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美國otc股票轉主板條件

發布時間:2022-08-16 04:49:56

⑴ 納斯達克OTCQB股票要轉到主板需要什麼條件

摘要 美國資本市場具有多層級性,體現為交易所之間的多層級、交易所內部的多層級。美國資本市場的多層級性提供了為不同層級的上市企業轉板的可能。系統化、完整的轉板制度包括以下四類。

⑵ 公司獲得美國納斯達克主板股票代的後,多久會主板上市

不一定,應該說多數不會轉到主板上。
期限一般是2-3年,所以有人告訴你買otcbb的股票千萬別信!!
另外otcbb屬於櫃台交易,是三板市場,納斯達克才屬於二板!!

⑶ 美國otc轉主板條件 路演後到轉板還需要多長時間

這個問題簡直很難回答,可以簡單的說命題不成立,路演跟轉主板之間的耗時的關系基本上很難做一個判斷。說得比較好聽一點是路演,說得不好聽一點叫推銷,就是向投資者(包括個人,機構等等)推銷公司的股票。
銷售股票的目的是融資和力爭達到納斯達克或紐交所上市的條件。即使達到條件後,還需要申請,申請也是一個比較長的過程
時間很難估計。幾個月,我們做過一年多的都有。

⑷ 新三板轉主板的條件

新三板轉主板的條件如下:
1、股東要求:公司的股東人數超過200人
2、股本要求:公司股本總額不少於人民幣3000萬
3、持股比例要求:公開發行的股份達到公司股份總數的百分之二十五以上
4、運營要求:在新三板掛牌滿兩年
5、應符合創業板IPO條件
6、企業經營穩定,有較好的效益
7、公司的治理機制較為明確,運營合規合法
一、轉板的定義

轉板的專業術語叫介紹上市(way of introction)。是已發行證券申請上市的一種方式,不需要在上市時再發行新股,因為該類申請上市的證券已有相當數量,並為公眾所持有,故可推斷其在上市後會有足夠的流通量。

轉板制度是在多層次資本市場中,根據不同的功能定位和上市標准,證券發行人在各層級板塊之間轉換的機制。

介紹形式上市在境外是常見的一種上市模式,尤其是美國和香港。

我們先以美國為例說明一下。

二、轉板的法律基礎

根據美國1934年證券交易法案12d條款有的規定:SEC在收到交易所批准企業掛牌和注冊的申請後會,注冊會在30天或者更短的時間內生效;企業的摘牌和退市主要取決於各個交易所自身的規則,SEC只會就一些較為嚴重的事項比如財務欺詐等進行直接的摘牌和退市處理。美國各大交易所尤其是在SEC(美國證券交易委員會)注冊的國家交易所,在股票的掛牌、轉板和退市方面有很大的自主裁量權。

三、轉板的形式(一)內部轉板制度

內部轉板主要指各個交易所內部不同層次間的轉板,包括向上和向下兩個方面。通常來講,遵循「向上自願,向下強制」的原則。

1、向上轉板(升板)

向上轉板主要是指各個交易所內部,掛牌企業從較低的層級轉入較高的層級,例如公司在納斯達克資本市場掛牌可以在滿足一定條件後申請轉入全球市場或者全球精選市場。

向上轉板的制度非常的簡便,各交易所規則都有明確的規定,如納斯達克股票市場規則5305(c),(d)的規定。

納斯達克全球市場轉板至精選市場只需企業達到精選市場的掛牌標准並提出申請即可,甚至也不需任何的費用。從資本市場往上轉則由於掛牌費用的差別需要補繳一定的費用。整個過程不需要SEC或者FINAR審批,只需要交易所的許可就能夠立即生效。

在紐交所也有著類似的規定,這種向上的轉板決定權完全在交易所,極其簡便。

2、向下轉板(降板)

降板主要是指各個交易所內部,掛牌企業從較高的層級轉入較低的層級,例如紐交所主板掛牌企業在難以滿足該層維持掛牌標准但能夠滿足MKT市場或者Arca市場初始掛牌標準的情況下會被強制轉入MKT市場或者Arca市場,或者直接從交易所摘牌。

向下的轉板是強制性的。一旦交易所發現企業不能夠再滿足當前市場的掛牌要求就會觸發摘牌程序。這個時候如果企業能夠滿足下層的初始掛牌需求則可以選擇在下層繼續交易。當然,企業也可以選擇從交易所直接摘牌。

這種降板制度的存在其實是體現了美國1934年證券交易法案中保護投資人的基本原則,它是為了讓股票能夠盡可能的持續交易,以保證投資人的利益。

(二)外部轉板制度

外部轉板主要是指從OTC市場向紐交所或者納斯達克市場轉板以及兩大交易所之間進行的轉板。我們通常所說的外部轉板以前者居多,場內和場外市場的轉換意味著明顯的升級或者降級(退市)。

1、OTC轉入兩大交易所

從2012年1月1日起至2016年9月9日,共有237家公司從OTC市場轉入紐交所和納斯達克市場,其中又以轉入納斯達克市場的較多。下圖列示了各年從OTC轉入納斯達克市場的股票數量:

新三板企業具備什麼條件才能轉板

OTC市場本身分為兩個層次:OTCBB和OTC Market。兩者在轉板的時候略有不同,主要是兩者在信息披露要求上的差異導致的。

OTCBB以及OTCQX從監管的角度講和兩大交易所掛牌公司的監管沒有差異,所以從OTCBB市場或者OTCQX市場轉入兩大交易所的程序也十分簡單,只要公司能夠滿足兩大交易所相應板塊的掛牌要求並繳納一定的掛牌費用即可。整個過程的審批權也都在交易所。

其他OTC市場掛牌的公司有很多並沒有在SEC注冊,信息披露通常也難以滿足要求。因此,這些板塊中的掛牌公司在進行轉板時需要走IPO的程序。

2、兩大交易所之間相互轉板

交易所之間的相互轉板其實是從交易所退市的一種特殊情況,企業從一家交易所退市後再到另外一家交易所上市,這種情況主要是兩家交易所「互挖牆腳」的結果。

在納斯達克市場成為全國性交易所之前,納斯達克一直作為場外市場而存在。許多企業發展到一定程度,達到紐交所的掛牌標准後就會申請轉板至紐交所,所以早期基本都是從納斯達克市場轉板至紐交所市場。據統計2001-2005年間平均每年都有超過100多家企業從納斯達克轉入紐交所。

自2006年納斯達克成為全國性交易所以來,兩大交易所開始爭奪上市公司資源,雙方都在持續不斷的游說在對方交易所上市的知名公司,並開出各種優惠條件吸引這些公司轉板。例如德州儀器、卡夫從紐交所轉入納斯達克以及甲骨文從納斯達克轉入紐交所等案例都是這種競爭的結果。2006-2015年間共有261家公司從紐交所轉板來到納斯達克市場。同期,從納斯達克轉入紐交所的公司為100家。

⑸ 創業板如何申請轉入主板

創業板和主板是兩個不同類型的市場,不能轉為主板,但是都可以交易。

創業板又稱二板市場即第二股票交易市場,是與主板市場不同的一類證券市場,專為暫時無法在主板上市的創業型企業、中小企業和高科技產業企業等需要進行融資和發展的企業提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。

(5)美國otc股票轉主板條件擴展閱讀:

創業板與主板市場相比,上市要求往往更加寬松,主要體現在成立時間,資本規模,中長期業績等的要求上。創業板市場最大的特點就是低門檻進入,嚴要求運作,有助於有潛力的中小企業獲得融資機會。

在創業板市場上市的公司大多從事高科技業務,具有較高的成長性,但往往成立時間較短規模較小,業績也不突出,但有很大的成長空間。可以說,創業板是一個門檻低、風險大、監管嚴格的股票市場,也是一個孵化科技型、成長型企業的搖籃。

創業板GEM是地位次於主板市場的二級證券市場,以NASDAQ市場為代表,在中國特指深圳創業板。在上市門檻、監管制度、信息披露、交易者條件、投資風險等方面和主板市場有較大區別。

2012年4月20日,深交所正式發布《深圳證券交易所創業板股票上市規則》,並於5月1日起正式實施,將創業板退市制度方案內容,落實到上市規則之中。截止2015年12月31日,創業板總市值達到55916.25億元,同比上年增長34065.30億元(即155.90%)。

⑹ 關於OTC轉板納斯達克的問題,專業人士來幫幫忙,謝謝!

沒聽過,納斯達克上市的都是提交申請,然後批准就可以呢,如 最近的 拼多多。 你說的這個不了解,但是不妨礙我們做個假設。如果存在一個OTC狀態,請用這個做關鍵詞搜索,自己錢來之不易請多方求證。

⑺ 在美國上市的中國公司,是要先掛牌,然後鎖股一年多,才能上主板交易嗎

紐約證交所對美國國外公司上市的條件要求:
作為世界性的證券交易場所,紐約證交所也接受外國公司掛牌上市,上市條件較美國國內公司更為嚴格,主要包括:
(1)社會公眾持有的股票數目不少於250萬股; (2)有100股以上的股東人數不少於5000名;
(3)公司財務標准(三選其一):[1]收益標准:公司前三年的稅前利潤必須達到1億美元,且最近兩年的利潤分別不低於2500萬美元。[2]流動資金標准:在全球擁有5億美元資產,過去12個月營業收入至少1億美元,最近3年流動資金至
少1億美元。[3]凈資產標准:全球凈資產至少7億5千萬美元,最近財務年度的收入至少7億5千萬美元
(4)對公司的管理和操作方面的多項要求;
(5)其他有關因素,如公司所屬行業的相對穩定性,公司在該行業中的地位,公司產品的市場情況,公司的前景,公眾對公司股票的興趣等。子公司上市標准:子公司全球資產至少5億美元,公司至少有12個月的運營歷史。母公司必須是業績良好的上市公司,並對子公司有控股權。股票發行規模:股東權益不得低於400萬美元,股價最低不得低於3美元/股,至少發行100萬普通股,市值不低於300萬美元。
公司財務標准(二選一):
[1]收益標准:最近一年的稅前收入不得低於75萬美元;
[2]總資產標准:凈資產不得低於7500萬美元,且最近1年的總收入不低於7500萬美元。
美國證交所上市條件若有公司想要到美國證券交易所掛牌上市,需具備以下幾項條件:
[1]最少要有500,000股的股數在市面上為大眾所擁有; [2]市值最少要在美金3,000,000元以上;
[3]最少要有800名的股東(每名股東需擁有100股以上);[4]上個會計年度需有最低750,000美元的稅前所得。
NASDAQ上市條件:
(1)超過4百萬美元的凈資產額。
(2)股票總市值最少要有美金100萬元以上。 (3)需有300名以上的股東。
(4)上個會計年度最低為75萬美元的稅前所得。
(5)每年的年度財務報表必需提交給證管會與公司股東們參考。
(6)最少須有三位"市場撮合者"(Market Maker)的參與此案(每位登記有案的Market Maker須在正常的買價與賣價之下有能力買或賣100股以上的股票,並且必須在每筆成交後的90秒內將所有的成交價及交易量回報給美國證券商同業公會(NASD)。
NASDAQ對非美國公司提供可選擇的上市標准財務標准滿足下列條件中的一條: [1]不少於1500萬美元的凈資產額,最近3年中至少有一年稅前營業收入不少於100萬美元。
[2]不少於3000萬美元的凈資產額,不少於2年的營業記錄。
[3]股票總市值不低於7500萬美元。或者公司總資產、當年總收入不低於7500萬美元。
[4]需有300名以上的股東。
[5]上個會計年度最低為75萬美元的稅前所得。
[6]每年的年度財務報表必需提交給證管會與公司股東們參考。 [7]最少須有三位"做市商"(Market Maker)的參與此案(每位登記有案的MarketMaker須在正常的買價與賣價之下有能力買或賣100股以上的股票,並且必須在每筆成交後的90秒內將所有的成交價及交易量回報給美國證券商同業公會
OTCBB買殼上市條件OTCBB市場是由納斯達克管理的股票交易系統,是針對中小企業及創業企業設立的電子櫃台市場。許多公司的股票往往先在該系統上市,獲得最初的發展資金,通過一段時間積累擴張,達到納斯達克或紐約證券交易所的掛牌要求後升級到上述市場。
與納斯達克相比,OTC BB市場以門檻低而取勝,它對企業基本沒有規模或盈利上的要求,只要有三名以上的造市商願為該證券做市,企業股票就可以到OTCBB市場上流通了。2003年11月有約3400家公司在OTCBB上市。其實,納斯達克股市公司本身就是一家在OTCBB上市的公司,其股票代碼是NDAQ。在OTCBB上市的公司,只要凈資產達到400萬美元,年稅後利潤超過75萬美元或市值達5000萬美元,股東在300人以上,股價達到4美元/股的,便可直接升入納斯達克小型股市場。凈資產達到600萬美元以上,毛利達到100萬美元以上時公司股票還可直接升入納斯達克主板市場。因此OTC BB市場又被稱為納斯達克的預備市場(納斯達克BABY)。

⑻ 請教一下,通過股價拉升從OTC市場轉納斯達克主板大概需要多長時間

納斯達克上市標准有三點:
標准一:
1、股東權益達1500萬美元;
2、一個財政年度或者近3年裡的兩年中擁有100萬美元的稅前收入;
3、110萬的公眾持股量;
4、公眾持股的價值達800萬美元;
5、每股買價至少為5美元;
6、至少有400個持100股以上的股東;
7、3個做市商;
8、須滿足公司治理要求。

標准二:
1、股東權益達3000萬美元;
2、110萬股公眾持股;
3、公眾持股的市場價值達1800萬美元;
4、每股買價至少為5美元;
5、至少有400個持100股以上的股東;
6、3個做市商;
7、兩年的營運歷史;
8、須滿足公司治理要求。

標准三:
1、市場總值為7500萬美元;或者,資產總額及收益總額分別達7500萬美元;
2、110萬的公眾持股量;
3、公眾持股的市場價值至少達到2000萬美元;
4、每股買價至少為5美元;
5、至少有400個持100股以上的股東;
6、4個做市商;
7、須滿足公司治理要求。

企業想在納斯達克上市,需符合以下三個條件及一個原則:
1、先決條件:經營生化、生技、醫葯、科技(硬體、軟體、半導體、網路及通訊設備)、加盟、製造及零售連鎖服務等公司,經濟活躍期滿一年以上,且具有高成長性、高發展潛力者。
2、消極條件:有形資產凈值在美金五百萬元以上,或最近一年稅前凈利在美金七十五萬元以上,或近三年其中兩年稅前收入在美金七十五萬元以上,或公司資本市值(Market Capitalization)在美金五千萬元以上。
3、積極條件:SEC及NASDR審查通過後,需有300人以上的公眾持股(NON—IPO 得在國外設立控股公司,原始股東必需超過300人)才能掛牌,所謂的公眾持股依美國證管會手冊(SEC Manual)指出,公眾持股人之持有股數需要在整股以上,而美國的整股即為基本流通單位100股。
4、誠信原則:納斯達克流行一句俚語:Any company can be listed,but time will tell the tale(任何公司都能上市,但時間會證明一切)。意思是說,只要申請的公司秉持誠信原則,掛牌上市是遲早的事,但時間與誠信將會決定一切。

溫馨提示:
1、以上內容僅供參考,不作任何建議。
2、入市有風險,投資需謹慎。您在做任何投資之前,應確保自己完全明白該產品的投資性質和所涉及的風險,詳細了解和謹慎評估產品後,再自身判斷是否參與交易。
應答時間:2022-02-18,最新業務變化請以平安銀行官網公布為准。

⑼ 公司股票想要在美國證券交易所上市需要符合什麼條件

作為世界性的證券交易場所,紐約證交所也接受外國公司掛牌上市,上市條件較美國國內公司更為嚴格,主要包括:
(1) 社會公眾持有的股票數目不少於250萬股;
(2) 有100股以上的股東人數不少於5000名;
(3) 公司的股票市值不少於1億美元;
(4)公司必須在最近3個財政年度里連續盈利,且在最後一年不少於250萬美元、前兩年每年不少於200萬美元或在最後一年不少於450萬美元,3年累計不少於650萬美元;
(5)公司的有形資產凈值不少於1億美元;
(6)對公司的管理和操作方面的多項要求;
(7)其他有關因素,如公司所屬行業的相對穩定性,公司在該行業中的地位,公司產品的市場情況,公司的前景,公眾對公司股票的興趣等。
美國證交所上市條件
若有公司想要到美國證券交易所掛牌上市,需具備以下幾項條件:
(1)最少要有500,000股的股數在市面上為大眾所擁有;
(2)市值最少要在美金3,000,000元以上;
(3)最少要有800名的股東(每名股東需擁有100股以上);
(4)上個會計年度需有最低750,000美元的稅前所得。NASDAQ上市條件 (1) 超過4百萬美元的凈資產額。
(2) 股票總市值最少要有美金100萬元以上。
(3) 需有300名以上的股東。
(4) 上個會計年度最低為75萬美元的稅前所得。
(5) 每年的年度財務報表必需提交給證管會與公司股東們參考。
(6) 最少須有三位"市場撮合者"(Market Maker)的參與此案(每位登 記有案的Market Maker須在正常的買價與賣價之下有能力買或賣100股以上的股票,並且必須在每筆成交後的90秒內將所有的成交價及交易量回報給美國證券商同業公會(NASD)。
NASDAQ對非美國公司提供可選擇的上市標准
選擇權一:
財務狀況方面要求有形凈資產不少於400萬美元;最近一年(或最近三年中的兩年)稅前盈利不少於70萬美元,稅後利潤不少於40萬美元,流通股市值不少於 300萬美元,公眾股東持股量在100萬股以上,或者在50萬股以上且平均日交易量在2000股以上,但美國股東不少於400人,股價不低於5美元。
選擇權二:
有形凈資產不少於1200萬美元,公眾股東持股價值不少於1500萬美元,持股量不少於100萬股,美國股東不少於400人;稅前利潤方面則無統一要求;此外公司須有不少於三年的營業記錄,且股價不低於3美元。
OTCBB買殼上市條件
OTCBB市場是由納斯達克管理的股票交易系統,是針對中小企業及創業企業設立的電子櫃台市場。許多公司的股票往往先在該系統上市,獲得最初的發展資金,通過一段時間積累擴張,達到納斯達克或紐約證券交易所的掛牌要求後升級到上述市場。
與納斯達克相比,OTC BB市場以門檻低而取勝,它對企業基本沒有規模或盈利上的要求,只要有三名以上的造市商願為該證券做市,企業股票就可以到OTCBB市場上流通了。 2003年11月有約3400家公司在OTCBB上市。其實,納斯達克股市公司本身就是一家在OTCBB上市的公司,其股票代碼是NDAQ。
在OTCBB上市的公司,只要凈資產達到400萬美元,年稅後利潤超過75萬美元或市值達5000萬美元,股東在300人以上,股價達到4美元/股的,便可直接升入納斯達克小型股市場。凈資產達到600萬美元以上,毛利達到100萬美元以上時公司股票還可直接升入納斯達克主板市場。因此OTC BB市場又被稱為納斯達克的預備市場(納斯達克BABY)。

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