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公募基金投資股票期權

發布時間:2023-02-08 16:09:50

Ⅰ 公募基金是什麼意思

1.募集的對象不同。 公募基金的募集對象是廣大社會公眾,即社會不特定的投資者;而 私募基金 募集的對象是少數特定的投資者,包括機構和個人。 2.募集的方式不同。 公募基金募集資金是通過公開發售的方式進行的;而私募基金則是通過非公開發售的方式募集,這是私募基金與公募基金最主要的區別。 3.信息披露要求不同。 公募基金對信息披露有非常嚴格的要求,其投資目標、投資組合等信息都要披露;而私募基金則對信息披露的要求很低,具有較強的保密性。 4.投資限制不同。 公募基金在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴格的限制;而私募基金的投資限制完全由協議約定。 《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二條規定,私募投資基金,是指在中華人民共和國境內,以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。

Ⅱ 私募和公募有什麼區別

經常做基金投資的朋友,相信大家都有兩個名字比較熟悉,一個是公募,一個是私募,但是對於公募基金和私募基金,很多人都傻傻分不清,那這兩者到底有什麼共同點和區別呢?

9、管理機構收益來源不同

公募基金管理機構的主要收入來源靠的是管理費,這個管理費是固定的,所以不管基金的收益表現是如何,公募基金管理機構都可以旱澇保收。而私募基金一般沒有固定的收益,管理機構的主要收益來源於項目的表現,一般私募管基金管理機構會收取項目收益的20%作為回報,甚至有些私募基金會跟投資者簽訂相關的協議,如果項目投資收益率超過多少的時候,多出來的收益大部分歸私募基金管理機構所有,這意味著如果項目回報率越高,私募基金管理機構的收益也越高。

Ⅲ 基金經理場外期權名單

「公募基金行業有史以來最大的丑聞」,8月8日晚間,一位微博用戶發布的這條消息引起整個金融圈為之震驚,隨後該用戶發布的第二條消息中提到「基金經理做場外期權被查」「涉及300多個」「鎖定30多個」,該消息還十分隱晦地提及了某家公募基金公司。 從8月8日晚間開始,一則某中介幫公募基金經理做場外期權被調查的傳聞在業內廣為流傳,據傳此事件涉及多位公募基金經理,並且已有基金經理被帶走調查。截至目前,相關傳言還在社交平台持續發酵。 有公募基金人士向《國際金融報》記者坦言,暫不了解此事,不信謠不傳謠。 從目前市場上的一些公募產品合同來看,極少有公募基金投資范圍中包含期權在內的場外衍生品,僅有一些ETF及其聯接基金的投資范圍中包含股票期權等衍生品。 據某業內人士分析,參與場外期權交易難度較高,傳聞涉及到的公募基金經理數量可能有些誇張,但不排除有個別人員違規交易的可能性,一切還是要以官方通報為准。 「基金經理參與期權」傳言引熱議 「公募基金行業有史以來最大的丑聞」,8月8日晚間,一位微博用戶發布的這條消息引起整個金融圈為之震驚,隨後該用戶發布的第二條消息中提到「基金經理做場外期權被查」「涉及300多個」「鎖定30多個」,該消息還十分隱晦地提及了某家公募基金公司。與此同時,與基金經理有關的各種傳聞消息也瞬間沖上了熱搜。 截至目前,記者暫未發現任何監管機構或公司的官方披露,但此消息在社交平台上的傳播,已經造成了輿論持續發酵的現象。有傳言稱,最近一段時間有多家基金公司發生了基金經理變更,一些基金經理更是直接卸任其管理的全部基金,或許與此事件有關。 「目前還不了解此事,但不太相信這么誇張的傳言,不信謠不傳謠。」某公募業內人士向《國際金融報》記者表示。 記者注意到,近段時間確實有很多家基金公司發生了基金經理變更,但如果僅從變更公告的頻次和原因來看,這種現象在行業屬於正常行為。上述人士表示,如果人事變更有異常也會第一時間通告。 「證券市場走向規范,肯定離不開必要的輿論監督。但也很有必要對傳言加以甄別,具體情況還是應該以官方通報為准。」中泰資本董事王冬偉向《國際金融報》記者表示,網上傳言涉事基金經理人數眾多,實際情況應該沒有那麼誇張。從公募基金角度看,根本無法參與場外期權,因為公募合同投資范圍就沒有期權這一項。而且,場外期權是最復雜的金融衍生品之一,條款不是標准化的,合同內容是根據交易雙方需求定製,非常靈活化,操作難度極大。能參與者肯定是「專業人士中的專業人士」。 王冬偉表示,另據業內人士透露,基金圈內絕大多數主動基金經理都不懂場外期權。涉事人員數量應該沒有網上傳聞的那麼多,但不排除個別基金經理私下違規從事場外交易。相信監管部門一定會加強從業人員風險管理核查。 某投資人士向記者表示,現有的公募產品中投資范圍包括期權等場外衍生品的很少,有些ETF及其聯接基金中的投資范圍會包含期權,但公募基金經理直接參與場外期權交易的行為可能較少。 若私下交易將獲利頗豐 場外期權對於很多個人投資者來說相對陌生,但實際上這類金融衍生品目前也是全球市場中較為活躍的品種之一。期權最早誕生於美國衍生品的場外市場(OTC),隨著芝加哥期權交易所成立,吸引了更多交易者入場,美國期權市場也開始進入穩定發展階段。但國內期權市場開放的時間並不長。 場外期權交易中,最多的種類便是股指期權。中國證券業協會在今年3月份公開的2022年1月場外業務開展情況報告顯示,場外期權期末存量名義本金為10917.17億元,其中,股指類場外期權名義本金規模達6148.58億元,佔比56.32%,商品類、個股類、其他類場外期權名義本金規模佔比分別為8.21%、10.19%、25.28%。 前不久,中證協披露了場外期權交易商名單,共有8家券商為一級交易商,包括廣發、國泰君安、華泰、申萬宏源、招商、中金、中信建投、中信等,36家為二級交易商,包括安信、北京高華、長城等。其中有5家已經進入過渡期。 對於一些券商機構而言,場外期權業務也確實帶來了一波收入。中證協發布的「證券公司2021年度基於櫃台與機構客戶對手方交易業務收入排名」顯示,中信證券在2021年的場外期權業務收入排名第一,達到19.42億元,申萬宏源、華泰、中金、海通這四家券商在2021年的場外期權業務收入均超過了10億元。根據公布的20家券商機構,大部分券商2021年場外期權業務同比實現了增長,總體場外期權業務收入為112億元,同比增59.46%。 記者從某期權交易人士處了解到,場外期權是場內沒有的一種交易品種,也被稱為非標品種,需要有專門的人去設計此類產品,也可以根據客戶需求去定製產品。部分公募基金是可以參與股票期權交易的,但需要產品做好設計。場外期權交易主要是通過渠道資源來從信息差中賺取利潤。 截至記者發稿,從已有的公開渠道暫無法得知上述網路傳聞是否屬實,但場外期權這項業務確實能夠帶來頗豐的收益。 王冬偉向記者分析稱,場外衍生品與股票掛鉤,股票上漲,衍生品會隨之暴漲,因為這其中存在杠桿。如果上述網路傳聞屬實,對於公募基金經理而言,更多的可能是私下交易行為。比如,某基金經理買入某隻股票前,先通過場外期權通道下單看漲期權,然後通過買入股票推動股價上漲5%,那麼在10倍杠桿條件下,通過場外期權可獲得50%高收益,而且難以被察覺。但具體情況還是要以監管部門通報為准。

Ⅳ 什麼是公募基金什麼是私募基金

基金是一個寬泛的名字,就是為了某一目的而專設的資金。投資者角度說買基金,一般指公募證券基基金。

公募基金是相對私募基金而言,是公開發行的,由基金管理公司的基金經理管理,用於投資相關法律規定的領域,投資者可以定期查看投資情況,甚至贖回投資份額的投資方式。信息披露也比較公開。在中國主要的公募基金就是指證券投資基金,包括債券型基金,貨幣型基金和股票型基金,也有更小分支的分級基金和指數型基金。

公募和私募這東西跟炒股票有什麼關系?
炒股屬於主動理財,是需要你自己去靈活操作,買進賣出;公募基金中的股票型基金和私募證券基金都會有一定的倉位來操作股票,相對來說是專家理財操作,但因為資金大,操作的靈活性不夠,如果你有一定的技術,可以嘗試自己炒股。

Ⅳ 公募基金可以投資股權嗎

1、開放式公募基金不可以投資於股權。開放式公募基金只能投資於債券、股票、權證、股指期貨、資產支持證券等,不能投資於股權。公募基金公司的特定客戶資產管理計劃分兩類:一類是專戶,投資對象與公募基金差不多,只是其持有人面向特定客戶;另一類是專項資產管理,目前是成立子公司來做,可以投資股權、信託等。
2、公募基金(Public Offering of Fund),公募基金是受政府主管部門監管的,向不特定投資者公開發行受益憑證的證券投資基金,這些基金在法律的嚴格監管下,有著信息披露,利潤分配,運行限制等行業規范。例如目前國內證券市場上的封閉式基金屬於公募基金。公募基金和私募基金各有千秋,它們的健康發展對金融市場的發展都有至關重要的意義。

Ⅵ 私募和公募的區別

公募和私募的主要區別有以下幾點:

1、募集方式

公募,是通過公開發售來募集資金的;

私募,是通過非公開發售來募集資金的。法律嚴格規定,私募是不能公開宣傳來募集資金的,像我們經常在外看到那些滿大街張貼的宣傳產品的海報,都是違規的行為。

2、募集對象及門檻

公募,募集對象為廣大社會公眾,無人數限制,也無投資門檻。

私募,募集對象為少數的合格投資者,擁有300萬金融資產證明或最近三年50萬以上收入證明,而且每隻基金都有人數上限,個人投資門檻在100萬以上的。

3、產品規模

公募,產品規模通常為幾億元,甚至百億級的,規模是較大的。

私募,相對公募來說就小的多,一般為幾千萬,或十幾億,但操作就更為靈活。

4、信息披露

公募,關於投資的標的,投資組合,產品凈值等都要求進行嚴格的披露。

私募,對以上這些無明確的要求,只對購買該產品的投資者進行適當的凈值披露,保密性就比較強。

5、投資限制

公募,無論是在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上都有較為嚴格的限制;

私募,投資方面相對來說就比較的靈活,可空倉也可滿倉,且可參與股票、股指期貨、商品期貨等多種金融品種的投資。

6、追求目標

公募,主要是靠收取「管理費」維持運作,旱澇保收。規模夠大,基金經理就很難賺錢,和投資者的利益不完全一致。

私募,基金經理主要是靠「業績提成」生存,與投資者共進退。投資者吃上飯了,管理人才能有粥喝。

(6)公募基金投資股票期權擴展閱讀:

一、概念

1、公募基金是受政府主管部門監管的,向不特定投資者公開發行受益憑證的證券投資基金,這些基金在法律的嚴格監管下,有著信息披露,利潤分配,運行限制等行業規范。

2、私募基金私募是相對於公募而言,是就證券發行方法之差異,以是否向社會不特定公眾發行或公開發行證券的區別,界定為公募和私募,或公募證券和私募證券。

二、基金的分類知識

1、基金按是否面向一般大眾募集資金分為公募與私募,按主投資標的又可分為證券投資基金(標的為股票),期貨投資基金(標的為期貨合約)、貨幣投資基金(標的為外匯)、黃金投資基金(標的為黃金)、FOF

2、私募fund of fund(基金投資基金,標的為PE與VC基金),REITS real estate Investment Trusts(房地產投資基金,標的為房地產),TOT trust of trust(信託投資基金,標的為信託產品),對沖基金(又叫套利基金,標的為套利空間),以上這么多基金形態,很多都是西方國家有,在中國只有此類概念而並無實體(私募由於不受政策限制,投資標的靈活,所以私募是有的)。

中國所謂的基金准確應該叫證券投資基金,例如大成、華夏、嘉實、交銀施羅德等,這些公募基金受證監會嚴格監管,投資方向與投資比例有嚴格限制,它們大多管理數百億以上資金。

3、私募在中國是受嚴格限制的,因為私募很容易成為「非法集資」,兩者的區別就是:是否面向一般大眾集資,資金所有權是否發生轉移,如果募集人數超過50人,並轉移至個人賬戶,則定為非法集資,非法集資是極嚴重經濟犯罪,可判死刑,如浙江吳英、德隆唐萬新、美國麥道夫。

4、中國的私募按投資標的分主要有:私募證券投資基金,經陽光化後又叫做陽光私募(投資於股票,如赤子之心、武當資產、中鑫私募聯盟、星石等資產管理公司)

私募房地產投資基金(如星浩投資),私募股權投資基金(即PE,投資於非上市公司股權,以IPO為目的,如鼎輝,弘毅、KKR、高盛、凱雷、漢紅)、私募風險投資基金(即VC,風險大,如聯想投資、軟銀、IDG)

公募基金如大成、嘉實、華夏等基金公司是證券投資基金,只能投資股票或債券,不能投資非上市公司股權,不能投資房地產,不能投資有風險企業,而私募基金可以

Ⅶ 公募基金是什麼意思

公募基金,公募基金是受政府主管部門監管的,向不特定投資者公開發行受益憑證的證券投資基金,這些基金在法律的嚴格監管下,有著信息披露,利潤分配,運行限制等行業規范。

法律分析:公募基金,公募基金是受政府主管部門監管的,向不特定投資者公開發行受益憑證的證券投資基金,這些基金在法律的嚴格監管下,有著信息披露,利潤分配,運行限制等行業規范。例如目前國內證券市場上的封閉式基金屬於公募基金。公募基金和私募基金各有千秋,它們的健康發展對金融市場的發展都有至關重要的意義。享受市場整體的回報,基金的超額收益不可能長期脫離業績基準,規模越大,基金獲取市場平均利潤的可能越大;四權分立、信息透明、風險分擔。

公募基金與私募基金的區別:

1.募集的對象不同。

公募基金的募集對象是廣大社會公眾,即社會不特定的投資者;而私募基金募集的對象是少數特定的投資者,包括機構和個人。

2.募集的方式不同。

公募基金募集資金是通過公開發售的方式進行的;而私募基金則是通過非公開發售的方式募集,這是私募基金與公募基金最主要的區別。

3.信息披露要求不同。

公募基金對信息披露有非常嚴格的要求,其投資目標、投資組合等信息都要披露;而私募基金則對信息披露的要求很低,具有較強的保密性。

4.投資限制不同。

公募基金在投資品種、投資比例、投資與基金類型的匹配上有嚴格的限制;而私募基金的投資限制完全由協議約定。

法律依據:《私募投資基金監督管理暫行辦法》第二條規定,私募投資基金,是指在中華人民共和國境內,以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。私募基金財產的投資包括買賣股票、股權、債券、期貨、期權、基金份額及投資合同約定的其他投資標的。

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