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變更獨立財務顧問對股票的影響

發布時間:2024-06-15 06:52:23

❶ 財務顧問業務和證券投資咨詢業務有何區別就是容易分不清楚,簡單明了就行,謝謝

1、性質不同:證券投資咨詢業務是取得監管部門頒發的相關資格的機構及其咨詢人員為證券投資者或客戶提供證券投資的相關信息、分析、預測或建議。財務顧問業務是商業銀行根據客戶的需求,利用自身的產品和服務及其他社會資源,為客戶的財務管理、投融資等活動提供的咨詢等服務。

2、特點不同:財務顧問業務是為上市公司的債權人、債務人對上市公司進行債務重組、資產重組、相關的股權重組等提供咨詢服務以及中國證監會認定的其他業務形式。投資顧問業務的基本要素是提供證券投資建議、收取服務報酬,其功能是幫助客戶實現資產增值。

3、服務對象不同:面向公眾的投資咨詢業務,為簽訂了咨詢服務合同的特定對象提供的證券投資咨詢業務,為本公司投資管理部門、投資銀行部門的投資咨詢服務。財務顧問業務則不是。

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注意事項:

企業方和投資銀行或者融資顧問簽署服務協議。這份協議包含投資銀行為企業獲得私募股權融資提供的整體服務。這里值得一提的是,市場上好的中介也是會有底線的,有些投資銀行是會對企業進行初步的篩選,覺得這家企業靠譜之後才會接這項服務,而不是給錢就做。

通過盡調的數據,投資銀行與企業共同為企業設立一個合理估值,同時准備專業的私募股權融資材料(每家機構不同,准備的資料也不同)。

❷ 中安科事件處罰落地!招商證券被罰6300萬元,涉事人員是否會受到處分

此前中安科事件鬧得是沸沸揚揚,重大資產重組時虛增收入,這是嚴重的違規行為,並且獨立財務顧問招商證券被沒收了3,150萬,同時被罰款3,150萬,總計達到了6,300萬元!因為在中安科事件中,未勤勉盡責,所以招商證券才會被處以相應的罰款。這件事情也是由項目的負責人去實施的,那麼問題來了,涉事的人員會否受到處分呢?

涉事人員是一定會受到相應處分的。

俗話說得好,事物本身不會犯錯,犯錯的只有人,正是由於中安科事件兩名項目的主辦方沒有做到相應的責任,所以呢,分別被給予了警告和5萬元的罰款處罰。其實5萬元的罰款處罰對於個人來說也不算少了,也希望用這樣的一個罰款,能夠讓他們長長記性,以後在遇到此類事件的時候就不會再犯了。除此之外,一些相關的責任人也受到了立案調查和審查,也希望可以起到一個殺雞儆猴的作用。

❸ 財務顧問和獨立財務顧問有什麼區別

獨立財務顧問是上市公司聘請的,一般由證券公司擔任,如果重組涉及配套融資,該證券公司還得有保薦資格; 財務顧問是交易對方聘請的,可以是券商,也可以不是,但一般都會選擇聘請證券公司。
拓展資料:
證券公司是專門從事證券交易的法人企業。分為證券經營公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經營公司,是指經主管機關批准,並取得有關工商行政管理機關頒發的營業執照,從事證券業務的專門機構。具有證券交易所會員資格,可以承銷證券的發行、自營交易或者自營、代理交易。普通投資者的證券投資應通過證券交易商進行。大部分是國有控股企業,贈送資產必須符合國有資產管理部門的相關規定;大部分是非上市公司,股份流通有限,沒有市場價格,但有上市計劃,能夠滿足上市公司的相關規定。因此,股票期權和員工持股更適合中國的證券公司。
國務院證券監督管理機構應當制定凈資本、凈資本與負債比率、凈資本與凈資產比率、凈資本與自營、承銷、資產管理等業務規模比率、負債與凈資產比率、流動資產與流動負債比率等風險控制指標。證券公司應當從年度稅後利潤中提取交易風險准備金,彌補證券交易損失。退出的具體比例由國務院證券監督管理機構規定。國務院證券監督管理機構認為必要時,可以委託會計師事務所和資產評估機構對證券公司的財務狀況、內部控制狀況和資產價值進行審計或者評估。證券公司在企業重組上市中的主要職責是設計和規劃重組企業的股票上市。主要工作包括:參與企業改制方案的設計和制定,為擬發行股票的改制企業提供上市指導,起草、匯總、提交全部發行上市申請材料,組織承銷上市企業股票,承擔發行上市的組織協調工作。

❹ 重組過程中更換獨立財務顧問是為什麼

財務顧問是指金融中介機構,根據客戶需要與制定,站在客戶的角度為客戶的投融資、資本運作、資產及債務重組、財務管理、發展戰略等活動提供的咨詢、分析、方案設計等服務。所提供的大的顧問項目有:投資顧問、融資顧問、資本運作顧問、資產管理與債務管理顧問、企業診斷與發展戰略顧問、企業常年財務顧問、政府財務顧問等職能。根據《收購管理法》的規定,財務顧問應當履行下列職責:(1)對收購人的相關情況進行盡職調查;(2)應收購人的要求向收購人提供專業服務,全面評估被收購公司的財務和經營狀況,幫助收購人分析收購所涉及的法律、財務、經營風險,就收購方案所涉及的收購價格、收購方式、支付安排等事項提出對策建議,並指導收購人按照規定的內容與格式製作申報文件;(3)對收購人進行證券市場規范化運作的輔導,使收購人的董事、監事和高級管理人員熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定,充分了解其應當承擔的義務和責任,督促其依法履行報告、公告和其他法定義務;(4)對收購人是否符合本法的規定及申報文件內容的真實性、准確性、完整性進行充分核查和驗證,對收購事項客觀、公正地發表專業意見;(5)接受收購人委託,向中國證監會報送申報材料,根據中國證監會的審核意見,組織、協調收購人及其他專業機構予以答復;(6)與收購人簽訂協議,在收購完成後12個月內,持續督導收購人遵守法律、行政法規、中國證監會的規定、證券交易所規則、上市公司章程,依法行使股東權利,切實履行承諾或者相關約定。

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