證券從業人員手裡有股票

A. 按照法律,證券從業人員炒股應受什麼處罰

法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，是嚴禁持有或者買賣股票的。如果有違反類似規定的，應該予以處罰，證券從業人員炒股應受處罰如下：
根據《中華人民共和國證券法》第一百九十九條規定
法律、行政法規規定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，並處以買賣股票等值以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
(1)證券從業人員手裡有股票擴展閱讀：
《中華人民共和國證券法》第二百條，證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業人員或者證券業協會的工作人員；
故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業資格，並處以三萬元以上十萬元以下的罰款；屬於國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。
第二百零三條，違反本法規定，操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，並處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款；
沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以十萬元以上六十萬元以下的罰款。
第二百零四條，違反法律規定，在限制轉讓期限內買賣證券的，責令改正，給予警告，並處以買賣證券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。
第二百零五條，證券公司違反本法規定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒收違法所得，暫停或者撤銷相關業務許可，並處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業資格，並處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

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這些都只是明面上的（蚊子）！！

估計連寫這段文字的人都不相信這些（）話！

不是有句話上有政策下有對策！

B. 證券從業人員可以自己買賣股票嗎

隨著社會經濟不斷的發展，在現實生活之中我們會遇到各種各樣的問題，尤其是針對於證券從業者可以購買股票嗎？也是很多朋友對此表示非常疑惑的，實際上我們要知道證券從業人員是不能夠自己購買股票的，因為在這一方面，我國的《證券法》對此有著明確的規定，證券行業的相關人員絕對不能夠自己去購買相關的股票，否則將會面對很嚴重的懲罰。

綜上所述，我們可以明顯的知道證券從業人員是不可以自己購買股票的，一旦發現之後很有可能會被開除，或者是離開自己的工作崗位以及承擔一定的法律責任，因此這些東西都是我們必須要知道的，也是必須要明白的，只有這樣子才能夠更好的幫助我們生活。

C. 證券從業人員從業前有股票怎麼辦

1.按要求應該平倉銷戶；
2.事實上現在很多經紀人包括其它工作人員，還是在玩股票的；
3.最妥的辦法是用家屬的身份證再開個戶，然後把你自己的股票平倉，銷戶，同時把資金打進新賬戶，買入你平倉的股票，這樣也就是多了個手續費而已。

D. 證券從業人員可以炒股嗎

現行證券法第43條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員，以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。從以上可以看出，證券人員炒股還是不允許的，希望各位證券從業人員注意，以免造成不必要的麻煩。

E. 證券從業人員可以擁有股票賬戶嗎

證券從業人員以及其相關人員都是不能炒股的。 根據《中華人民共和國證券法》第四十三條 證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票。

拓展資料：
證券從業人員的禁止性行為：
(1)不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發證券行情不正常的波動。
(2)不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見，一旦因預測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業人員和證券行業的聲譽。
(3)不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。
(4)不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力，並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易，應由客戶獨立作出抉擇。證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任，是一種對客戶很不負責的行為，這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業的信譽，甚至可能導致不必要的糾紛。
(5)不得接受分享利益的委託。接受客戶委託，應按規定的標准收取各項費用，若在接受客戶委託的同時分享收益，性質上屬於參與客戶投資，不僅是一種侵權行為，而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。
(6)不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業從業人員的道德規范。
(7)不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨立承擔投資活動的法律責任，對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託，性質上屬於代客戶投資決策，違背了上述規定。
(8)不得為達到排除競爭的目的，不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動，這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

F. 我將要成為證券從業人員證券賬戶有股票沒賣掉怎麼辦

說實話，這是個問題，但要看你所在證券公司營業部是否將你辦理成執業人員，也就是說，從業人員確實都不允許炒股，但你如果是客戶經理一系列的，要好一些。如果你入職的是營業部員工編制（你要明白營業部員工編制是什麼概念，是櫃台人員或電腦部財務那些員工的那種編制）要嚴厲一些。
怎麼說吧，如果不在編，那麼營業部的人用你的身份證號和姓名查詢你是否有股票。如果是在編，那麼是總部的人給你這樣查詢。
而無論是怎麼查，提醒你銷戶賣掉股票，你如果不清理干凈，將會面臨工作不保（要看你所在公司對這項工作的嚴厲程度，但這幾乎不太可能不嚴，因為這是協會和證監會查詢的主控方向，一般證券公司營業部不會因為你而違規）
沒辦法，當初我很多同事，都是這樣把被套的股票賣掉了的。

G. 證券從業人員可以買賣股票嗎

證券從業人員不可以買賣股股票。根據我國相關法律規定，證券從業人員以及其相關人員都是不能從事證券交易的。
1、《證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
2018年4月1日起實施的修訂後的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》也規定，除法律、行政法規另有規定外，基金管理公司的員工不得買賣股票。證券業從業人員不得買賣法律禁止買賣的證券，不僅包括直接以自己的名義買賣相關證券，也不得以化名、他人名義等買賣禁止買賣的證券，證券業從業人員通過自己實際控制的賬戶買賣相關證券的行為都是被禁止的。
2、證券從業人員是指被中國證監會依法批準的證券從業機構正式聘用或與其簽訂勞務協議的人員。證券從業人員必須按照有關規定在中國證監會取得證券從業人員資格證書後方可在各項證券專業崗位上工作；證券中介機構的正副總經理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業資格證書；未取得證券業從業資格，除符合豁免規定的人員外，任何人不得在各類證券專業崗位上工作。
拓展資料：
一、證券法，是指有關調整證券的發行、買賣和其他交易行為的法律規范的總稱。對有價證券的發行、交易、清理等各方面活動進行規范，提供法律保證和限制的行為規范，它以證券交易法為主，同時包括公司法、破產法等法規中有關證券的相關條款。
二、《證券法》是1999年中華人民共和國出版的法規，是新中國成立以來第一部按國際慣例、由國家最高立法機構組織而非由政府某個部門組織起草的經濟法。

H. 為什麼禁止證券從業人員持有或者買賣股票

關於證券業從業人員可否持有和買賣股票的問題，各國有不同的做法和規定。有些國家允許證券業的從業人員可以持有股票及進行股票的交易，但規定這些人員在買賣股票時，應當將各次交易成交的情況予以申報，以使其他投資者進行監督。證券交易當事人依法買賣的證券，必須是依法發行並交付的證券；非依法發行的證券，不得買賣。在我國境內，投資者進行證券二級市場上的證券投資，買賣證券，應當符合下列要求：1、當事人應當具有合法的資格。對此，我國公司法第一百三十六條規定，公司登記成立前不得向股東交付股票，即在股票等依法核准發行的證券在正式交付投資者之前，不得進行轉讓或者交易。

I. 應聘上證券崗位，但手裡有停牌股票不能賣出，辦不了入職，如何處理

只能等待股票復牌並賣出，然後注銷股票賬戶，最後申請證券從業資格。

1. 《證券法》規定，證券從業人員不得開設A股賬戶。

2. 股票停牌期間，除大宗交易外，沒有任何途徑可以轉讓（包括協議轉讓）。

因此，除非股票持有量較大，通過大宗交易平台進行轉讓後注銷賬戶，否則無法注銷股票賬戶，只能等待股票復牌，期間只能以實習身份在證券公司任職。