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股票資金質押監管

發布時間:2024-05-27 07:24:02

⑴ 證券投資進行質押需要什麼程序

(一)無三方監管之情形 [1]
在委託理財操作中,雙方約定,委託人將其資金賬戶和股票賬戶(以下簡稱代理賬戶)內的資金和股票委託受託人操作;為保證委託人的利益,受託人將其自有的或依法享有處分權的資金賬戶和股票賬戶(以下簡稱質押賬戶)內一定數額的資金和股票向委託人提供質押。雙方約定警戒線和平倉線,當代理賬戶和質押賬戶內的股票市值和資金之和達到警戒線時,受託人應當在約定時間內將資產補足至一定數額,否則委託人有權採取平倉措施以維護自己的權益;當代理賬戶和質押賬戶內的股票市值和資金之和達到平倉線時,委託人有權立即採取平倉措施以維護自己的權益。為保證質押的可操作性,受託人往往事先出具空白的平倉授權和資金劃撥指令交給委託人。 [1]
(二)有三方監管之情形 [1]
委託人、受託人雙方在達成委託理財協議之後與證券公司三方共同簽訂《賬戶監管協議》,約定由證券公司對代理賬戶和質押賬戶進行監管,監管職責主要包括: [1]
(1)當代理賬戶和質押賬戶內的股票市值和資金之和達到警戒線時,證券公司應當及時通知委託人和受託人,若受託人未能在約定時間內將資產補足至一定數額時,證券公司有權直接採取平倉措施或者協助委託人平倉以維護委託人的權益; [1]
(2)當代理賬戶和質押賬戶內的股票市值和資金之和達到平倉線時,證券公司有權直接或者協助委託人立即採取平倉措施以維護委託人的權益; [1]
(3)辦理平倉後的資金由受託人賬戶向委託人賬戶的劃轉手續。 [1]

⑵ 股票質押是什麼意思,什麼是股票質押,股票質押式回購

你好,股票質押是一種和減持股份一樣非常常見的融資方式。從業務定位來看,股票質押交易定位於服務實體經濟,解決中小型、創業型上市公司股東融資難的問題,絕大多數資金融入方為上市公司主要股東,且資金主要用於企業經營周轉,與其他杠桿資金加杠桿用於購買股票有明顯不同。
【原則】
1.質押率的相關規定

2018年3月12日新版《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》正式實施,新規中明確股票質押率上限不得超過60%,單一證券公司、單一資管產品作為融出方接受單只A股股票質押比例分別不得超過30%、15%,單只A股股票市場整體質押比例不超過50%。

2. 質押個股預警線
一般來講,股權質押的預警線是借出本金的160%,平倉線是本金的140%。(中小板和創業板的標準是警戒線150%,平倉線140%,主板警戒線是140%,平倉線130%。)

比如說一隻股票的股價為100元,質押率為40%。
預警價為:100×40%×160%=64元,即股價跌幅36%,達到64元時預警。
平倉價為:100×40%×140%=56元,即股價跌幅44%,達到56元時強制平倉。
【舉例】
寧波建工(601789)2018年12月22日公告,公司於
2018 年 12 月 21 日收到控股股東廣天日月通知,廣天日月已將所持有的本公司37,200,000
股股票質押給中信銀行股份有限公司寧波分行,上述股權已於近日在中國證券登記結算有限責任公司辦理了質押登 記手續,本次質押股份占公司總股份比例為
3.81%。

當下,A股的折扣其實已經給到很低,在基本面已經被擊穿後,下跌的空間和機會非常有限,如果出現各種市場炒的沸沸揚揚的大利空,那麼可以確定的說是又一次買入機會。等利空過去監管出來喊話時,再想買到大跌時的便宜價格就很難了。就比如這次的股權質押風險,有很多公司沒有股權質押,但也被悲觀情緒帶著一起下跌了,這是明顯的機會而不是巨大的風險。
風險揭示:本信息不構成任何投資建議,投資者不應以該等信息取代其獨立判斷或僅根據該等信息作出決策,不構成任何買賣操作,不保證任何收益。如自行操作,請注意倉位控制和風險控制。

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