香港股票的10類牌照

A. 香港金融牌照是什麼

深度解析香港證監會旗下十大牌照申請

香港作為重要的國際金融中心，經濟飛速發展，很多國內的朋友都在香港開展業務，以香港作為海外市場的跳板。金融交易牌照在國內還是不被許可的，在香港是有金融牌照管理制度的，開展不同的金融業務，需要向證監會申請不同種類的牌照。投資者在選擇投資平台時切記一定要看該公司具不具備相應資質，若該公司沒有相關牌照，則安全性沒法保證，不可投資。目前香港證監會頒發10種牌照。

為了能更清晰的了解在申請現有的10種金融牌照中有哪些不同要求，我們將需要特別關注的不同之處進行了梳理。

1號牌：證券交易

相當於內地證券公司，為客戶提供股票買賣類的業務。只有獲得了1號牌照，才能在香港從事為客戶提供證券交易、經紀等相應的服務。

2號牌：期貨合約交易

1、為客戶提供指數或商品期貨的買賣服務。2、為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務。3、為客戶買入或沽出期貨合約。

相當於內地期貨公司，為客戶提供期貨合約買賣類的業務。只有獲得了2號牌照，才能在香港從事為客戶提供期貨合約交易、經紀等相應的服務。

3號牌：杠桿式外匯交易

以保證金形式為客戶提供外匯交易，只有獲得3號牌照，機構才可從事外匯杠桿交易等相應的業務。

4號牌：針對證券交易提供操作意見

1、向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見。2、發出有關證券的研究報告或分析。

只有獲得了4號牌照的機構才能在香港為客戶提供證券投資建議，發布相關的研究報告等相應的服務。

5號牌：針對期貨合約交易提供操作意見

1、向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見。2、發出有關期貨合約的研究報告或分析。

只有獲得了5號牌照的機構才能在香港為客戶提供期貨投資建議，發布相關的研究報告等相應的服務。

6號牌：針對機構融資提供意見

只有獲得6號牌照才可以從事機構融資提供相應意見服務的業務。

7號牌：提供自動化交易服務

通俗來講就是開設線上交易服務，目前證券、期貨、外匯、債券等交易均可通過線上交易平台來交易。只有獲得7號牌照交易商才可提供線上交易服務。

8號牌：提供證券保證金融資

為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品。只有獲得8號牌才可為客戶提供證券抵押融資業務，類似於國內的證券融資，通常擁有1號牌也提供這種融資服務。

9號牌：提供資產管理

以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合。只有獲得了9號牌照才能在香港發行基金，管理客戶資金等。

10號牌：提供信貸評級服務

針對公司、債券及主權國的信用可靠性進行等級評定。國際著名的評級機構有標准普爾、穆迪、惠譽，在香港只有獲得10號牌照才可成為評級機構。

B. 金融牌照包含哪些

香港金融牌照是金錢服務，行業是特許經營的行業，業務的開展不論是個人還是機構團隊，都需要持有相應的牌照才可以經營。
中國香港證監會總共規定了12種受管規活動，想要從事金錢服務相關的業務及相關的活動均需取得相應的金融牌照，才能在香港合法開展對應的金融活動。其中，第11類和第12類受規管活動的牌照是場外衍生工具，暫未實施。
現在來了解10種金融牌照中有哪些不同要求，我們將不同之處進行了梳理。
牌照編號 受規管活動
第1類 證券交易
第2類 期貨合約交易
第3類 杠桿式外匯交易
第4類 就證券提供意見
第5類 就期貨合約提供意見
第6類 就機構融資提供意見
第7類 提供自動化交易服務
第8類 提供證券保證金融資
第9類 提供資產管理
第10類 提供信貸評級服務
#第11類 場外衍生工具產品交易或就場外衍生工具產品提供意見（尚未實施）
#第12類 為場外衍生工具交易提供客戶結算服務（尚未實施）

C. 看到說華盛通有香港證監會1/2/4號牌照，和國內的金融牌照資質一樣嗎

香港證監會一共有10類牌照，每類牌照代表不同業務資質：
第1類，證券交易；第2類，期貨合約交易；第3類，杠桿式外匯交易
第4類，就證券提供意見；第5類，就期貨合約提供意見；第6類，就機構融資提供意見
第7類，提供自動化交易服務；第8類，提供證券保證金融資；第9類，提供資產管理
第10類，提供信貸評級服務
國內需要審批的金融牌照主要包括銀行、保險、信託、券商、金融租賃、期貨、基金、基金子公司、基金銷售、第三方支付牌照、小額貸款、典當12種

D. 香港金融公司要牌照嗎

金融公司一般都需要牌照的，需要在證監會登記。看業務范圍申請不同牌照，或者直接購買

E. 香港金融全牌照的含金量有多高

香港十大金融牌照的含金量是基於香港的國際金融中心地位和這些牌照所能進行的業務。

香港作為全球知名的金融中心和自由貿易港，全球離岸人民幣業務樞紐、國際資產管理中心及風險管理中心，憑借極有優勢的地理位置和營商環境，吸引了來自全球各地的客商落戶香港，並以香港公司為依託，開展各種形式的商業活動。

香港也憑借世界各地匯集而來的資本，大力發展金融及其服務業。隨著內地經濟的不斷發展，中國企業也在逐步向外擴張。香港作為距離內地最近的國際金融中心，成了企業向外擴張企業的首選落腳點。在眾多向外擴張的企業中，想要在香港開展金融業務，肯定是要符合香港的金融市場規則，要遵守香港的金融牌照要求。

相對於內地金融牌照申請難度大，香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，不論從監管架構的成熟度、公開交易市場的完善性及金融產品的豐富性等方面，均處於國際金融市場前列，在香港，證監會管理著10類牌照，每一類牌照對應一塊業務。

第一類：證券交易為客戶提供股票及股票期權的買賣／經紀服務，為客戶買賣債券，為客戶買入／沽出互惠基金及單位信託基金，配售及包銷證券

第二類：期貨合約交易為客戶提供指數或商品期貨的買賣／經紀服務，為客戶買入／沽出期貨合約

第三類：杠桿式外匯交易以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣

第四類：就證券提供意見向客戶提供有關沽出／買入證券的投資意見，發出有關證券的研究報告／分析

第五類：1.就期貨合約提供意見向客戶提供有關沽出／買入期貨合約的投資意見，發出有關期貨合約的研究報告／分析

第六類：就機構融資提供意見為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人，就《公司收購、合並及股份購回守則》提供意見，就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見

第七類：提供自動化交易服務操作配對客戶買賣盤的電子交易平台

第八類：提供證券保證金融資為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品

第九類：提供資產管理以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合，以全權委託形式管理基金

第十類：提供信貸評級服務就公司、債券及主權國的信用可靠性擬備報告

所謂的149牌照，其實就是1類、4類和9類牌照的組合。

1 類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了 1 類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證券交易、經紀服務等。相當於內地證券公司為客體提供股票買賣類的業務。

4 類牌照，即就證券提供意見牌照，只有獲得了 4 類牌照，你才能在香港為客戶提供證券投資建議，發布相關的研究報告。

9 類牌照，即提供資產管理牌照，只有獲得了 9 類牌照，你才能在香港發行基金，管理客戶資金等。相當於內地的私募基金牌照。

因為這3塊牌照是一套組合拳，所以，大多數公司都會同時申請這三張牌照。

獲得1號、4號、9號牌照的加持後，可以藉助國內資產的牌照業務優勢，進一步拓展境外投資標的范圍，豐富投資人的產品選擇，全面主動地參與國際市場投資，為客戶及高凈值個人客戶提供全球資產配置和家族財富管理咨詢服務。

匯生國際十大金融牌照

匯生國際從2015年成立，七年的時間從客戶的需求出發，先後取得了香港SFC金融全牌照，香港證監會1/4/6/9號牌，信託TCSP牌，放債人牌照，開曼基金牌照，澳洲投行牌照，廣州QFLP；已經幫助100多家企業成功登陸香港資本市場。

匯生國際金融集團-深圳

地址：深圳福田區世界金融中心

電話：0755-82100103/13316906328

香港金融牌照的含金量有多高

F. 香港證劵公司1號牌2號牌、4號牌、9號牌什麼意思

香港是重要的國際金融中心，也是很多內地金融機構走出國門的橋頭堡。在香港開支不同的金融業務，需要向證監會申請不同種類的牌照。下面對香港的9大牌照進行總結：

（彭易經理 香港SFC證監會牌照，辦理和轉讓）

香港九大牌照

1號牌：證券交易

1為客戶提供股票及股票期權的買賣/經紀服務

2為客戶買賣債券

3為客戶買入/沽出互惠基金及單位信託基金配售及包銷證券

2號牌：期貨合約交易

1為客戶提供指數或商品期貨的買賣

2為客戶提供指數或商品期貨的經紀服務

3為客戶買入或沽出期貨合約

3號牌：杠桿式外匯交易

以孖展形式為客戶進行外匯交易買賣

4號牌：就證券提供意見

1向客戶提供有關沽出或買入證券的投資意見

2發出有關證券的研究報告或分析

5號牌：就期貨合約提供意見

1向客戶提供有關沽出或買入期貨合約的投資意見

2發出有關期貨合約的研究報告或分析

6號牌：就機構融資提供意見

1為上市申請人擔任首次公開招股的保薦人

2就《公司收購、合並及股份購回守則》提供意見

3就《上市規則》的合規事宜為上市公司提供意見

7號牌：提供自動化交易服務

操作配對客戶買賣盤的電子交易平台

8號牌：提供證券保證金融資

為買入股票的客戶提供融資並以客戶的股票作為抵押品

9號牌：提供資產管理

以全權委託形式為客戶管理證券或期貨合約投資組合

以全權委託形式管理基金

G. 為什麼香港證監會1、4、9牌照重要

從分類上看，香港金融牌照被分成了10大類，分別對應了不同的業務類型。香港1、4、9牌照其實就是香港證監會旗下的第1類、第4類和第9類牌照的組合。獲得149牌照需經過一系列嚴格的資格審查，通常獲得香港149金融牌照的企業，也反映出了該金融機構是一家合規且有實力的機構。

1類牌照，即證券交易牌照，只有獲得了1類牌照，你才能在香港從事為客戶提供證券交易、經紀服務等。相當於內地證券公司為客體提供股票買賣類的業務。

4類牌照，即就證券提供意見牌照，只有獲得了4類牌照，你才能在香港為客戶提供證券投資建議，發布相關的研究報告。

9類牌照，即提供資產管理牌照，只有獲得了9類牌照，你才能在香港發行基金，管理客戶資金等。相當於內地的私募基金牌照。

(7)香港股票的10類牌照擴展閱讀

央行曾不止一次發聲：「凡是搞金融的都要持牌經營，納入監管，要實現監管全覆蓋」。

金融業是特許經營的行業，業務的開展不論是機構還是個人，均需要持有相應的牌照。而香港連接了幾乎全球的金融市場，自然成了海外業務拓展重要的一站，如何獲取香港金融牌照便是這一站的重要起點。

香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，不論從監管架構的成熟度、專業知識及產品開發等方面，都處於國際金融市場前列，是國際投資者投資於亞洲的首選平台。

由於國內的A股市場並未完全的國際化，越來越多的私募基金管理機構開始踏入香港市場，通過在香港設立公司來引入海外的投資者。

香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監會對不同類別的牌照申請的要求有區別，牌照的申請難度也不一樣。

香港證監會規定：

1、必須在香港注冊成立的有限公司或在注冊處注冊的非香港公司。

2、企業在香港有實際的辦公地址（必須為甲級寫字）。

3、有經驗豐富的管理團隊去協助運營公司，業務框架、內部監控系統以及合格的負責人員 。

4、必須擁有兩個持牌人，持牌的個人及負責人員的國籍方面，證監會無任何限制或特別規定。要求最少一名負責人員必須以香港作為基地，以便直接監督有關業務。

5、公司內最少一名負責人員必須為董事局成員。

6、香港公司注冊資本要求 500 萬港幣；必須一直保持實繳股本和流動性資本不少於 300 萬港幣。必須在香港的銀行開立賬戶。

高門檻、嚴要求決定了香港金融牌照的含金量之高。通常，獲得獨立的香港金融牌照，是一家公司實力雄厚的背書。

H. 香港十大證券公司排名

1、國信證券（香港）、海通國際證券、艾德證券期貨、時富金融、招商證券（香港）、安信國際、南華金融、金利豐證券、永豐金融、耀才證券。其中艾德證券期貨為香港證券及期貨事務監察委員會(「證監會」)發牌之持牌法團，證監會中央編號:BHT550，獲證監會根據《證券及期貨條例》發出第1類(證券交易)、第2類(期貨合約交易)、第3類(杠桿式外匯交易)、第4類(就證券提供意見)、第5類(就期貨合約提供意見)及第9類(提供資產管理)受規管活動的牌照。
2、艾德證券期貨有限公司同時亦是香港交易所參與者(OTP-C經紀代號_0974及0977)。 艾德證券期貨致力為客戶提供港股、美股、外匯、環球期貨等一站式全方位交易平台，包括香港交易所證券買賣服務，以及一系列如互惠基金、單位信託基金及股票掛鉤高息票據等投資產品;亦為客戶提供股票融資、新股認購、融資融券等一系列個性化投資方案。
拓展資料
1、香港證券市場香港證券交易的歷史，可追溯到1866年，但直至1891年香港經紀協會設立，香港才成立了第一個正式的股票市場。1969年至1972年間，香港設立了遠東交易所、金銀證券交易所、九龍證券交易所，加上原來的香港證券交易所，形成了四間交易所鼎足而立的局面。在1972年至1973年短短的2年間，香港有119家公司上市，1973年底上市公司數量達到296家。1980年7月7日四間交易所合並而成香港聯合交易所。四間交易所於1986年3月27日收市後全部停業，全部業務轉移至聯交所。
1986年-2000年的香港市場1986年，香港市場開始了其嶄新的現代化和國際化發展階段。中國對香港前途的保障，增強了投資者對香港經濟的信心，公司盈利和房地產價格回升，香港市場從此進入一個新的發展時期:交易品種多元化，市場參與者日益國際化，交易手段不斷完善，證券市場進入了長期繁榮的牛市。 2000年以後的香港證券市場香港是亞太地區最重要的金融中心之一，2000年以來的香港證券市場，正在成長為一個全球化的證券市場。一方面是因為香港1965年的銀行業危機，迫使政府開始對銀行業進行調查和立法以及加強監管，企業從銀行集資成本較高，紛紛轉向股票市場;
2、另一方面，香港政府奉行自由市場政策，使證券市場迅速發展，1969年至1972年間同時出現了遠東交易所、金銀證券交易所、九龍證券交易所和香港會四大股票交易所。70年代未期，香港經濟有了很大的發展，四個市場發展不均衡，同時由於1974年的股災，使政府意識到需要對證券市場進行監管，頒布了一系列法例，並於1980年7月將四間交易所合並成立香港聯交所，四間交易所於1986年全面停業，全部業務轉到香港聯交所。此後，香港證券市場開始了嶄新的國際化發展階段，2000年4月香港聯交所和香港期交所合並成立香港證券與期貨交易所，實行公司制並在港上市。十幾年來香港證券市場的規模不斷擴大，金融產品不斷增多，交易手段也日益電子化。共有500多家證券行在香港從事各種證券業務，市場競爭十分激烈。時至今日，香港證券市場的總市值已達到 63000多億港元，每日交易額逾100億元，這些數字顯示了香港證券市場在過去數十年的驕人增長。

I. 最近好多人說艾德一站通的港股開戶靠譜，真的嗎

艾德一站通APP是艾德證券期貨官方指定交易軟體，功能包括港股、美股、期貨的行情報價及新聞資訊，艾德一站通同時支持開戶、證券及期貨交易等服務。
艾德一站通是艾德證券期貨有限公司的港美股交易軟體，而艾德證券持有證監會頒發的第1、2、3、4、5、9類受規管的活動牌照，所以還是值得信賴的。
<拓展資料>
艾德一站通如何港股開戶？
1·打開艾德一站通APP，在首頁有一個注冊按鈕，點擊注冊
2·然後依次輸入手機號碼，賬戶密碼，點擊注冊
3.然後點擊左下角的開戶按鈕，接著上傳我們的身份證正反面照片
4.上傳完成後，我們點擊下一步，然後填寫我們的姓名以及其他聯系方式
5.綁定銀行卡、觀看風險披露視頻 、進行電子簽名6.等待艾德證券官網審核，審核完成後就可以進行港股交易了。
香港證監會的牌照：
根據香港《證券及期貨條例》發牌及注冊事宜之規定，任何人士若要在香港合法從事第1到10類金融交易活動均需取得相應的金融牌照，具體如下：
1號牌：證券交易
2號牌：期貨合約交易
3號牌：杠桿式外匯交易
4號牌：就證券提供意見
5號牌：就期貨合約提供意見
6號牌：就機構融資提供意見
7號牌：提供自動化交易服務
8號牌：提供證券保證金融資
9號牌：提供資產管理
10號牌：提供信貸評級服務
一般來說，持有1號牌是提供港股交易服務的基礎，同時，為了能在開展證券交易的同時向客戶提供交易意見，發出有關證券的研究報告和分析，很多券商也都會同時持有4號牌照。而艾德證券期貨同時持有第1/2/3/4/5/9類受規管活動牌照，致力於為全球華人投資者提供一站式全方位的港股、美股、香港及環球期貨交易服務平台，為客戶提供安全可靠、優質便捷的交易服務，是港股開戶的可信之選。

J. 香港1、4、9號牌照怎麼申請

您好，很高興回答這個問題
香港1、4、9號牌照介紹
香港金融牌照被分成了10大類，分別對應了不同的業務類型。香港1、4、9牌照其實就是香港證監會旗下的第1類、第4類和第9類牌照的組合。獲得149牌照需經過一系列嚴格的資格審查，通常獲得香港149金融牌照的企業，也反映出了該金融機構是一家合規且有實力的機構
在國內人民幣貶值、國內金融交易嚴格監管的情況下，眾多國內金融公司進入金融交易均把矛頭轉向香港，既可以打開國際市場也可以吸引更多國外理性的投資者。更重要的是在香港進行全球投資，利息、配資利率都相比國內門檻更低。資金可以自由配到全球市場而不受資本管制。故香港149號牌辦理是金融界的一大火熱浪潮。
我們先來了什麼是香港149號牌照，對持牌人有什麼要求：
第一類牌照：證券交易牌照
用途：是用於為客戶提供證券交易的各項服務，如提供股票及期權的買賣服務；能夠為客戶買賣債券、買入及沽出互惠基金等功能，是9類牌照中持有個人和單位數最多的一個。
申請要求：要看是否持有客戶資產來操作資金，一般持有資產和不持有資產的牌照申請難度不一樣。
第四類牌照：證券咨詢牌照
用途：是咨詢類牌照，持有該類牌照的單位，可以給投資人一些適當的投資建議，一般為了促成證券交易，香港4號牌照會和香港1號牌照一起申請。
申請要求：注冊香港公司，配置與公司業務規模相適應的公司架構，2名以上的RO，可以和1、9號牌照的持牌負責人重合。
第九類牌照：資產管理牌照
用途：能夠幫助海外客戶管理資產，是內地大型私募機構追捧的一類香港金融牌照。內地的赤子之心、盛世投資、天馬資產都已經通過申請或收購的方式入局了香港市場。
申請要求：在香港有公司或者是海外法團；有一定的資金能力用於償債、經香港證監會考核合格的人員、2名負責人，500萬港元以上的繳足股本、300萬以上的速動資金。
很多詢問香港149號牌照代辦的投資人中，很多都在尋找帶有RO的公司，但實際上，如果公司同時擁有149牌照的，只需要3名RO，在個別的職位上可以共用。