證券從業人員父母可以買賣股票嗎

⑴ 證券人員可以炒股嗎

證券公司工作人員是禁止買賣股票。根據《中華人民共和國證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。如果在以上情況任職出現前，已經持有的股票，那麼必須依法進行轉讓。
根據《中國人民共和國證券法》規定：
1.上市公司的主管部門以及上市公司的國有控股單位的主管部門中掌握內幕信息的人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣上述主管部門所管理的上市公司的股票。
2.國務院證券監督管理機構及其派出機構、證券交易所和期貨交易所的工作人員及其父母、配偶、子女及其配偶，不準買賣股票。
3.本人的父母、配偶、子女及其配偶在證券公司、基金管理公司任職的，或者在由國務院證券監督管理機構授予證券期貨從業資格的會計（審計）師事務所、律師事務所、投資咨詢機構、資產評估機構、資信評估機構任職的這些黨政機關工作人員，不得買賣與上述機構有業務關系的上市公司的股票。
4.掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在離開崗位三個月以內，繼續受該規定的約束。由於新任職務而掌握內幕信息的黨政機關工作人員，在任職前已持有的股票和證券投資基金必須在任職後一個月內做出處理，不得繼續持有。
【拓展資料】
炒股就是從事股票的買賣活動。
炒股的核心內容就是通過證券市場的買入與賣出之間的股價差額，獲取利潤。股價的漲跌根據市場行情的波動而變化，之所以股價的波動經常出現差異化特徵，源於資金的關注情況。

⑵ 證券從業人員直系親屬購買股票有何限制

證券從業人員不可以買賣股票，但是對親屬沒有特別的規則 。

《證券法》第四十三條規則 ：「 證券買賣 所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監視 管理機構的職業 人員以及法律、行政法規制止 參與股票買賣 的其別人 員，在任期或許 法定限期內，不得直接或許 以化名、借別人 名義持有、買賣股票，也不得收受別人 贈送的股票。

證券公司從業人員是絕對不可以炒股的，這個是底線，但是證券公司從業人員的家屬是可以炒股的，但是也有相關規定。

不能利用證券從業人員獲取的相關內幕信息進行股票交易，父母等直系親屬可以進行股票買賣，為了防止證券從業人員利用其親屬通過股票交易進行利益輸送。

尤其是直系親屬要想投資股票，那麼需要先到相關部門進行報備後才可以買賣股票，並且每一次買賣股票都會受到相關部門的嚴格監管。

證券從業人員不能買股票

證券法之所以限制證券從業人員買賣股票，主要的目的是禁止內幕交易。所謂禁止內幕交易是指證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人,在內幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券。

內幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。當然,達到犯罪標準的,將追究刑事責任。

⑶ 證券從業人員的父母可以開戶炒股嗎

可以。但是證券從業人員不能操控父母的賬戶炒股。

證券從業人員是指被中國證監會依法批準的證券從業機構正式聘用或與其簽訂勞務協議的人員。證券從業人員必須按照有關規定在中國證監會取得證券從業人員資格證書後方可在各項證券專業崗位上工作；證券中介機構的正副總經理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業資格證書；未取得證券業從業資格，除符合豁免規定的人員外，任何人不得在各類證券專業崗位上工作。

禁止行為：

1、不得以獲取投機利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動。證券業從業人員利用職務之便為獲取投機利益從事證券買賣活動，不僅違背了有關法律規定，而且會侵害投資者的合法權益、助長證券市場投機風氣，可能會引發證券行情不正常的波動。

2、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見。證券行情變幻莫測，證券業從業人員向客戶提供有關價格變化的肯定性意見，一旦因預測失誤給客戶帶來損失，很可能引起法律糾紛，在影響客戶利益的同時，也影響從業人員和證券行業的聲譽。

3、不得與發行公司或相關人員之間有獲取不當利益的約定。這種約定不僅違反「三公」原則，也違反國家法律。由這種約定而獲取的收益為不法收益，將會受到行政處罰甚至法律制裁。

4、不得勸誘客戶參與證券交易。證券投資是一種風險投資，未來的投資收益是不確定的，投資者應對可能出現的各種後果具備一定的經濟承受能力和心理承受能力，並獨立承擔法律責任。是否參與證券交易，應由客戶獨立作出抉擇。

證券業從業人員勸誘客戶參與證券交易但又不能代他承擔相應的責任，是一種對客戶很不負責的行為，這實際上是為了證券公司的小團體利益而損害客戶利益，不僅敗壞證券業的信譽，甚至可能導致不必要的糾紛。

5、不得接受分享利益的委託。接受客戶委託，應按規定的標准收取各項費用，若在接受客戶委託的同時分享收益，性質上屬於參與客戶投資，不僅是一種侵權行為，而且也違背了從業人員不得從事證券買賣的有關規定。

6、不得向客戶保證收益。證券投資的風險就是證券投資收益的不確定性，任何人都難以保證證券投資的預期收益水平。向客戶作出這類保證。會影響客戶的投資決策，並可能導致實際收益水平與預期收益背離。顯然，向客戶作出這類保證，有違證券業從業人員的道德規范。

7、不得接受客戶對買賣證券的種類、數量、價格及買進或賣出的全權委託。根據有關法律規定，參NiY_券投資的客戶必須是完全行為能力人，能獨立承擔投資活動的法律責任，對其賬戶或以其名義進行的證券買賣負全部責任。證券業從業人員接受全權委託，性質上屬於代客戶投資決策，違背了上述規定。

8、不得為達到排除競爭的目的，不正當地運用自己在交易中的優越地位限制某一客戶的業務活動。為在競爭中保持領先地位而在交易中利用特殊或優越條件限制某客戶的業務活動，這種做法有違「三公」原則。證券業從業人員應對所有客戶一視同仁，不論是大客戶還是小客戶，也不論是競爭夥伴還是競爭對手。

⑷ 證券從業人員可以買賣股票嗎

證券從業人員不可以買賣股股票。根據我國相關法律規定，證券從業人員以及其相關人員都是不能從事證券交易的。
1、《證券法》第四十三條規定，證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監督管理機構的工作人員以及法律、行政法規禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定期限內，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票。
2018年4月1日起實施的修訂後的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》也規定，除法律、行政法規另有規定外，基金管理公司的員工不得買賣股票。證券業從業人員不得買賣法律禁止買賣的證券，不僅包括直接以自己的名義買賣相關證券，也不得以化名、他人名義等買賣禁止買賣的證券，證券業從業人員通過自己實際控制的賬戶買賣相關證券的行為都是被禁止的。
2、證券從業人員是指被中國證監會依法批準的證券從業機構正式聘用或與其簽訂勞務協議的人員。證券從業人員必須按照有關規定在中國證監會取得證券從業人員資格證書後方可在各項證券專業崗位上工作；證券中介機構的正副總經理高級管理人員中至少應有三分之二以上應獲得證券從業資格證書；未取得證券業從業資格，除符合豁免規定的人員外，任何人不得在各類證券專業崗位上工作。
拓展資料：
一、證券法，是指有關調整證券的發行、買賣和其他交易行為的法律規范的總稱。對有價證券的發行、交易、清理等各方面活動進行規范，提供法律保證和限制的行為規范，它以證券交易法為主，同時包括公司法、破產法等法規中有關證券的相關條款。
二、《證券法》是1999年中華人民共和國出版的法規，是新中國成立以來第一部按國際慣例、由國家最高立法機構組織而非由政府某個部門組織起草的經濟法。

⑸ 證券從業人員家屬可以炒股嗎的最新相關信息

證券從業人員是不允許炒股的，證券法沒有明文規定家屬是否可以炒股。

根據國家有關規定，下列人員不得開設證券賬戶：
（1）證券主管機關中管理證券事務的有關人員；
（2）證券交易所管理人員；
（3）證券經營機構中與股票發行或交易有直接關系的人員；
（4）與發行人有直接行政隸屬或管理關系的機關工作人員；
（5）其他與股票發行或交易有關的知情人；
（6）未成年人或無行為能力的人以及沒有公安機關頒發的身份證的人員；
（7）由於違反證券法規，主管機關決定停止其證券交易，期限未滿者；
（8）其他法規規定不得擁有或參加證券交易的自然人，包括武警、現役軍人等。 另外，證券從業人員及國家機關處級以上幹部、現役軍人等不得參與股票交易，但可以開立基金賬戶，買賣基金和債券。

⑹ 證券從業人員的直系親屬可否買賣股票

證券從業人員不可以買賣股票，但是對親屬沒有特別的規則 。《證券法》第四十三條規則 ：「 證券買賣 所、證券公司和證券登記結算機構的從業人員、證券監視 管理機構的職業 人員以及法律、行政法規制止 參與股票買賣 的其別人 員，在任期或許 法定限期內，不得直接或許 以化名、借別人 名義持有、買賣股票，也不得收受別人 贈送的股票。1142

⑺ 證券從業人員的家屬炒股限制

目前我國法律規定，證券從業人員不能炒股（A股），但並未限制券商員工親屬開戶的自由。因此，安信的內部規定引起了熱議，這究竟是出於防範內幕交易的考慮？還是為了業務營銷強制親屬開戶？

調侃的段子都來了：說安信出了一道難題，萬一安信證券有員工的配偶在另外一家券商工作，而該券商也有類似安信的硬性規定，親屬賬戶除了託管在本公司其他必須注銷，那麼他們的子女該聽誰的呢？

安信內部文件引爭議

近日，安信證券的一則內部通知，引起市場熱議。

起因是今年5月17日，安信證券內部發布了紅頭文件《關於加強公司及子公司員工及相關人員股票賬戶管理的通知》，要求員工親屬股票帳號必須託管在本公司。

⑻ 在證券公司工作的員工，他或者她的家人可以買賣股票嗎急！！！謝謝

證券從業人員是不能炒股的，這里的證券從業人員包括證券公司所有員工。
此外，包括會計師及會計師事務所、律師及律師事務所等涉及內部信息的人員及機構在信息披露前後的一段時間里，也是不能炒作涉及內部信息的股票的。
證券從業人員的直系親屬買賣股票不受限制。
上市公司實際控制人的直系親屬買賣股票是在披露范圍內的。

拓展資料

中國的證券公司客戶經理是指接受證券公司的聘用，從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司營銷人員（業內自稱金融業農民工）。
其主要職能是開發和招攬客戶、向客戶進行理財產品銷售等，可以根據證券公司的授權從事下列部分或者全部活動：
（一）向客戶介紹證券公司和證券市場的基本情況；
（二）向客戶介紹證券投資的基本知識及開戶、交易、資金存取等業務流程；
（三）向客戶介紹與證券交易有關的法律、行政法規、證監會規定、自律規則和證券公司的有關規定；
（四）向客戶傳遞由證券公司統一提供的研究報告及與證券投資有關的信息；
（五）向客戶傳遞由證券公司統一提供的證券類金融產品宣傳推介材料及有關信息；
（六）法律、行政法規和證監會規定證券經紀人可以從事的其他活動。
不得有下列行為：
（一）替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉移，證券認購、交易或者資金存取、劃轉、查詢等事宜；
（二）提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息，或者誘使客戶進行不必要的證券買賣；
（三）與客戶約定分享投資收益，對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾；
（四）採取貶低競爭對手、進入競爭對手營業場所勸導客戶等不正當手段招攬客戶；
（五）泄漏客戶的商業秘密或者個人隱私；
（六）為客戶之間的融資提供中介、擔保或者其他便利；
（七）為客戶提供非法的服務場所或者交易設施，或者通過互聯網路、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（八）委託他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動；
（九）損害客戶合法權益或者擾亂市場秩序的其他行為。
工作內容
負責拓展銷售渠道，開發新客戶，銷售公司發行或代銷的金融理財產品；
負責把證券公司的金融產品和服務方面的信息傳遞給現有的及潛在的客戶；
負責為客戶提供金融理財的合理化建議，為客戶實現資產保值增值；
負責組織並策劃高級營銷活動，開發高端市場。

⑼ 我老婆是證券從業人員，所以我不允許炒股，那麼，我父母可以炒股嗎 謝謝。

根據《證券法》，你的父母可以炒股，但你不能參與操作，如果你操作了，視同你炒股。

⑽ 證券從業人員親屬可以買賣股票嗎

可以。證券從業人員不允許炒股，但對親屬沒有明確界定，證券法之所以限制證券從業人員買賣股票，主要目的是禁止內幕交易。

2019年證券從業資格考試時間如下圖：

報名入口：https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/

考試科目：《證券市場基本法律法規》和《金融市場基礎知識》

考試形式：閉卷、機考

報名費用：61元/科

報名方式：網上報名

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