股票期权资金结算银行

① 金融机构需要申请哪些资质

（一）银行卡业务

1.银行卡发卡
2.信用卡发卡
3.信用卡收单
4.外资银行借记卡

（二）第三方托管、存管、保管及账户业务
5.公募基金托管
6.私募基金和资管产品托管
7.社保基金境外托管
8.社保基金境内托管
9.QDII、RQDII境内托管
10.QDII境外托管
11.QFII、RQFII托管
部分略

16.期货结算和保证金存管（含上期所、大商所、中金所、郑商所、国际能源所）
17.客户交易结算资金存管
18.第三方支付的备付金账户
19.P2P第三方存管（因法规暂缺失、列举大致三种模式）
20.海外投资基金资金保管银行
21.公司债受托管理人

（三）投资及交易类
22.银行衍生品交易（包括银监会和外管局，外管局又包括银行间和代客）
23.外资银行债券投资
24.QFII
25.RQFII
26.上海黄金交易所金融类会员资格
27.上海黄金交易所国际会员资格
28.债券做市商
29.银行间外币对做市商
30.人民币对外币即期、远期和掉期做市商
31.外汇综合做市商
32.外汇一级交易商
部分略（具体参见报告）

（四）结算及结算代理业务
39.债券结算代理行
40.基金销售支付结算银行
41.股票期权资金结算银行
42.上海国际黄金交易中心指定结算银行
43.CIPS系统直参行资质

（五）代客理财、代销及外汇业务
44.银行理财产品发售
45.银行代客境外理财
46.商业银行代销保险
47.商业银行代销基金
48.商业银行代销集合资产管理计划
49.代客利率互换

（六）外汇
50.银行结售汇业务
51.离岸银行业务
52.国内外汇资金主账户、国际外汇资金主账户的业务资质

（六）债券发行及承销业务资质
53.金融债发行和上市
54.金融债承销
55.非金融企业债务融资工具承销
56.国债承销团成员

（七）法人机构准入
57.城商行机构准入及股东资格要求
58.外资法人银行机构准入
59.民营银行机构准入
60.农村商业银行机构准入
61.村镇银行机构准入

（八）其他
62.信贷资产证券化发起资格
63.大额存单发起资格
64.同业存单发起资格
65.外资银行人民币业务

二、银监会监管的非银金融机构法人准入
66.信托公司法人机构准入

67.金融租赁公司法人机构准入
68.消费金融公司法人机构准入
69.企业集团财务公司法人机构准入
70.汽车金融公司法人机构准入
71.货币经纪公司法人机构准入

三、证券公司
（一）投资银行业务
72.企业债主承销商资格
73.非金融企业债务融资工具主承销商
74.券商在新三板的主办券商资格
75.保荐机构资质
76.公司债承销业务
77.证券公司短期融资券发行资格
78.证券公司股票期权做市业务资格

（二）信用交易业务
79.融资融券业务
80.股票约定式购回业务资格
81.场外股权质押式回购交易业务资格
82.交易所质押式回购业务资格

（三）经纪业务
83.证券公司介绍业务
84.证券公司经纪业务
85.证券公司股票期权经纪业务

（四）证券投资咨询业务
86.证券、期货投资咨询业务
87.境外投资顾问资格
88.券商财务顾问资格

（五）资产管理业务
89.证券公司客户资产管理业务资质
90.证券公司集合资产管理业务
91.证券公司定向资产管理业务
92.证券公司资产证券化业务
93.资产管理机构公募基金管理业务
94.证券公司、资管机构QFII资格

（六）证券自营业务
95.证券公司自营业务资格
96.股指期货、国债期货交易资质

（七）基金及代销金融产品
97.证券公司代销基金
98.公募基金管理人
99.券商公募基金托管
100.证券公司、基金公司QDII
101.保险资金投资管理人（券商、基金）

（八）创新业务
102.证券公司创新业务个案准入

（九）机构准入
103.证券公司机构准入
104.证券公司子公司准入
105.证券公司分支机构准入
106.外资参股证券公司准入

（十）其他
107.证券业协会机构报价与转入系统参与人
108.中证登乙类结算参与人

四、基金、期货、其他
（一）基金公司（含基金子公司）

109.基金公司特定资产管理业务资质
110.私募证券基金管理机构基金管理业务
111.券商对基金公司参股、控股资格
112.基金公司机构准入
113.基金子公司机构准入
114.商业银行设立的基金管理公司法人准入

（二）期货公司（含期货子公司）
115.期货公司代销基金
116.期货子公司股票期权做市商
117.期货公司金融期货经纪业务
118.期货公司商品期货经纪业务
119.期货公司境外期货经纪业务
120.期货投资咨询业务
121.期货资产管理业务
122.期货公司机构准入

（三）其他（证券投资咨询机构、基金销售）
123.证券投资咨询机构准入
124.证券投资咨询机构代销基金
125.基金销售支付结算机构准入
126.基金销售第三方平台辅助服务

五、保险、中介服务及互联网金融
（一）保险
127.保险公司机构准入及业务准入
128.保险资产管理公司法人准入
129.保险资产管理公司基金管理业务
130.外资保险公司机构准入
131.保险公司及其他机构QFII
132.保险公司代销基金
（二）中介机构及互联网金融业务准入
部分略(具体参见报告)
139.地方资产管理机构
140.银行卡清算机构准入
141.非金融支付机构
142.小额贷款公司（北京、上海、重庆、深圳对比）
143.融资性担保公司（北京、上海、重庆、深圳对比）

案例：28.债券做市商一 、法规依据和准入条件
1.《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》（国务院令第412号）第214项：银行间债券市场双边报价商审批。
2.《中国人民银行行政许可实施办法》（中国人民银行令[2004]第 3 号）
3.《全国银行间债券市场做市商管理规定》（中国人民银行公告[2007]1号，2007-01-09）
第三条 在中华人民共和国境内依法设立的金融机构申请成为做市商，应当具备以下条件：
（一）注册资本或净资本不少于12亿元人民币；
（二）市场表现活跃，提交申请时上一年度的现券交易量排名前80位；
（三）提交申请前，已在银行间市场尝试做市业务，具备必要的经验和能力；
（四）具有完善的内部管理制度、操作规程和健全的内部风险控制机制、激励考核机制
（五）有较强的债券市场研究和分析能力；
（六）相关业务部门有5人以上的合格债券从业人员，岗位设置合理、职责明确；
（七）提交申请前2年没有违法和重大违规行为；

二、具体办理细节
《银行间债券市场做市商审批服务指南》确定债券做市商具体准入流程如下：
（四）受理机构
中国人民银行金融市场司，更准确地说是金融市场司债券处，相关咨询均通过债券处。
（五）决定机构
中国人民银行
（七）申请人条件
和上面《全国银行间债券市场做市商管理规定》列举的7项条件完全相同。
(八）申请材料
1.金融机构申请成为做市商，应当向中国人民银行提交以下材料：
(1)申请书；
(2)《营业执照》（副本复印件)；
(3)《金融许可证》（副本复印件)；
(4)做市业务的内部管理制度和操作规程；
(5)相关业务部门情况简介（包括人员构成、岗位设置、职责划分等）；
(6)提交申请前2年在银行间市场活动情况的报告（包括做市业务尝试情况总结）；
(7)经注册会计师审计的提交申请前2年的资产负债表、利润分配表和现金流量表（复印件）；
(8)提交申请前2年无违法和重大违规行为的书面说明；
(9)中国人民银行要求报送的其他材料。
(九）申请接收
(1) 窗口接收：中国人民银行办公厅值班室，地址：北京市西城区成方街32号。
(2) 网上接收：暂无。
(3) 信函接收：中国人民银行办公厅值班室，地址：此处略，具体见报告。
(4) 联系电话：此处略，详见报告
(5) 传真：010-66016675
(6) 电子邮箱：[email protected]
(十七）咨询途径
1.窗口咨询：中国人民银行金融市场司债券交易处
地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座5层

三、债券做市商权利义务
这主要通过交易商协会加以规范，而不是行政性规章制度或规范性文件。
《银行间债券市场做市商工作指引》（中国银行间市场交易商协会公告[2010]第2号）中详细规定了债券做市商的评价体系，主要有：
第十条 做市商评价指标体系包括以下方面:
(一)合规性:主要评价做市商是否遵循《规定》的相关要求。
(二)报价价差:主要评价做市商在被评价期间对各待偿期限债券双边报价价差(以bp表示)。
(三)报价量:主要评价做市商在被评价期间的报价总量情况。
(四)成交量:主要评价做市商在被评价期间的做市成交笔数和成交总量情况。
(五)配合与报告:主要评价做市商配合主管部门工作、提交季度报告的及时性和质量等情况。
(六)加分项:主要对在某些方面表现较好的做市商给予加分,包括最优报价次数、连续报价债券只数和关键期限国债做市等情况。
(七)减分项:主要对合规性指标表现较差和有违反相关自律规则行为的做市商给予减分。

四、债券做市商和其他资质之间的关联关系
债券做市商银行可以自动获得其他的资质：开展对客利率互换业务，银行间债券市场开立代客理财账户；
加分项有：银行间债务融资工具承销商；

五、目前债券做市商市场名单
截止2015年8月，银行间债券市场做市商共25家，此外还有47家债券尝试做市商：

序号

机构名称

1

中国工商银行

2

中国农业银行

3

中国银行

4

中国建设银行

5

招商银行

6

中信银行

7

中国光大银行

8

兴业银行

9

中国民生银行

10

恒丰银行

11

北京银行

12

上海银行

13

南京银行

14

杭州银行

15

汉口银行

16

中信证券

17

国泰君安证券

18

摩根大通银行（中国）有限公司

19

国家开发银行

20

交通银行

21

花旗银行（中国）有限公司

22

渣打银行（中国）有限公司

23

中国国际金融有限公司

24

广发银行

25

浦东发展银行

尝试做市商共47家（名单此处略）

② 股票期权资金结算业务 会给银行带来多少利润

开放初期股票期权交易量很小，而且股票期权第一收益方位证券公司。银行主要利润来源为存贷差。股票期权资金结算业务 会给银行九牛一毛的利润。

③ 股票期权结算方式

股票期权结算分为日常结算和行权结算。其中：日常结算是T+0结算，即登记结算公司根据T日净额清算结果，于T日日终完成与结算参与人的交收。行权结算是E+1货银对付，即登记结算公司根据E日（行权日）行权清算结果，于E+1日按照货银对付的原则完成行权交收。

④ 期权是什么期权开户需要哪些东西

期权的意思就是在未来以指定价格买入一种东西的权利！购买方在约定时间内，按照事先确定的期权定价，买入或卖出一定数量某种特定商品的权利，所谓期权交易就是这类权利的买卖。
期权开户需要的东西就是个人的身份资料，到券商申请开通账户，个人投资者需要在注册的证券账户内保留50万的可用资金20个工作日，以及参与券商的一些期权知识考试和风险评估，详细的开户流程需要到业务部去了解。

⑤ 什么是股票期权

什么是股票期权，如何交易期权？

一、首先先了解什么是期权?

期权又称为选择权，是指买方向卖方支付期权费(指权利金)后拥有的在未来一段时间内(指美式期权)或未来某一特定日期(指欧式期权)以事先规定好的价格(指履约价格)向卖方购买或出售一定数量的特定商品的权利，但不负有必须买进或卖出的义务(即期权买方拥有选择是否行使买入或卖出的权利，而期权卖方都必 须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺)。

按照权利分为：看涨期权、看跌期权，简单来说就是分别用于了在一定期 限内，按照某个价格来买入、卖出特定商品的权利。（国内市场主要以买入看涨期权为主）

按照交割时间：美式期权、欧式期权，美式期权是在合约期限内任何一个 交易日都可以行权，欧式期权是只有到期日才可以行权。（我们主要交易美式期权为主）

二、什么是股票期权？

股票期权是一种在沪深交易所之外交易的个股期权，期权的买方(权利方) 通过向卖方(义务方)支付一定的费用(权利金)，获得一种权利，即有权在约定的时间以约定的价格向期权卖方买入或卖出约定数量的特定股票。目前国内场外股票期权的买方一般为机构投资者和个人投资者，卖方为合 格的证券公司，比如：中金证券、中信证券等资金实力雄厚的大型券商。卖方在收取了权利金用后，必须确保股票期权的有效履约，承担期权期限

内股票上涨的无限亏损。股票期权的结算方式可以是现金差价交割（现阶段以现金交割为主）。

⑥ 票期权交易，应当开立哪些账户

投资者参与股票期权业务，需要开立以下三个账户：
（1）衍生品合约账户

在期权经营机构等对投资者进行适当性评估的基础上，期权经营机构与投资者签订风险揭示书和经纪合同后，投资者向期权经营机构申请开立衍生品合约账户，期权经营机构向中国结算上海分公司报送账户注册资料等信息，并申请配发编号。衍生品合约账户与投资者现有A
股证券账户一一对应，用于客户期权交易、行权申报和记录期权合约持仓信息，不能用于证券现货交易。

（2）衍生品保证金账户

衍生品保证金账户用于权利金和行权资金的交收及衍生品保证金的存放。证券公司必须为客户开立独立的衍生品保证金账户（不能复用现货资金账户或信用交易资金账户），期货公司客户可以复用其期货保证金账户。

（3）银行结算账户

银行结算账户用于与客户衍生品保证金账户之间进行资金划转，可使用已有的银行结算账户。

2． 投资者开立衍生品合约账户需要提交哪些资料？

开立衍生品合约账户，投资者应当按照要求提交账户开立申请表、有效身份证明文件及其复印件，以及中国证监会、上交所规定的股票期权交易投资者适当性管理要求的有关证明材料，包括投资者适当性综合评估各项内容相关证明文件的原件或者复印件、知识测试成绩单、综合评估表、风险承受能力评估材料、风险揭示书等，以及期权经营机构规定的其他资料。

⑦ 股票期权交易试点管理办法的管理办法

股票期权交易试点管理办法
第一条 为了规范股票期权交易试点，维护股票期权市场秩序，防范市场风险，保护股票期权交易各方的合法权益，促进资本市场健康发展，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《证券公司监督管理条例》等有关法律法规，制定本办法。
第二条 任何单位和个人从事股票期权交易及其相关活动，应当遵守本办法。本办法所称股票期权交易，是指采用公开的集中交易方式或者中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准的其他方式进行的以股票期权合约为交易标的的交易活动。本办法所称股票期权合约，是指由证券交易所统一制定的、规定买方有权在将来特定时间按照特定价格买入或者卖出约定股票、跟踪股票指数的交易型开放式指数基金等标的证券的标准化合约。
第三条 从事股票期权交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易、操纵股票期权市场以及利用股票期权交易从事跨市场操纵、内幕交易等违法行为。
第四条 中国证监会对股票期权市场实行集中统一的监督管理。证券交易所、证券登记结算机构、相关行业协会按照章程及业务规则，分别对股票期权交易活动及经营机构实行自律管理。
第五条 证券交易所经中国证监会批准可以开展股票期权交易。股票期权交易品种的上市、中止、取消或者恢复应当经中国证监会批准。股票期权交易品种应当具有充分的现货交易基础，市场竞争充分，可供交割量充足等，适于进行股票期权交易。
第六条 证券登记结算机构经中国证监会批准可以履行在证券交易所开展的股票期权交易的结算职能，并承担相应法律责任。证券登记结算机构作为股票期权结算参与人（以下简称结算参与人）的共同对手方，为股票期权业务提供多边净额结算服务，并按照货银对付原则实施期权行权结算。
第七条 证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务，期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。证券公司、期货公司等股票期权经营机构（以下简称经营机构）依法从事前款规定的股票期权相关业务，应当遵守法律、行政法规以及中国证监会的相关规定，具体办法由中国证监会另行制定。
第八条 股票期权交易可以实行做市商制度。股票期权做市商（以下简称做市商）应当依据证券交易所的相关业务规则，承担为股票期权合约提供双边报价等义务，并享有相应的权利。做市商从事做市业务，应当严格遵守法律法规、行政规章和证券交易所有关规定；建立健全信息隔离制度，防范做市业务与其他业务之间的利益冲突；不得利用从事做市业务的机会，进行内幕交易、市场操纵等违法违规行为，或者谋取其他不正当利益。
第九条 中国证券投资者保护基金公司、中国期货保证金监控中心作为保证金安全存管监控机构，依照有关规定分别负责对证券公司、期货公司开展股票期权业务涉及的投资者资金安全存管实施监控。
第十条 证券交易所、证券登记结算机构应当根据各自职责，分别制定股票期权交易、结算规则及相应实施细则。交易规则和结算规则的制定或者修改应当报中国证监会批准。实施细则的制定或者修改应当征求中国证监会意见，并在正式发布实施前，报告中国证监会。经营机构、结算参与人、投资者以及其他股票期权交易参与主体应当遵守证券交易所、证券登记结算机构及保证金安全存管监控机构的业务规则。
第十一条 股票期权交易实行投资者适当性制度。证券交易所应当制定股票期权投资者的具体标准和实施指引。投资者参与股票期权交易，应当对股票期权产品及市场环境的变化自主承担风险。
第十二条 经营机构应当按照证券交易所投资者适当性管理要求对投资者的身份和风险承受能力进行审慎评估，根据投资者的风险承受和风险识别能力决定是否推荐其参与股票期权交易，并应当事先对产品、服务以及可能影响投资者权利义务的信息进行恰当说明，充分揭示风险，经投资者签署风险揭示书后，与投资者签订经纪合同，不得误导、欺诈投资者。经纪合同中应当包括经营机构对投资者采取的风险管理措施、投资者出现交收违约或者保证金不足情形的处理方式以及强行平仓和行权操作等事项。经营机构应当对投资者与其发生纠纷时的处理规则和程序、投资者投诉的方式和渠道以及投资者权益保障等事项进行说明和公示。
第十三条 经营机构从事股票期权经纪业务，接受投资者委托，以自己的名义为投资者进行股票期权交易，交易结果由投资者承担。
第十四条 证券登记结算机构负责投资者衍生品合约账户的统一管理。经营机构应当根据投资者的申请，按照证券登记结算机构业务规则为投资者开立衍生品合约账户。证券登记结算机构负责统一为经营机构分配、发放投资者衍生品合约账户号码。经营机构应当明确提示投资者如实提供开户信息。投资者应当如实申报开户材料，不得采用虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求。投资者衍生品合约账户应当与其人民币普通股票账户的相关注册信息一致。
第十五条 股票期权买方应当支付权利金。股票期权卖方收取权利金，并应当根据证券交易所、证券登记结算机构的规定交纳保证金。保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳。经营机构向投资者收取的保证金以及投资者存放于经营机构的权利金、行权资金，属于投资者所有，除按照相关规定可划转的情形外，严禁挪作他用。
第十六条 证券公司应当在存管银行开设投资者股票期权保证金账户，用于存放投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金。期货公司应当将投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金存放于期货保证金账户。期货公司开展与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务的，还应当在存管银行单独开立相关现货资金账户。经营机构应当对向投资者收取的资金实行分账管理，妥善记载单个投资者的资金明细数据，并且与经营机构自有资金、证券现货交易结算资金实行分户管理，相关资金的划转应当符合中国证监会相关规定。
第十七条 结算参与人应当根据相关业务规则的规定，在证券登记结算机构开立股票期权资金保证金账户，用于存放结算参与人股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金。证券登记结算机构应当对结算参与人存放的投资者股票期权交易的权利金、行权资金、以现金形式提交的保证金与结算参与人存放的自有资金实行分户管理。结算参与人可以根据相关业务规则的规定，在证券登记结算机构开立股票期权证券保证金账户，用于存放以证券形式提交的保证金，具体事宜由证券交易所、证券登记结算机构另行规定。
第十八条 股票期权买方有权决定在合约规定期间内是否行权。股票期权买方提出行权时，股票期权卖方应当按照有关规定履行相应义务。投资者可以根据证券交易所业务规则的规定，采用自有资金、证券或依法借入的资金、证券进行行权结算。经营机构可以在经纪合同中与投资者约定为其提供协议行权服务。提供协议行权服务的，经营机构应当在经纪合同中对触发条件、行权数量、操作流程以及该项服务可能产生的风险等内容进行详细约定并向投资者作充分说明，经营机构还应当对该项服务的实际操作流程进行记录，相关记录保存期限不得少于20年。股票期权合约到期前，经营机构应当采取网络、电话、短信、电子邮件或者其他适当方式中的至少一种醒投资者妥善处理股票期权交易持仓，并对提醒情况进行记录，相关记录保存期限不得少于20年。
第十九条 股票期权交易实行当日无负债结算制度。证券登记结算机构应当在当日及时将结算结果通知结算参与人，结算参与人据此对投资者进行结算，并应当将结算结果按照与投资者约定的方式及时通知投资者。投资者应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。
第二十条 结算参与人出现保证金不足、交收违约情形的，证券登记结算机构有权按照业务规则的规定，对其采取直接扣款，处置结算参与人期权保证金，暂不交付并处置其应收证券、资金或者担保证券，扣划其自营证券，收取违约金等措施。投资者出现保证金不足、交收违约情形的，经营机构可以根据相关业务规则及经纪合同的规定，对其采取处置投资者期权保证金，暂不交付并处置其应收证券、资金或者担保证券，收取违约金等措施。结算参与人可以委托证券登记结算机构将暂不交付给投资者的证券划付至结算参与人的证券处置账户内进行处置。
第二十一条 证券交易所开展股票期权交易活动，应当建立保证金、涨跌停板、持仓限额、大户持仓报告、风险准备金、风险警示制度以及中国证监会规定的其他风险管理制度，并在业务规则中明确上市公司董事、监事、高级管理人员以及持股达到一定比例的股东等相关主体从事股票期权交易的规范要求。证券登记结算机构开展股票期权交易活动，应当建立保证金、当日无负债结算、强行平仓、结算担保金、风险准备金以及中国证监会规定的其他风险管理制度。证券交易所、证券登记结算机构建立相同的风险管理制度的，应当在业务规则中明确各自的职责分工。经营机构应当遵守中国证监会、证券交易所、证券登记结算机构以及行业自律组织规定的风险管理制度，建立健全并严格执行股票期权业务合规管理及风险管理制度，保障投资者保证金的存管安全，按照规定提取、管理和使用风险准备金，按照证券交易所的规定，向其报告大户名单、交易情况。
第二十二条 结算参与人的保证金不足且未在证券登记结算机构规定时间内追加保证金或者自行平仓的，证券登记结算机构应当按照《期货交易管理条例》以及业务规则的规定将该结算参与人负责结算的合约强行平仓。投资者保证金不足且未在经营机构规定时间内追加保证金或者自行平仓的，经营机构应当按照《期货交易管理条例》、相关业务规则以及经纪合同的规定将该投资者的合约强行平仓。因强行平仓发生的有关费用和损失由相关主体根据相关业务规则、经纪合同的规定承担。
第二十三条 当出现不可抗力、市场操纵、技术系统故障等异常情况，影响股票期权交易正常秩序时，证券交易所可以按照业务规则规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施：
（一）调整保证金；
（二）调整涨跌停板幅度；
（三）调整经营机构或者投资者的持仓限额；
（四）限制经营机构或投资者开仓，或要求其限期平仓；
（五）暂时停止股票期权合约的交易；
（六）其他紧急措施。
出现前款所述情形，导致或者可能导致股票期权重大结算风险时，证券登记结算机构可以按照业务规则规定的权限和程序，决定采取限制出金或入金、强行平仓或其他紧急措施。证券交易所、证券登记结算机构根据本条规定采取上述措施，
应当立即报告中国证监会、向市场公告，并积极协助、配合对方履行相应职责。因采取上述措施发生的有关费用、损失，由相关主体根据相关业务规则、经纪合同的规定承担。
第二十四条 证券交易所、证券登记结算机构、保证金安全存管监控机构应当根据各自职责，建立股票期权市场与其他证券、期货等相关市场以及监管机构之间的信息共享、市场监测、风险控制、打击违法违规等协作机制。证券交易所、证券登记结算机构、保证金安全存管监控机构发现股票期权交易活动中存在违法违规行为的，应当及时向中国证监会报告，并按照有关规定通报派出机构。
第二十五条 任何单位或者个人不得编造、传播有关股票期权交易的虚假信息扰乱市场秩序，不得通过《期货交易管理条例》第七十一条规定的手段以及操纵相关标的证券市场等手段操纵股票期权市场，不得利用《期货交易管理条例》第八十二条第（十一）项规定的内幕信息、相关标的证券市场的内幕信息以及其他未公开信息从事股票期权交易，或者向他人泄露上述信息、使他人利用上述信息从事股票期权交易。任何单位或者个人不得通过操纵股票期权市场等手段操纵相关标的证券市场，不得利用股票期权市场的内幕信息从事相关标的证券交易，或者向他人泄露上述信息、使他人利用上述信息从事相关标的证券交易。
第二十六条 证券交易所、证券登记结算机构开展股票期权交易与结算业务时，相关业务活动依照《期货交易管理条例》关于期货交易所开展期货交易的有关监管要求和法律责任执行。除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司从事股票期权经纪业务时，相关业务活动参照适用期货公司从事期货经纪业务的有关监管要求和法律责任；期货公司从事与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务时，相关业务活动参照适用证券公司从事证券经纪业务的有关监管要求和法律责任。
第二十七条 任何单位或者个人违反期货法律、法规、规章以及本办法，中国证监会及其派出机构按照《期货交易管理条例》以及中国证监会的相关规定对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；应当给予处罚的，按照《期货交易管理条例》以及中国证监会的相关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。任何单位或者个人违反本办法第二十五条第二款的规定，操纵相关标的证券市场或者进行相关标的证券内幕交易的，中国证监会及其派出机构按照《证券法》以及中国证监会的相关规定对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；应当给予处罚的，按照《证券法》以及中国证监会的相关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。任何单位或者个人违反本办法以及《期货交易管理条例》的规定，在股票期权交易中从事违法违规行为，给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
第二十八条 本办法下列用语具有如下含义：
（一）保证金安全存管监控机构，是指中国证券投资者保护基金公司、中国期货保证金监控中心或者中国证监会批准的其他保证金安全存管监控机构。
（二）股票期权经营机构，是指经中国证监会批准经营股票期权业务的证券公司、期货公司等金融机构。
（三）股票期权结算参与人，是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构。
（四）做市商，是指经证券交易所认可、为其上市交易的股票期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构。
（五）权利金，是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金。
（六）保证金，是指用于结算和保证股票期权合约履行的现金或者证券。
（七）衍生品合约账户，是指经营机构按照证券登记结算机构业务规则，为投资者开立的用于股票期权合约交易、行权申报及记录投资者持有的股票期权合约及其变动情况的账户。
（八）股票期权买方，是指持有股票期权合约权利仓的投资者。权利仓指股票期权合约买入开仓形成的持仓头寸。
（九）股票期权卖方，是指持有股票期权合约义务仓的投资者。义务仓指股票期权合约卖出开仓形成的持仓头寸。
（十）行权，是指股票期权合约买方按照规定行使权利，以行权价格买入或者卖出约定标的证券，或者按照规定结算价格进行现金差价结算。
（十一）协议行权，是指经营机构根据合同约定为投资者提供的行权申报及相关服务，具体服务内容和各自权利义务由经营机构与投资者在经纪合同中进行约定。
（十二）行权价格，是指股票期权合约中约定的在行权时买入、卖出约定标的证券或者用于计算行权价差的价格。
（十三）结算，包括对股票期权交易双方的日常交易结算和行权结算。日常交易结算是指股票期权日常交易的资金清算与交收，行权结算是指股票期权行权的资金清算与交收以及标的证券的清算与交割。股票期权日常交易结算与行权结算中的资金交收与标的证券交割统称为交收。
（十四）备兑开仓，是指投资者事先交存足额合约标的作为将来行权结算所应交付的证券，并据此卖出相应数量的认购期权。
（十五）认购期权，是指买方有权在将来特定时间以特定价格买入约定数量合约标的的期权合约。
（十六）认沽期权，是指买方有权在将来特定时间以特定价格卖出约定数量合约标的的期权合约。
（十七）其他未公开信息：是指除标的证券市场内幕信息以外、对标的证券的市场价格有重大影响且尚未公开的下列信息：
1.证券交易场所、存管银行、证券资产托管机构、证券登记结算机构、依法设立的证券市场监测监控机构在经营、监控过程中形成或获取的证券交易、证券持有状况、资金数量等相关信息；
2.证券期货经营机构、公募基金管理人、商业银行、保险公司、信托公司、社保基金、私募证券投资基金等金融机构的证券投资相关信息；
3.政府主管部门、监管机构或者有关单位，制定或作出的可能对证券交易价格发生重大影响的政策或者决定；
4.中国证监会认定的其他信息。
第二十九条 其他交易场所经中国证监会批准可以开展股票期权交易，具体业务规范参照本办法的有关规定执行。
第三十条 本办法自公布之日起施行。

⑧ 什么是股票期权开户要求有哪些

期权是交易双方关于未来买卖权利达成的合约。就股票期权来说，期权的买方（权利方）通过向卖方（义务方）支付一定的费用（权利金），获得一种权利，即有权在约定的时间以约定的价格向期权卖方买入或卖出约定数量的特定股票或ETF。当然，买方（权利方）也可以选择放弃行使权利。如果买方决定行使权利，卖方就有义务配合。
1、股票期权开户流程
（1）携带身份证和银行卡原件到期货公司；（2）期货公司办理股指期权开户手续；（3）基础知识培训和测试通过；（4）验证资金和其他资料；（5）代码申请通过。
2、个人投资者股票期权开通条件
（1）申请开户时托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过融资融券交易融入的证券和资金），合计不低于人民币50万元；（2）指定交易在证券公司6个月以上并具备融资融券业务参与资格或者金融期货交易经历；或者在期货公司开户6个月以上并具有金融期货交易经历；（3）具备期权基础知识，通过本所认可的相关测试；（4）具有本所认可的期权模拟交易经历；（5）具有相应的风险承受能力；（6）无严重不良诚信记录和法律、法规、规章及本所业务规则禁止或者限制从事期权交易的情形；（7）个人投资者参与期权交易，应当通过期权经营机构组织的期权投资者适当性综合评估。

⑨ 股票期权是什么

刚刚在财大师上面查了一下，股票期权指买方在交付了期权费后即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协议价买入或卖出一定数量相关股票的权利。是对员工进行激励的众多方法之一，属于长期激励的范畴。是上市公司给予企业高级管理人员和技术骨干在一定期限内以一种事先约定的价格购买公司普通股的权利。是一种不同于职工股的崭新激励机制，它能有效地把企业高级人才与其自身利益很好地结合起来。股票期权的行使会增加公司的所有者权益。是由持有者向公司购买未发行在外的流通股，即是直接从公司购买而非从二级市场购买。

⑩ 中行银衍转账如何办理账户设置及资金清算

中国银行银衍转账账户设置及资金清算：
1、证券公司或期货公司将客户期权交易保证金集中存放在投资者股票期权保证金账户内，证券公司或期货公司在中行开立一个投资者股票期权保证金账户用于银衍转账业务。
2、投资者股票期权保证金账户不允许透支。
3、银衍转账业务采用实时清算模式，在业务服务时间内，根据投资者发起的指令完成投资者银行结算账户与投资者股票期权保证金账户之间资金的实时划转。
以上内容供您参考，业务规定请以实际为准。
如有疑问，欢迎咨询中国银行在线客服。
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