中国股票市场内幕交易案例

② 秦奋5千万炒股涉内幕交易被罚60万，此事能起到哪些警示作用

会起到特别大的警示作用，能够让大家遵守一定的规则，而且也能够让大家避免这样的事情发生，也能够让大家有一定的自律性，而且也能够让大家知道一些法律方面的知识。

③ 南方证券与北大车行交易事件

南方证券与北大车行交易事件是一起典型的内幕交易事件。以下是该事件的关键信息：

1. 事件背景：

   • 1996年10月，南方证券常务副总裁熊双文与北大车行高层会面，得知了北大车行的重大内幕信息。
   • 熊双文提议南方证券武汉分公司作为北大车行配股主承销商，并获得北大车行同意。

2. 内幕信息利用：

   • 从1996年10月至1997年4月，南方证券利用从北大车行获得的内幕信息，大量买卖北大车行股票。
   • 南方证券的持仓量高达1711万股，占北大车行发行在外总股份的16.23%，占流通股份的60.61%。

3. 股票价格操纵：

   • 在双方的配合下，北大车行股票价格在实施转送股方案期间大幅上涨，从每股8.86元上涨到16.25元，涨幅近一倍。

4. 监管处罚：

   • 1999年10月，中国证监会对上述事件相关人员进行了严厉处罚。
   • 该事件揭示了证券市场的内幕交易和利益输送问题，引起了公众对证券市场监管的关注和讨论。

5. 南方证券后续：

   • 南方证券因挪用客户准备金和自营业务巨额亏损等问题，于2004年被中国证监会和深圳市政府实施行政接管。
   • 2005年，在原南方证券的基础上重组形成了中国建银投资证券有限责任公司，南方证券正式退出历史舞台。

④ 内幕交易自家股票还亏了！这家公司原董事长被罚！

1月5日晚，汤姆猫公告称，公司于近日收到公司股东王健的函告，获悉其于近日收到由浙江证监局下发的《行政处罚事先告知书》。据查，王健内幕交易“金科文化(汤姆猫原证券简称)”股票，浙江证监局拟决定对王健处以300万元罚款。

内幕交易仍亏损

汤姆猫曾于2020年12月21日对外披露了公司股东王健因涉嫌股票内幕交易被立案调查的情况。

据最新公告，内幕信息敏感期内，“王健”账户组共卖出“金科文化”股票5097.12万股，成交金额1.68亿元，未有买入；扣除王健为履行与兴业证券事先约定的通过卖出“金科文化”股票偿还债务承诺而进行的部分交易，“王健”账户组利用内幕信息卖出“金科文化”股票1679.2万股，成交金额共计5285.32万。

因本案两个内幕信息敏感期存在重叠，分两个区间计算违法所得。合并计算后，内幕信息敏感期内，王健内幕交易“金科文化”共亏损230.44万元。

屡被通报批评

除上述操作外，2022年年中，深交所还曾对王健给予通报批评处分，记入上市公司诚信档案，并向社会公开。

经查明，2021年8月30日至2022年1月11日期间，因股份质押融资违约，王健以集中竞价、大宗交易方式被动减持所持汤姆猫股份8446.29万股，占汤姆猫股份总额的2.4%，涉及金额36791.86万元。上述减持均发生在其被立案调查期间。

公开资料显示，王健，1988年出生，大学本科毕业，拥有工信部软件设计师、网络工程师、系统分析师技术资格认证。2010年5月创立杭州哲信信息技术有限公司，担任执行董事兼经理，自2014年10月至今任杭州哲信信息技术有限公司董事长兼总经理。

2015年9月14日，上市仅4个月金科文化(后更名为汤姆猫)停牌筹划重大资产重组，并在当年12月底以29亿元(发行股份及支付现金)收购王健等9名交易方合计持有的杭州哲信信息技术有限公司100%股权。

通过上述交易，王健获得2.85亿股金科文化股份。与此同时，王健开始在上市公司履职：2016年8月至2021年2月，担任汤姆猫董事，2019年6月至2021年2月任汤姆猫董事长。

锁定期一结束，王健便开启了减持模式。

据官网介绍，汤姆猫是以“会说话的汤姆猫家族”为核心的全栖IP运营商，是一家线上与线下、娱乐与教育、衍生品与授权、乐园与专卖店协同发展的互联网生态型企业。

从财务数据来看，汤姆猫的业绩近两年出现下滑。财报显示，2021年、2022年三季度汤姆猫分别实现归母净利润7.08亿元、4亿元，同比下降5.95%、33.30%。

ST弘高涉嫌信披违法被立案

1月5日晚，ST弘高披露，公司当日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司立案。

公司在公告中并未就违规事项做具体披露，仅称，目前公司各项经营管理、业务及财务状况正常。立案调查期间，公司将积极配合中国证监会的相关调查工作，并严格按照监管要求及时履行信息披露义务。

近期，公司已多次被监管部门关注。

2022年10月31日，深交所对公司下发关注函，要求公司解释当天披露公告中，公司财务总监及三名独董突然集体辞职的具体原因，是否存在应披露未披露事项；要求公司补充披露前五大客户销售情况等内容；要求公司说明第三季度营业收入较上年同期大幅增长的原因及合理性，是否存在突击确认收入的情形。

2022年11月24日，ST弘高收到北京证监局下发的行政监管措施决定书。决定书指出公司存在治理制度体系陈久未及时更新；审计委员会及内部审计未按规定履职；未对工程项目实施有效管控等问题，要求公司改正，并将相关违规行为记入证券期货市场诚信档案。

2022年12月5日，深交所上市公司管理一部对公司下发监管函，针对《关于收到北京证监局行政监管措施决定书的公告》中提到的公司审计委员会未按规定定期召开审计委员会工作会议，未督导内部审计部门至少每半年对提供担保、关联交易、大额资金往来等事项进行一次检查等内容，要求公司及全体董监高人员吸取教训、及时整改，杜绝上述问题的再次发生。