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买卖股票进行证券投资是否违纪

发布时间:2025-09-15 05:29:14

1. 如何界定违规买卖股票违纪行为

股票买卖中违规行为还是违纪行为主要是根据情节轻重界定的。
一、违规买卖股票违纪行为,是指违反规定,买卖股票,情节较轻的行为。
二、违纪行为的主体是特殊主体,是指包括《证券法》和2001年4月中央办公厅、国务院办公厅印发《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》(以下简称《若干规定》)所禁止买卖股票人员中的党员。违纪对象包括股票、其他股票类证券及其衍生产品。
三、相关政策:
(一)《证券法》第七十三条规定,禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。
(二)《证券法》第七十四条明确指出“证券交易内幕信息的知情人”为下列人员:
1、发行人的董事、监事、高级管理人员;
2、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;
3、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;
4.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;
5、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;
6、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;
7、国务院证券监督管理机构规定的其他人。
(三)《若干规定》中的相关规定:
1、第四条规定:“上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票”。
2、第五条规定:“国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票”。
3、第六条规定:“本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票”。
4、第七条规定:“掌握内幕信息的党政机关工作人员,在离开岗位三个月内,继续受本规定的约束。由于新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员,在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理,不得继续持有。”

2. 党员干部可以炒股吗

党员干部可以炒股,但要在合规合法的前提下进行。

从规定来看,根据《中国共产党纪律处分条例》,党员违规买卖股票或进行其他证券投资,情节不同会受到相应处分。但该条违纪前提是“违反有关规定从事营利活动”,这隐含以下重要信息:

  1. 正常投资可行:党员干部能进行证券投资,这是正常投资行为。制度规定上,从过去不准买卖到逐步放宽,如2001年《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》明确,党政机关工作人员可将合法财产以合法方式投资证券市场,买卖股票和证券投资基金。
  2. 需援引相关规定:《条例》未详细解释禁止事项,需依据《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》等相关党规国法。
  3. 禁止情形和负面清单:包括七类行为(如利用职权强买股票、利用内幕信息交易等)和四类对象(如掌握内幕信息的特定人员及其亲属等)有限制。

实践中,利用公款炒股、利用工作时间和办公设施炒股、实施内幕交易或利用未公开信息买卖股票较为多发,要根据具体情况判断处理,严重的可能移送司法机关。此外,公职人员违反规定拥有非上市公司股份或证券也被禁止。党员干部应强化纪律意识,在合规合法要求内调整行为。

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