① 国家法律准许证券咨询服务公司直接将股票推荐给个人吗
摘要 您好,您的问题我已经看到了,正在整理答案,请稍等一会儿哦~
② 证券公司投资顾问可以推荐股票吗
没有经过中国证监会许可任何单位和个人都不得从事证券期货投资咨询业务,股票咨询业务是有专门的投资顾问负责都是持证上岗的。
正规证券公司投资顾问帮助客户理解财务知识和投资常识,了解证券投资业务;帮助客户理解投资机会和一般的投资误区,引导客户理解和评价风险,全面了解客户的财务状况和需求,帮助客户确定理财目标。量身定制的投资方案。基于全面的客户需求报告,为客户制定投资方案。投资顾问将向客户详细阐述制定投资方案的根据,与客户充分沟通达成一致。
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应答时间:2021-12-17,最新业务变化请以平安银行官网公布为准。
③ 证券分析师和投资顾问都能推荐股票吗
摘要 负责证券股票市场日常研究和行情分析工作,对投资机会作出及时性的解析;宣讲市场投资理念、投资机会、行情分析以及公司产品服务;制作课件以及营销亮点策划,配合客户开发。
④ 指导别人炒股违法吗
一方面,未取得证券投资执业证书提供投资咨询建议并收取手续费是违法的。另一方面,如果是从业人员不仅需要取得证券从业资格还需取得投资顾问资格才可向客户推荐股票,不然是违规的。
但是当然如果是非证券从业人员请随意,比如说大家平时聊聊股票什么的其实谈不上违法这一概念,但是你收取费用就要上纲上线了。具体来讲:
给别人荐股谈盈利分成的事情,拥有证券执业资格的,从业人员肯定是不允许的。如果被抓住了,一般都是开除。但是就因为这个事情坐牢的目前还没有听说过。除非说有其它情况,比如最典型的就是诈骗。
荐股分成这种事情在股民之间经常发生。口头上的别人谈了盈利分成,出现了问题,也属于民事纠纷,不触及刑法的。但是如果被认定为“非法证券经营罪”,那就会触及刑法。
有资金往来而触及刑法的一般都是诈骗。比如说,吹嘘自己是证券公司的人,可以帮别人买原始股,然后叫别人把钱给他。然后再把客户的钱挪用了,这一情况是违法的。
还有就是吹嘘自己炒股厉害,和别人炒股谈分成。然后让别人把炒股的本金,直接转到他私人账户。然后资金被挪用。还有一种触及刑法的行为就是,不具备相关资质的人,从事非法证券咨询活动,收取会员费。
综上所述,指导别人炒股分为多种情况,是否违法还得看具体情况而定。典型的情况如下三种:未取得证券投资执业证书提供投资咨询建议并收取手续费是违法的,如果是从业人员不仅需要取得证券从业资格还需取得投资顾问资格才可向客户推荐股票,不然是违规的。如果是非证券从业人员请随意,比如说大家平时聊聊股票这类情况或类似这类情况其实不会涉及违法。
⑤ 证券从业人员推荐个股违规吗
这样的行为不属于违规行为,但可能会导致证券从业人员被取消证券从业资格。
一、证券经纪人荐股不属于违法行为。
《证券业从业人员执业行为准则》上从业人员都没有要求不能有自己的证券帐户,更不用说只是考了证的。证券从业资格,是证券从业人员资格考试的简称。该证书是全国性质的资格认证考试,是国家金融机构进行认证的资格证书,有较高的含金量。证券从业人员资格考试是从事证券行业的入门考试。推荐是不违法的,但是要掌握尺度。
二、关于股票的收益问题。
股票收益即股票投资收益,是指企业或个人以购买股票的形式对外投资取得的股利,转让、出售股票取得款项高于股票账面实际成本的差额,股权投资在被投资单位增加的净资产中所拥有的数额等。股票收益包括股息收入、资本利得和公积金转增收益。
三、证券经纪人的何种情况属于违法。
1、如果是没有证券从业资格(投资顾问/证券分析师)就给别人推荐股票,当别人买了以后亏钱了,是会找你的麻烦,是属于违法行为。
2、如果是有证券从业资格(投资顾问/证券分析师)收费荐股,是违反《证券法》,有偿个人荐股可能还涉嫌编造传播证券、期货交易虚假信息罪,甚至操纵证券、期货交易价格罪。
【拓展资料】
证券经纪人指在证券交易所中接受客户指令买卖证券,充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类,即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。
中国证监会2009年03月16日发布《证券经纪人管理暂行规定》,对证券公司经纪人的资格条件和执业行为、证券公司的管理责任等进行规范。规定自4月13日起正式实施。
按照规定,证券经纪人应当通过证券公司在中国证券业协会进行执业注册登记,取得由证券公司颁发的证券经纪人证书后,专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
⑥ 证券公司客户经理推荐股票给股民是违法的
需要看该客户经理是否具备投顾资格,如果没有的话,那就是违法的,如果具备资格的话,那就没有问题。再说推荐股票是一回事,买卖还是在于客户。
⑦ 投资顾问可以给非本券商的客户推荐股票吗
一般来讲,投资顾问只对本券商的客户进行服务。而对于飞吻串串的客户不进行服务指导。上投资顾问是不推荐股票的。停止做一些辅导和指导,买卖应由客户自己决定。
⑧ 券商投资顾问是自己选股票推荐给客户吗
咨询记录 · 回答于2021-08-05
⑨ 证券分析师和投资顾问都能推荐股票吗
证券分析师不能推荐股票
投资顾问也不能推荐股票
只有投资顾问挂靠在拥有投顾牌照的公司下面,才可以推荐股票