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北京神州牧投資基金股票

發布時間:2024-06-10 23:17:26

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Ⅱ 證監會加大監管執法力度干什麼

證監會加大監管執法力度嚴懲私募違法違規

「中逢昊未按規定登記備案,部分報送信息與實際情況不符。同時,合格投資者制度落實不到位,存在大量投資低於100萬元的個人投資者。」辦案人員向記者介紹,中逢昊在資金募集過程中還存在公開募集,誇大宣傳嫌疑。此外,還未按合同約定向投資者進行基金運作的信息披露,未按規定披露與項目公司的關聯關系。

辦案人員指出,由於中逢昊上述違法違規行為,導致監管機構和投資者無法真正、全面地了解公司項目運行的信息,風險積聚。投資者由於被虛假、誇大宣傳所吸引,導致其作出錯誤的投資決策,最終造成巨大財產損失。

調查期間,中逢昊時任總裁、擬認定的違法行為主要責任人員胡東旭突然失聯。胡東旭自從與監管機構談完話後就一直以生病為由沒來上班,公司事務由副總裁何江風暫時負責。

2016年1月,中逢昊的兌付風險顯現,涉嫌非法集資的犯罪線索凸顯,涉及的人數及資金量都非常巨大。同時,公安機關接到了群眾舉報中逢昊非法集資報案後,決定對中逢昊立案偵查,北京證監局立即與公安機關建立聯動機制,互相配合。

當時,中逢昊實際控制人曹津逢長期待在美國,經證監會工作人員反復勸說,曹津逢於2016年2月回國,前往監管機構匯報了公司目前的情況,並承諾要調配資金解決目前的兌付問題。公安機關經過調查認定中逢昊涉嫌非法集資,將曹津逢依法逮捕。目前,該案已移交檢察院審查起訴。

兩家私募涉嫌交易「燃控科技」信息披露違法違規案則是交易所通過大數據系統對同一投資顧問(經理)名下的多隻私募產品進行篩查,發現某投資經理實際控制兩家私募機構,兩家機構控制或決策的19隻私募產品大筆買入單只股票,持股超過5%後未履行信息披露義務。該案由青海證監局自立、自辦、自審。

「本案共涉及19隻私募產品,19個證券賬戶,數十個銀行賬戶,9家信託公司和資管公司,業務面非常廣泛。」辦案人員表示,相關涉案單位和個人分布在北京、上海、廣州、昆明、哈爾濱、東莞、西安、深圳等多個城市,發現和查處難度都很大。

與如此巨大的工作量相比,只有4名可供調動的專職稽查幹部顯得捉襟見肘。面對種種困難,青海證監局充分發揮「全局工作一盤棋」的大局觀念,從人員也同樣緊張的其他處室抽調精兵強將補充稽查力量,給調查組配備了法律、會計、金融、計算機等多個專業的專業幹部,提高了調查組的專業化水平。同時多次召開專題會議討論案情,各方面力量通力協作。

多個調查組分赴祖國大江南北進行調查取證,圓滿完成案件調查工作。最終案件卷宗材料達55餘卷,調查終結報告達104餘頁。不懈的努力和拼搏為案件的審理打下了堅實基礎,案件審理小組依法從快從嚴審結該案,對兩個當事公司進行了處罰,積極回應了市場關切。

健全監管規則

「部分私募基金管理人法律意識淡漠,在《私募投資基金監督管理暫行辦法》已頒布實施、有法可依的情況下,仍無視法律法規。」證監會稽查部門有關負責人表示,上述案件的查處再次提醒,私募管理機構要切實履行備案和報備義務,加強合規風控管理;私募機構管理人要增強法律意識,提高專業水平,切實做到勤勉盡責,積極履行信息披露義務,保證信息披露的及時性、准確性、完整性和真實性。

合法合規、誠實守信是私募基金行業健康、可持續發展的根本。專項檢查和執法打擊旨在建立常態化的監督檢查機制,督促私募機構不斷提高合規意識,規范業務行為。

李超表示,2016年以來,證監會堅持依法全面從嚴監管的理念,堅決回歸監管本位,著力健全機構監管的規則體系。同時,梳理、規范證券基金機構的業務體系,主動遏制行業盲目擴張、監管套利的傾向,促進行業回歸本原、聚焦主業。全面強化風險控制和合規管理,推動行業建立自我約束機制,以後不能僅靠監管部門來收拾問題,機構自身要有加強內控和合規的動力。


「下一步,證監會將按照黨中央、國務院的統一部署,秉持正確的監管理念,加強監管,牢牢守住不發生系統性金融風險的底線。」李超強調,2017年在機構監管方面,要著力抓好這么幾件事:一是全面落實合規風控的要求,練好內功、打好基礎。二是以規范投行類業務為抓手,全面落實承銷保薦責任,防止「病從口入」,著力提升中介機構自身質量,切實服務好實體經濟。三是不斷豐富金融產品的類型,更好服務廣大居民財富管理、養老保障的需求。同時,證監會將繼續支持那些經營規范、能力突出、內控有力的行業機構,鼓勵他們努力打造功能完備、核心競爭力突出、具有國際競爭力的一流投資銀行和現代資產管理機構。

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