌：杠桿式外匯交易

以保證金形式為客戶提供外匯交易，只有獲得3號牌照，機構才可從事外匯杠桿交易等相應的業務。

4號牌：針對證券交易提供操作意見

1、向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見。2、發出有關證券的研究報告或分析。

只有獲得了4號牌照的機構才能在香港為客戶提供證券投資建議，發布相關的研究報告等相應的服務。

5號牌：針對期貨合約交易提供操作意見

1、向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見。2、發出有關期貨合約的研究報告或分析。

只有獲得了5號牌照的機構才能在香港為客戶提供期貨投資建議，發布相關的研究報告等相應的服務。

6號牌：針對機構融資提供意見

只有獲得6號牌照才可以從事機構融資提供相應意見服務的業務。

7號牌：提供自動化交易服務

通俗來講就是開設線上交易服務，目前證券、期貨、外匯、債券等交易均可通過線上交易平台來交易。只有獲得7號牌照交易商才可提供線上交易服務。

8號牌：提供證券保證金融資

為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品。只有獲得8號牌才可為客戶提供證券抵押融資業務，類似於國內的證券融資，通常擁有1號牌也提供這種融資服務。

9號牌：提供資產管理

以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合。只有獲得了9號牌照才能在香港發行基金，管理客戶資金等。

10號牌：提供信貸評級服務

針對公司、債券及主權國的信用可靠性進行等級評定。國際著名的評級機構有標准普爾、穆迪、惠譽，在香港只有獲得10號牌照才可成為評級機構。

⑵ 為什麼香港證監會1、4、9牌照重要

從分類上看，香港金融牌照被分成了10大類，分別對應了不同的業務類型。香港1、4、9牌照其實就是香港證監會旗下的第1類、第4類和第9類牌照的組合。獲得149牌照需經過一系列嚴格的資格審查，通常獲得香港149金融牌照的企業，也反映出了該金融機構是一家合規且有實力的機構。

1類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了1類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證券交易、經紀服務等。相當於內地證券公司為客體提供股票買賣類的業務。

4類牌照，即就證券提供意見牌照，只有獲得了4類牌照，你才能在香港為客戶提供證券投資建議，發布相關的研究報告。

9類牌照，即提供資產管理牌照，只有獲得了9類牌照，你才能在香港發行基金，管理客戶資金等。相當於內地的私募基金牌照。

(2)香港股票經紀業務牌照擴展閱讀

央行曾不止一次發聲：「凡是搞金融的都要持牌經營，納入監管，要實現監管全覆蓋」。

金融業是特許經營的行業，業務的開展不論是機構還是個人，均需要持有相應的牌照。而香港連接了幾乎全球的金融市場，自然成了海外業務拓展重要的一站，如何獲取香港金融牌照便是這一站的重要起點。

香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，不論從監管架構的成熟度、專業知識及產品開發等方面，都處於國際金融市場前列，是國際投資者投資於亞洲的首選平台。

由於國內的A股市場並未完全的國際化，越來越多的私募基金管理機構開始踏入香港市場，通過在香港設立公司來引入海外的投資者。

香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監會對不同類別的牌照申請的要求有區別，牌照的申請難度也不一樣。

香港證監會規定：

1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。

2、企業在香港有實際的辦公地址（必須為甲級寫字）。

3、有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司，業務框架、內部監控系統以及合格的負責人員 。

4、必須擁有兩個持牌人，持牌的個人及負責人員的國籍方面，證監會無任何限制或特別規定。要求最少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關業務。

5、公司內最少一名負責人員必須為董事局成員。

6、香港公司注冊資本要求 500 萬港幣；必須一直保持實繳股本和流動性資本不少於 300 萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。

高門檻、嚴要求決定了香港金融牌照的含金量之高。通常，獲得獨立的香港金融牌照，是一家公司實力雄厚的背書。

⑶ 香港金融全牌照的含金量有多高

香港十大金融牌照的含金量是基於香港的國際金融中心地位和這些牌照所能進行的業務。

香港作為全球知名的金融中心和自由貿易港，全球離岸人民幣業務樞紐、國際資產管理中心及風險管理中心，憑借極有優勢的地理位置和營商環境，吸引了來自全球各地的客商落戶香港，並以香港公司為依託，開展各種形式的商業活動。

香港也憑借世界各地匯集而來的資本，大力發展金融及其服務業。隨著內地經濟的不斷發展，中國企業也在逐步向外擴張。香港作為距離內地最近的國際金融中心，成了企業向外擴張企業的首選落腳點。在眾多向外擴張的企業中，想要在香港開展金融業務，肯定是要符合香港的金融市場規則，要遵守香港的金融牌照要求。

相對於內地金融牌照申請難度大，香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，不論從監管架構的成熟度、公開交易市場的完善性及金融產品的豐富性等方面，均處於國際金融市場前列，在香港，證監會管理著10類牌照，每一類牌照對應一塊業務。

第一類：證券交易為客戶提供股票及股票期權的買賣／經紀服務，為客戶買賣債券，為客戶買入／沽出互惠基金及單位信託基金，配售及包銷證券

第二類：期貨合約交易為客戶提供指數或商品期貨的買賣／經紀服務，為客戶買入／沽出期貨合約

第三類：杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣

第四類：就證券提供意見向客戶提供有關沽出／買入證券的投資意見，發出有關證券的研究報告／分析

第五類：1.就期貨合約提供意見向客戶提供有關沽出／買入期貨合約的投資意見，發出有關期貨合約的研究報告／分析

第六類：就機構融資提供意見為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人，就《公司收購、合並及股份購回守則》提供意見，就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見

第七類：提供自動化交易服務操作配對客戶買賣盤的電子交易平台

第八類：提供證券保證金融資為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品

第九類：提供資產管理以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合，以全權委託形式管理基金

第十類：提供信貸評級服務就公司、債券及主權國的信用可靠性擬備報告

所謂的149牌照，其實就是1類、4類和9類牌照的組合。

1 類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了 1 類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證券交易、經紀服務等。相當於內地證券公司為客體提供股票買賣類的業務。

4 類牌照，即就證券提供意見牌照，只有獲得了 4 類牌照，你才能在香港為客戶提供證券投資建議，發布相關的研究報告。

9 類牌照，即提供資產管理牌照，只有獲得了 9 類牌照，你才能在香港發行基金，管理客戶資金等。相當於內地的私募基金牌照。

因為這3塊牌照是一套組合拳，所以，大多數公司都會同時申請這三張牌照。

獲得1號、4號、9號牌照的加持後，可以藉助國內資產的牌照業務優勢，進一步拓展境外投資標的范圍，豐富投資人的產品選擇，全面主動地參與國際市場投資，為客戶及高凈值個人客戶提供全球資產配置和家族財富管理咨詢服務。

匯生國際十大金融牌照

匯生國際從2015年成立，七年的時間從客戶的需求出發，先後取得了香港SFC金融全牌照，香港證監會1/4/6/9號牌，信託TCSP牌，放債人牌照，開曼基金牌照，澳洲投行牌照，廣州QFLP；已經幫助100多家企業成功登陸香港資本市場。

匯生國際金融集團-深圳

地址：深圳福田區世界金融中心

電話：0755-82100103/13316906328

香港金融牌照的含金量有多高

⑷ 香港證劵公司1號牌2號牌、4號牌、9號牌什麼意思

香港是重要的國際金融中心，也是很多內地金融機構走出國門的橋頭堡。在香港開支不同的金融業務，需要向證監會申請不同種類的牌照。下面對香港的9大牌照進行總結：

（彭易經理 香港SFC證監會牌照，辦理和轉讓）

香港九大牌照

1號牌：證券交易

1為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務

2為客戶買賣債券

3為客戶買入/沽出互惠基金及單位信託基金配售及包銷證券

2號牌：期貨合約交易

1為客戶提供指數或商品期貨的買賣

2為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務

3為客戶買入或沽出期貨合約

3號牌：杠桿式外匯交易

以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣

4號牌：就證券提供意見

1向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見

2發出有關證券的研究報告或分析

5號牌：就期貨合約提供意見

1向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見

2發出有關期貨合約的研究報告或分析

6號牌：就機構融資提供意見

1為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人

2就《公司收購、合並及股份購回守則》提供意見

3就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見

7號牌：提供自動化交易服務

操作配對客戶買賣盤的電子交易平台

8號牌：提供證券保證金融資

為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品

9號牌：提供資產管理

以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合

以全權委託形式管理基金