中国从事股票期货教育的资质

① 想办一个金融教育类（如股票）的培训资质需要哪些手续在哪个地方办理

摘要 这个证券行业是有准入制度的，如果你是想开展股票咨询、代理等业务的话，还是先向当地证监局和工商局咨询一下为好。

② 我准备从事证券专业需要什么学历和证书方面的要求

证券经纪人——学历：高中含以上
——证书1：经纪人资格证（基础+经纪业务营销）共两门
（要报考经纪人资格证必须由证券公司统一报考，个人
不能报考的）
——证书2：从业资格（基础+交易/基金/投资分析/发行与销
售）即基础+其他四门中任意一门，个人认为交
易和基金稍简单些，也比较有用。（个人网上报
考即可，详情登录中国证券业协会官网；
www.sac.net.cn）

经纪人主要是个营销的活，次重点要了解经济基本面及趋势，通俗的讲，既要有客户渠道（吸收扩大客户）又要基本知晓经济趋势分析金融产品（为客户提供基础咨询服务）

基础咨询服务面很广：客户会让您给他讲讲大盘、为他推荐一些比较好的股票、（开）封闭式基金、债券、集合理财产品（那时候你就要分析客户的需求和类型，是激进型-股票、期货；保稳型-基金债券集合理财等；创新型-新股、新理财产品）佣金等等

营销客户（有渠道的最好）——为客户介绍推荐金融产品（简单分析比较）——成为合格经纪人——人际人脉广阔——提高经济分析——成为优秀经纪人（就要比别人做的精深细广——业务专业知识要精、深；客户服务要做的细而广）平时多看看大盘走势多研究慢慢来要稳。

很多证券公司都有相关培训，同样也有金融顾问之类的，可以和他们多交流多学习些，使自己更广更专业。

如果lz有渠道的话，那应聘时，经验、学历、证书等等都不是什么大问题了。

我曾在国泰君安做过一年的理财顾问，本身学经济的，当时录取时还没有从业资质但比较好学一方面和lz一样对这个行业有兴趣另一方面面试之前做足功课通过公司网站等了解企业文化、平日里有时间就看大盘，多看多分析、研究特定股票，所以凭着一腔热情和好学就这样进去了，当然经理也非常好。

如果lz有需要可以继续发帖，祝成功！

③ 我想从事股票期货方面的工作，请问需要考取哪些证件

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业先考证卷经纪人、期货经纪人牌照等有了资历后,在考资深经纪人牌照，最后再考

④ 做期货或者股票交易需要什么资格和条件

有中国身份证，开户要90元手续费。最低资金够买1手（100股）股票的就可以。为了手续费，最好每次买卖至少2000元。

⑤ 我想开一个公司,专门教股民如何炒股的培训公司,有什么要求要办什么手续

建议你先按普通的公司来申请设立，问工商局是否可行。

如果属于普通的公司，在经营范围中，要带有“培训”，一定要出具教育部门的行政许可批文，工商局才会受理。具体程序是：
1.去工商局，进行企业名称预核准
2.带好预核准的证明文件和公司章程、可行性报告等去教育部门报审核
3.教育部门批准后，持批准证书、董事经理监事任职文件和身份证明文件、法定代表人任职文件和身份证明复印件、验资证明、住所使用证明等去工商局办理公司注册登记

如果属于证券投资咨询公司，根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，门槛比较高：

第六条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：
（一）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格；
（二）有100万元人民币以上的注册资本；
（三）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
（四）有公司章程；
（五）有健全的内部管理制度；
（六）具备中国证监会要求的其他条件。
第七条 证券经营机构、期货经纪机构应当符合本办法第六条规定的条件，方可申请从事超出本机构范围的证券、期货投资咨询业务。
其他从事咨询业务的机构，符合本办法第六条规定的条件的，可以申请兼营证券、期货投资咨询业务。
第八条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，按照下列程序审批：
（一）申请人向经中国证监会授权的所在地地方证管办（证监会）提出申请（所在地地方证管办（证监会）未经中国证监会授权的，申请人向中国证监会直接提出申请，下同），地方证管办（证监会）经审核同意后，提出初审意见；
（二）地方证管办（证监会）将审核同意的申请文件报送中国证监会，经中国证监会审批后，向申请人颁发业务许可证，并将批准文件抄送地方证管办（证监会）；
（三）中国证监会将以公告形式向社会公布获得业务许可的申请人的情况。
第九条 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交下列文件：
（一）中国证监会统一印制的申请表；
（二）公司章程；
（三）企业法人营业执照；
（四）机构高级管理人员和从事证券、期货投资咨询业务人员名单及其学历、工作经历和从业资格证书；
（五）开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度；
（六）业务场所使用证明文件、机构通讯地址、电话和传真机号码；
（七）由注册会计师提供的验资报告；
（八）中国证监会要求提供的其他文件。

⑥ 我是非金融专业的本科生，想从事证券或者期货行业需要靠那些证书。除了资格证

如果想在金融行业立足，有一些证书傍身的确比较容易脱颖而出。但划分出小类的话，比方说证券类需要证券从业证书，保险则需要保险从业证书，这些都算是上岗前的资格证。
还有一种含金量比较高的就是理财规划师。

理财规划师有好几种证书，你可以根据自己的需要选择备考。

注册理财规划师 CFP

CFP的全称是Certified Financial Planner——注册理财规划师，又称为注册理财策划师或金融策划师，是国际金融领域中最权威、最流行的一种个人理财职业资格。注册理财规划师的主要职责是为个人提供全方位的专业理财建议，保证人们财务独立和金融安全。他们根据客户的资产状况与风险偏好，关注客户的需求与目标，将“以客户需求为中心”作为核心工作理念，采取一整套规范的模式，提供包括客户生活方方面面的全面财务建议，为他们寻找一个最适合的理财方案。客户只需要将自己的财产规模、生活质量要求、预期收益目标和风险承受能力等有关信息告诉理财规划师，对方就能制定一套符合个人特征的理财方案，通过不断调整存款、股票、债券、基金、保险、动产、不动产等各种产品组成的投资组合，设计合理的税务规划和资产传承规划，以满足客户追求高品质生活的财务需求，帮助客户实现不同人生阶段的生活目标。

同时，它不局限于提供某种单一的金融产品，而是针对客户的综合需求进行有针对性的金融服务组合创新，是一种全方位、分层次、个体化的服务。在一定程度上说，个人理财规划是针对客户的整个一生而不是某个阶段的规划，它包括个人及家庭生命周期每个阶段的资产和负债分析、现金流量预算和管理、投资规划、教育规划、职业生涯规划、保险规划、税收规划、个人税务及遗产规划等各方面。

国际通行的个人理财规划过程应该包括以下六个步骤：建立界定客户关系，收集客户相关信息，对客户信息进行财务分析和评价，制定个人理财方案，协助客户实施理财方案，监督理财方案的执行及追踪、修正理财方案。

经过近20年的实践经验，美国CFP标准委员会主要从四个方面对理财规划师的职业认证提出要求，也就是着名的“4E”标准：教育和后续教育（Ecation & Continuing Ecation）、考试（Examination）、工作经验（Experience）和职业道德（Ethic）。

CFP的起源及发展历程

CFP作为一个全新的职业，从20世纪90年代起逐渐占据了个人金融服务领域第一的位置。它的起源可以追溯到1969年，当时一些来自不同机构的金融行业的专家们聚集在芝加哥欧哈里飞机场附近的一家酒店里，共同探讨着当时金融服务业的不足之处，并开始积极探索一条新的道路。他们试图将保险、证券、基金和银行业务中以产品为导向的服务模式，改变为以顾客需求为中心的全新服务模式并引进一个全新的职业体系。

为了培养这个体系，IAFP在1971年成立了理财规划师学院(College for Financial Planning)，注册理财规划师(CFP)职业就此诞生。1973年首届毕业班有42个人获得了注册理财规划师资格证书。第一届毕业生们决定向人们展示这个全新的职业形象，其中36名成员发起成立了一个专门的注册理财规划师认证协会(Institute of Certified Financial Planners，简称ICFP)来将CFP的称号授予志同道合的人。1985年，通过美国NCCA(National Commission of Certifying Agencies)授权，注册理财规划师认证的管理机构从学院转变成为一个独立的体系，并且最终改名为注册理财规划师标准委员会，即Certified Financial Planner Board of Standards，简称CFP Board。

建立理财规划这个职业的先驱们掀起了一场向顾客们提供更多更好的以客户需求为导向的服务的运动。他们非常盼望着一个时代的到来，在这个时代，综合的理财规划作为一项完整的向顾客提供理财服务和理财产品的服务将普遍受到人们的尊重和接受。为了达到这个目标，他们对自己的职业进行了改革，他们创建了为个人用户管理他们的个人财务的全新职业方式。这些先锋们将自己的目标定位于客户需求，把客户的利益放在第一位。

这种以客户需求为中心导向的服务模式引导了两个理财规划方向的发展，即理财规划的针对性和综合性。针对性的理财规划使得规划师可以了解客户财务活动的某一个方面，比如保险规划、投资规划还有退休规划等等。而涵盖了现金规划、子女教育规划、保险规划、投资规划、所得税规划、退休规划、遗产传承规划等规划的综合性的理财规划提供了一个更详细和更完整的反映影响客户生活的理财活动的方法。这些在理财方法上的革命性的变化为理财规划师这个全新的职业铺平了道路。

30多年来，美国的CFP获得了极大的发展，截止到2002年4季度，全美CFP已达3.9万人，其中90％在20世纪90年代后申请认证。CFP已经成为个人金融领域最权威和最流行的个人理财执业资格。

回顾历史，CFP在美国的发展可以分为三个阶段：

第一代CFP主要来源于证券业的投资顾问和保险公司的保险顾问，在客户的心目中，当时的保险和投资产品的销售人员只关心自己个人的利益得失，在大众心目中形成了不好的形象。为应对这一问题，改革者们着力塑造他们作为CFP的专业人士形象，向大众传输他们的新服务理念，他们以关注客户的需求为核心理念，采取一整套规范的技术方法，提供包括客户生活方方面面的全面财务建议，而不只是提供某一领域的专业建议，通过向客户展示他们与以往以推销产品为主的经纪人的区别，从而体现CFP服务的价值所在。

第二代CFP主要来自于各专业领域，如注册会计师、证券分析师、税务规划师、寿险顾问师及律师等等，他们自己已经拥有的中产和富裕客户向他们提出了更多的综合金融的问题，而CFP的培训及服务理念，使得这些专业人员很乐意参加CFP的资格认证，从而向客户提供更全面的财务规划服务。据美国1999年一项面对CFP的调查显示，74％和73％的CFP持证者同时持有证券和保险的一些资格证书，16％的人持有CPA（注册会计师）证书。事实上，有更多的会计师参加了Personal Financial Specialist(PFS)个人理财专家的考试．这个考试要求有250小时个人理财的经验，由美国注册会计师学会(AICPA)提供考试认证，约有6000多名CFP获得了PFS的资格。

第三代的CFP主要来自于刚刚获得理财规划专业学位的大学毕业的学生，他们在学校系统学习了CFP各金融专业的知识，有着对这个职业的无限向往和热情，而他们所缺乏的是人生阅历和客户服务经验，他们将在未来漫长的CFP职业生涯中逐步成熟。

注册财务策划师 关于RFP

注册财务策划师学会（Registered Financial Planners Institute，简称为RFPI）成立于1983年，总部设于美国俄亥俄州。二十世纪九十年代后期，学会开始发展亚太地区市场，随后在香港知识产权署注册了RFP和SRFP商标。2004年学会正式授权其大中华地区策略联盟之中旸控股有限公司，设立RFPI亚洲事务暨中国发展中心，并发布正式的官方中文网站，筹备开办专业培训课程及考试，旨在协助发展和提高中国的财务策划专业水平，主要课程包括基础财务策划、投资学、保险及退休策划、税务及遗产策划、高级财务策划等。

劳动部理财规划师

2003年初，国家劳动和社会保障部颁布了《理财规划师职业标准》，将理财规划师职业作为中国的一门正式职业，并为此成立了国家职业技能资格鉴定专家委员会理财规划师专业委员会，并完成了《理财规划师——基础知识》和《理财规划师——工作要求》两本职业资格认证培训教材，2005年于全国开展了理财规划师的从业资格培训认证工作。

国家职业技能鉴定专家委员会、理财规划师专业委员会将理财规划师定义为：运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭以及中小企业、机构的理财目标，提供综合性理财咨询服务的人员，分为理财规划师（国家职业资格二级）与高级理财规划师（国家职业资格一级）。

理财规划师国家职业资格课程主要是根据劳动和社会保障部，国家职业标准要求，通过理财工具和理财规划实务的系统学习和训练，使学员掌握理财基本技巧，具备独立为客户量身定制一生的理财规划报告、开展理财服务的基本技能。

劳动部理财规划师认证考试作为国家认证考试，是一种职业入门认证考试。

中国注册理财规划师

中国注册理财规划师协会（英文名称： The Chinese Institute of Certified Financial Planners ）英文缩写 CICFP，是经中华人民共和国香港社团署及工商税务署核准登记注册的国际社团及工商组织，持有社团登记证书和商业登记证书，业务活动受社团署及工商税务署的指导，理事会总部设在中国国际金融中心香港，考试委员会设在北京。

2005年9月16日，经中华人民共和国国家工商行政管理总局批准，在北京设立了办事机构，负责统一协调和指导全国各管理中心的工作，以使各管理中心所提供的服务质量符合协会的标准。目前，协会在中国大陆及香港、台湾等地共设有28个管理中心，为协会会员提供学前组织、认证考试、后续教育、热点讲座等服务。

中国注册理财规划师协会以“结合中国人文国情，建立注册理财标准，创建中华民族品牌，弘扬民族传统文化”为宗旨，以“创新理念、本土实践”为工作理念，主要通过理财投资、理财保险、理财税务以及综合理财实务等主干课程的学习研讨，集世界理财理论之精华，塑本土理财实务之精英，真正的做到以它山之石攻玉，打造适合中国国情的高水准理财实务型人才。

注册理财规划师认证考试，是注重能力与实务的执业资格认证考试。

中国金融理财标准委员会国际金融理财师与金融理财师

中国金融理财师标准委员会，于2004年9月1日成立。刘鸿儒任第一届标准委员会的主任委员。其主要工作是,建立和维护个人金融理财领域的从业标准和职业道德准则，授权教育机构开展专业培训，组织统一的金融职业水平资格考试。

中国金融理财标准委员会实施两级金融理财师认证制度，即金融理财师（Associate Financial Planner，简称AFP）和国际金融理财师（Certified Financial Planner，简称CFP）认证制度。其培训内容主要包括金融理财基础、投资规划、个人风险管理与保险规划、员工福利与退休计划、个人税务及遗产筹划等五个模块构成。

中国金融理财标准委员会的国际金融理财师(CFP)与金融理财师(AFP)认证考试侧重于理财业务在金融领域的理论化与数量化，是金融职业水平资格考试。

中国银行业从业人员资格认证考试

中国银行业从业人员资格认证，英文名称Certification for Chinese Banking Professional,简称CCBP。中国银行业从业人员资格认证制度，由四个基本环节组成，即资格标准、考试制度、资格审核和继续教育，其目的是建立银行业从业标准和用人规范，确立银行业从业人员从业的起点标准，为银行业金融机构和客户鉴别从业者能力提供识别标杆，同时也为银行业从业人员提供继续教育的支持。

中国银行业从业人员资格认证考试科目采用模块化结构，具体分为公共基础科目和专业科目。公共基础科目是从业人员资格认证考试必考科目，涵盖了银行业所有专业从业人员应知应会的主要的基础知识和基本技能；专业科目为相应专业人员必备的专业知识和技能。首批专业科目考试包括个人理财与风险管理两个领域。

中国银行业个人理财从业人员资格认证考试主要是针对银行业个人理财从业人员的行业内上岗认证考试。

中国注册金融分析师

中国注册金融分析师（CRFA）由国务院发展研究中心金融研究所和中国企业联合会领导开展。培养计划提供了包括中国金融法规与市场、职业道德与专业标准、全球金融市场与工具、企业资本运作、债券价值评估等12门专业课程。分为注册金融分析师（一级）：掌握国际先进金融理念，具备在金融、财务和投资领域的工作资格和能力；注册金融分析师（二级）：在开放的金融市场中，具备金融研究、投资分析和财务分析的诸多实践技能，能够独立开展金融研究和投资分析工作；注册金融分析师（三级）：在开放的金融市场中，具备从事高端金融市场研究、复杂投资决策和资本运作的能力。

CRFA持有者的专业领域在于金融行业商品设计与规划、投资决策及分析等，多半服务于大型金融机构，需要具备扎实的理论功底和丰富的实践经验以最大限度地降低投资风险。

⑦ 如果要从事金融股票期货类的工作的话，需要考哪些从业资格证呢

证券人员从业资格
基础科目为《证券基础知识》。
专业科目包括：《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。
基础科目为必考科目，专业科目可以自选。基础科加任意一门专业科即可从业。
选报的考试科目数量没有限制，一次考试可以选择报考一科或者全部五科。
单科成绩两年内有效，两科都合格成绩长期有效。

期货人员从业资格
就两科《期货基础知识》和《期货相关法规》
单科成绩两年内有效，两科都合格成绩长期有效。

⑧ 考股票方面的资格证有哪些

证券一般从业资格和专项资格考试区别：

证券从业资格考试分为证券一般从业资格、专项资格考试和高级管理资质测试三个类别。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。

证券从业资格审查与资格证书类别：

证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

1、证券代理发行从业资格；

2、证券经纪从业资格；

3、投资顾问从业资格；

4、证券中介机构电脑管理从业资格；

5、证监会认为需要认定的其他类别。

资格证书

1、证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

2、证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；

3、证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；

4、各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

⑨ 从事期货行业需要哪些证

进入期货行业首先需要期货从业合格证，考取这个证书首先需要参加期货从业资格考试。通过这个考试才能拿到期货从业合格证，期货从业合格证是进入期货市场的必要条件，是属于准入类性质的证书。即便现在很多人说这个证书没有含金量，但是它确实是进入期货行业的一道门槛。
考取期货从业合格证之后可以选择报考期货投资分析，这个证书相当于期货从业的进阶版考试。考取期货投资分析也有利于发展自己的职业路径，赢得客户信赖，同时对自己也是一次锻炼。
像期货从业，证券从业，基金从业都是准入类性质的证书，想要进入这些行业，一般都需要考取这类证书的，还是有一定的含金量。
像银行从业资格其实并不是考取了才能去银行上班，每个银行都有自己组织的考试，在招聘的时候银行从业合格证往往作为一个加分项，例如有了该证书可以优先录取。