证监会谴责对股票影响

㈠ 被纪律处分的上市公司对股价是利空还是利好

沪深交易所坚持证监会“四个敬畏、一个合力”工作要求，以促规范、稳监管、维权益、防风险为核心目标，以纪律处分为重要抓手，对证券市场各类违规行为及时“亮剑”，强化监管职能，提升监管水平，持续推进资本市场健康发展。

深交所全年共作出纪律处分决定书215份，较2018年154份增长39.61%。其中，对上市公司及责任人作出决定书197份，对债券类发行人及责任人作出决定书9份，对会员作出决定书9份。

随着处分案件的增多及日益复杂化，在总结监管经验的基础上，深交所纪律处分呈现以下特征：

一是持续做好依法依规监管。2019年，深交所进一步优化自律监管规则体系，启动对《上市公司规范运作指引》等规则的修订工作，在引导上市公司持续做好信息披露、强化公司治理建设的同时，充实纪律处分监管依据，让纪律处分“有规可循”。

二是对“关键少数”予以精准监管。针对因控股股东、实际控制人、董事长等关键主体主导的上市公司违规案件，深交所通过完善责任认定规则，注重区分个人行为与公司行为，突出对违规行为决策者、主要负责人的责任追究，避免“一刀切”式监管，持续提升纪律处分的公正性和公平性。

三是进一步扩大处分主体范围。深交所将上市公司、债券发行人、会员等市场主体均依法依规纳入监管范围，并首次对在股票质押业务中违规的9家会员，采取3个月至9个月不等的暂停股票质押回购交易权限处分，防范潜在的质押风险，实现监管的“全方位覆盖”。

四是上市公司及相关责任人仍为监管重点。深交所全年共对112家次上市公司和693人次相关当事人予以纪律处分，较去年分别增长31.76%和13.42%。其中，对39家次上市公司及203人次责任人员予以公开谴责，以处分促规范，向监管要动力，着力提升上市公司质量。

五是纪律处分种类更为丰富。除常规的通报批评之外，公开谴责、公开认定不适合担任相关职务、暂停交易权限等纪律处分的适用频率有所提高。全年共计对13人次严重违规的董监高予以公开认定不适合担任相关职务，并首次对会员采用暂停交易权限的处分。通过适当运用公开认定等资格罚，提高了市场主体违规成本，强化了纪律处分惩戒力度。

坚持依法依规治市 提升精准监管能力

上市公司信息披露内容是投资者行使知情权、做出投资决策的重要基础。交易所应以投资者需求为导向，加强对上市公司信息披露有效性的监管。

2019年以来，部分上市公司在其公告中恶意隐瞒、蹭热点、炒概念，引发了投资者和公共媒体质疑，影响公司股价及成交量，对市场造成恶劣影响。交易所应及时问责，严肃处理重大事项披露违规案件，引导上市公司提高信息披露质量，切实做到真实、准确、完整。

而重组业绩承诺、增持承诺等公开作出的承诺，不仅是承诺人与上市公司间的约定，也是关系上市公司并购重组实效和经营实效的重要环节，往往对投资者的决策和交易产生重要影响。部分当事人在作出业绩承诺或增持计划时，未审慎评估其履行能力，对投资者造成误导。为保障投资者合法权益、强化重组效能监管，交易所应通过纪律处分等督促市场主体诚信行事，处分违反承诺的案件。

年度业绩对公司股价及投资者决策可能产生重大影响。2019年部分上市公司在其业绩预告、业绩快报中披露的净利润与其年度报告中经审计的净利润存在较大差异，其中一些公司还存在“业绩变脸”等情况。对此，交易所应严格适用业务规则，对此类案件中的上市公司及相关责任人予以处分。

可以说，交易所发出的多份纪律处分决定书，是对市场违规者的警示，也是维护广大投资者合法权益、促进市场稳定健康发展的答卷。2020年是中国资本市场的“三十而立”之年，监管部门应认真学习贯彻新《证券法》，夯实自律监管制度基础，优化纪律处分工作程序，提升纪律处分针对性、透明度和公信力，为打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场砥砺奋进。
所以说，肯定是利空。

㈡ 被证监会立案的股票后果很严重吗

严重。上市公司如果存在严重的违法、违规行为，证监会对其进行立案调查，对股票可能会产生以下的影响：股价大跌 证监会立案属于一种重大的利空消息，会引起市场上的投资者恐慌，为了减少损失，大量的抛出手中的股票，从而导致股价大幅下跌。可能引发退市风险警示 根据上交所及深交所《股票上市规则》的规定，如上市公司出现欺诈发行或重大信息披露违法情形，交易所对其股票实施退市风险警示。
可能引发暂停上市 根据上交所、深交所《股票上市规则》的规定，如上市公司出现因欺诈发行或重大信息披露违法情形、其股票被实施退市风险警示后交易满三十个交易日，由交易所决定暂停其股票上市。 4.可能引发终止上市 根据上交所《股票上市规则》的规定，上市公司因出现欺诈发行或重大信息披露违法情形、其股票已被暂停上市且未在规定期限内恢复上市的，上交所有权决定终止其股票上市。
拓展资料：
如果在上市公司被立案调查之后就冒然卖出全部股票，后面很可能处于无法通过司法途径索赔的尴尬境地（丧失司法救济权），但是如果全部卖出的话可以做到及时止损，毕竟大多数情况上市公司被调查后其股价都是一路下滑，随着后面大量投资者的索赔，不考虑市场因素，股价很难再回到当初的位置。
注意事项： 对虚假陈述的上市公司进行索赔，既是股民维护自身合法权益的权利，又负有对证券市场违法违规行为人惩罚的义务，在挽回股民损失的同时，大大提高责任人的违法成本，使得这些小部分违法违规者不再敢跨越雷池半步，从侧面共同协助我们监管层治理好我们的资本市场，使其健康发展。 毕竟资本市场是我国重要的经济推动力，每位股民都是其中一员，在善良的且充分相信上市公司及其信息披露义务人所公告的信息和承诺是真实的和可以实现的情况下，任何上市公司或责任人有违法欺诈股民的行为，都应将受到处罚和索赔。

㈢ 监管函对股票的影响

监管函对股票是利空的，监管函是指以监管关注函、警示函等书面形式将有关违规事实或风险状况告知监管对象，并要求其及时补救、改正或者防范，一定程度上会引起投资者的恐慌情绪，从而大量地卖出股票，导致该股股价下跌。

在股票市场中，监管函和警示函的定义不同、性质不同、出现的问题程度不同。
在A股市场中，证监会的监管函是一种行政警告的监管措施，上市公司被证监会发布监管函，就表示该上市公司有涉嫌违法违规的行为（例如：上市公司出现关联交易、敏感期交易股票、未按承诺事项履行、超比例增持或减持未披露、未及时召开股东大会审议继续停牌筹划重大资产重组、募集资金使用违规、泄露公司未公开重大信息等行为会被证监会发布监管函）。
而警示函指的是上市公司或者相关人员在规范运作方面存在一定的问题，但不严重，不构成行政处罚（例如：违规减持，占用资金，信息披露未全等）。证监会发出警示函予以警示，是证监会行政处理的一种方式。股市利空是股市用语。利空是指能够促使股价下跌的信息，利空往往会导致股市大盘的整体下跌，不断的利空消息会造成股市价格不断下跌，形成“熊市”。
例如股票上市公司经营业绩恶化、银行紧缩、银行利率调高、经济衰退、通货膨胀、天灾人祸等，以及其他政治、经济军事、外交等方面促使股价下跌的不利消息。
利空就是给股市带来不好因素的消息，能刺激股指下跌。
利多就是给股市带来好的因素的消息，能刺激股指上涨。
而加息就是典型的紧缩宏观调控政策，所以会导致利空。
实质性利空
重大亏损，主营业务失败，通常这样的股票无药可救。
阶段性亏损
原材料涨价，季节更迭，导致的亏损，利空，一般此类影响的时间短暂。
政策性亏损
像油价倒挂的中石油、中石化，房价下跌的房地产股票。
政策性利空
加息，提高准备金率，发行央行票据，发行国债，限制新基金发行，加快新股发行，加快红筹回归，等等。
突发事件利空
08年春节前后的雪灾，汶川地震，舟曲泥石流对一些行业的影响。

㈣ 交易所公开谴责的后果是什么

根据相关规定上市公司近12个月内受到证券交易所公开谴责的不得公开发行证券。现任董事、高级管理人员近36个月内受到过中国证监会行政处罚，或者近12个月内受到过证券交易所公开谴责的不得非公开发行股票。
并且，最近3年内受到证券交易所公开谴责的个人不得被提名为该上市公司董事候选人，也不得担任该上市公司董事会秘书职位，也不得被提名为该上市公司独立董事候选人。
最近3年内受到证券交易所公开谴责的不得成为股权激励对象。近36个月内受到过中国证监会行政处罚，或者近12个月内受到过证券交易所公开谴责的不得担任首发上市公司的董事、监事和高级管理人员。

拓展资料：
在股票市场中，交易所公开谴责本质上是一种制裁机制。主要目的在于对违规者的惩戒，从而达到预防的目的。
交易所公开谴责的情形有：
1、上市公司未在法定期限内披露定期报告的。
2、财务会计报告被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者出具无法表示意见的审计报告且情节比较严重的。
3、在信息披露文件中进行虚假记载或者不实陈述的。
4、违规披露、不披露事项涉及资产达到最近一期经审计的资产总额30%以上的。
5、上市公司业绩预告、业绩快报与定期报告披露的财务数据存在重大的差异。
6、财务会计报表中将亏损披露为盈利或者将盈利披露为亏损，且情节比较严重的。
7、财务会计报告中存在重要的前期差错或者虚假记载，被监管部门责令改正但未在规定期限内改正的。
8、未按照中国证监会及本所关于重大事件或者重要事项信息披露的要求披露信息。
9、交易所规定的其它事项。
进行交易某种信息及物品等的信息平台，所需要用的一个固定的地点叫交易所。交易所，借助信息平台，实现产权信息共享、异地交易，统一协调，产权交易市场及各种条款来平衡。
进行证券交易或商品大宗交易的市场，所买卖的可以是现货，也可以是期货。通常分为证券交易所和商品交易所。而以股票、公司债券等为交易对象的叫证券交易场所；以大宗商品（如棉花、小麦、铁矿石、原油等）为交易对象的叫商品交易所。

㈤ 个股收到中国证监会行政处罚事先告知书这对股票有影响吗

非常大的影响，如果不及时停牌，肯定会连续跌停。机构资金大量涌出，失去投资者信心

㈥ 上市公司遭受公开谴责有哪些影响

对于董事长离职是利好还是利空，不同的人可能会有不同的解读，本质上要看离职后，公司的经营状况是不是会好转，公司价值会不会增长等。

如果市场不认同此董事长之前的经营策略和理念，认为其能力不行，在换新的董事长之后，经营状况可能会好转，则属于利好消息。如果此董事长是因为丑闻而离职，暴露公司内部的丑闻，股票可能就会暴跌。

(6)证监会谴责对股票影响扩展阅读：

主要内容：

交易所实行风险警示制度。交易所认为必要的，可以单独或者同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、书面警示、发布风险警示公告等措施中的一种或者多种，以警示和化解风险。

出现下列情形之一的，交易所有权约见会员的高级管理人员或者客户谈话提醒风险，或者要求会员或者客户报告情况：

(1)期货价格出现异常；

(2)会员或者客户交易异常；

(3)会员或者客户持仓异常；

(4)会员资金异常；

(5)会员或者客户涉嫌违规、违约；

(6)交易所接到涉及会员或者客户的投诉；

(7)会员涉及司法调查；(8)交易所认定的其他情况。

交易所实施谈话提醒，应当提前一天以书面形式将谈话时间、地点、要求等事项通知相关会员或者客户，交易所工作人员应当对谈话的有关内容予以保密。

客户应当亲自参加谈话提醒，并由会员指定人员陪同；谈话对象确因特殊情况不能参加的，应当事先报告交易所，经交易所同意后可以书面委托有关人员代理。谈话对象应当如实陈述、不得隐瞒事实。

㈦ 上市公司涉嫌信披违法被证监会立案调查影响股票走势吗

会的。

依据《中华人民共和国证券法》第六十七条规定：发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。

下列情况为前款所称重大事件：公司的经营方针和经营范围的重大变化；公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定；公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；公司发生重大亏损或者重大损失；公司生产经营的外部条件发生的重大变化；公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动。

(7)证监会谴责对股票影响扩展阅读：

股票走势的相关要求规定：

1、当指数上涨，黄色曲线在白色曲线走势之上时，表示发行数量少的股票涨幅较大；而当黄色曲线在白色曲线走势之下，则表示发行数量多的股票涨幅较大。

2、当指数下跌时，假如黄色曲线仍然在白色曲线之上，这表示小盘股的跌幅小于大盘股的跌幅；假如白色曲线反居黄色曲线之上，则说明小盘股的跌幅大于大盘股的跌幅。

㈧ 如果主板或中小板上市公司未在法定期限内披露年度报告或者半年度报告，对其股票后续交易有何影响

短期内对股票交易不会有任何影响，最多造成股价下跌。
最多证监会给予谴责。
即使披露出来也没有任何参考价值，因为都是在造假。

㈨ 上市公司高管受到证监会行政处罚对公司增发股票有影响吗

有，不符合增发条件。

《上市公司证券发行管理办法》
第二章 公开发行证券的条件

第一节 一般规定

第六条 上市公司的组织机构健全、运行良好，符合下列规定
（三）现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实和勤勉地履行职务，不存在违反公司法第一百四十八条、第一百四十九条规定的行为，且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责；