华融资产减持上市公司股票

⑴ 又有4家公司强制退市

企业预警通·每日风险预警早报

2022年5月27日星期五

1、阿里2022财年净利润下降59%、净减员4375人

2、又有4家公司强制退市

3、 中证鹏元:下调三环公司主体及"12三环债"评级至A

1、阿里2022财年净利润下降59%、净减员4375人

5月26日晚间，阿里巴巴(09988)2022财年第四季度及全年财报出炉，2022财年全年，阿里巴巴总收入8530.62亿元，同比增长19%；归属于普通股股东净利润为619.59亿元，同比下降59%。而且继上财年减员622人之后，阿里巴巴员工全年净减员4375人。

2、又有4家公司强制退市

5月26日晚，深交所发布公告，决定终止*ST绿景(000502)、*ST金刚(300064)、*ST晨鑫(002447)、*ST猛狮(002684)4家公司股票上市，公司股票自6月6日起进入退市整理期，退市整理期届满的次一交易日，深交所对公司股票予以摘牌。

3、兆驰股份20亿转让恒大债权 已计提34%坏账

5月26日，兆驰股份(002429)公告称，拟向控股股东南昌兆投转让恒大系应收债权，此次交易对价约为20亿元。截至2021年末，公司申报的恒大集团所属公司承兑的已逾期、未到期商业承兑汇票和应收账款的账面原值为29.86亿元，账面价值19.71亿元，计提坏账的比例为34%。

债券预警

1、中证鹏元:下调三环公司主体及"12三环债"评级至A

中证鹏元下调三环集团有限公司的主体信用等级至A，维持评级展望为负面；下调“12三环债”的信用等级至A。

2、中证鹏元:将豪美新材主体及"豪美转债"列入信用观察名单

中证鹏元维持广东豪美新材股份有限公司的主体信用等级为AA-，维持评级展望为稳定；维持“豪美转债”信用等级为AA-；并将发行主体信用等级和豪美转债信用等级列入信用观察名单。

3、中诚信国际:将晨鸣纸业主体及"18晨债01"等列入信用评级观察名单

中诚信国际维持山东晨鸣纸业集团股份有限公司的主体信用等级为AA+，维持“18晨债01”、“17鲁晨鸣MTN001”、“19鲁晨鸣MTN001”和“19鲁晨鸣MTN002”的债项信用等级为AA+，并将主体和债项的信用等级列入信用评级观察名单。

4、奉化交投:2021年新增借款占上年净资产的29.34%

宁波市奉化区交通投资发展集团有限公司公告，公司2020年末净资产为40.10亿元，截止2021年末，当年累计新增借款金额为11.76亿元，占公司2020年末净资产的29.34%。

5、杭州城建:子公司涉及重大诉讼

杭州市城市建设发展集团有限公司公告，全资子公司杭州城投租赁有限公司诉合肥万达城投资有限公司等三被告融资租赁合同纠纷案，法院于5月13日作出《浙江省杭州市中级人民法院民事裁定书》，冻结被告合肥万达城投资有限公司、杭州世融汇盈置业有限公司、融创房地产集团有限公司银行存款人民币1.22亿元或查封、扣押其他相应价值财产。目前本案处于一审阶段，尚未审结。

6、天顺风能:为全资子公司提供担保

5月26日，天顺风能(苏州)股份有限公司公告披露，公司拟为公司全资子公司苏州天顺风能设备有限公司授信5亿元人民币事项提供最高额连带责任保证担保。截至公告日，公司实际担保额累计为46.795亿元，实际担保额占公司2021年底经审计净资产的60.18%。

股票预警

1、创新医疗原副总裁兼建华医院院长梁喜才一审获刑12年

5月26日，创新医疗(002173)发布公告，诸暨市法院对公司原副总裁兼建华医院院长梁喜才案件作出一审判决，并罚决定执行有期徒刑12年，并处罚金人民币75万元。

2、鹏都农牧:银行账户约1277.95万元被冻结

鹏都农牧(002505)公布，公司银行账户约1277.95万元被冻结。此次银行账户被冻结主要是由于公司与卢利洪的借贷纠纷。

3、旋极信息:控股股东陈江涛所持1397万股被司法拍卖

5月26日，旋极信息(300324)公告称，控股股东、实际控制人陈江涛持有的公司股份1397万股被司法拍卖，股份涉及的轮候冻结相应解除。

4、铭利达子公司因安全生产违规被责令停产停业并罚款40.8万

铭利达(301268)近日公告，全资子公司四川铭利达因存在部分违法行为被广安市应急管理局处以责令停产停业、罚款40.8万元的行政处罚。

5、永辉超市董事长单日减持1.8亿股 市值超8亿元

永辉超市(601933)5月26日公告，公司董事长张轩松于26日通过大宗交易方式合计减持公司股份1.8亿股，减持比例占公司总股本1.98%。截至5月26日收盘，永辉超市股价报收于4.51元/股，以此估算，张轩松此次减持的股份市值约8.12亿元。

6、立方数科收深交所监管函 因将募集资金用于质押

深交所5月26日向立方数科(300344)下发监管函。2021年8月至12月，公司将部分募集资金自专户转至公司一般账户补充流动资金，又从该一般账户划转至全资子公司安徽立方。安徽立方在此期间使用该笔资金购买存单并质押，违反了相关规定。

7、新宁物流:公司董事长及高级管理人员辞职

新宁物流(300013)5月26日晚间发布公告称，周博先生因个人原因申请辞去公司董事长、总经理职务；张飞飞先生因个人原因申请辞去公司财务总监职务；朱臣君先生因个人原因申请辞去公司副总经理、董事会秘书职务。

金融同业预警

1、监管通报证券分支机构对微信群信息管控不足等问题

5月26日，深圳证监局在官网公示了最新一期《证券期货机构监管通讯》。针对证券资管子公司资产证券化业务内控机制不健全、证券分支机构对微信群信息管控不足、投资咨询机构未按规定保存业务档案等问题，深圳证监局予以通报提示。

2、自动理财服务将遇调整 已有银行暂停

近日，某国有大行发布《关于停止自动理财服务的公告》称，自5月30日起，将停止一款开放式人民币理财产品的自动理财服务。在分析人士看来，长期来看，非标准化的理财产品会逐渐减少，理财产品会逐步趋于像基金一样，产品形态越来越集中、越来越规范。

3、"中国平原银行"涉嫌非法设立银行业金融机构、非法从事银行业金融机构业务活动

5月26日，广东银保监局发布关于“中国平原银行”涉嫌违法行为的公告称，中国银保监会及其派出机构未曾审批许可过“中国平原银行”筹备、设立并经营有关银行业金融机构业务，“中国平原银行”涉嫌非法设立银行业金融机构、非法从事银行业金融机构的业务活动。

4、横琴汇赢股权投资被广东证监局责令改正

5月26日，广东证监局发布公告称，经查，横琴汇赢股权投资管理有限公司在开展私募投资基金管理业务过程中，存在投后管理独立性缺失、未勤勉履行基金管理人职责问题；未对所管理的私募基金产品进行有效评级，风险管理存在缺陷。广东证监局决定对横琴汇赢股权投资采取责令改正的行政监管措施。

5、因违规提供政府性融资等 华融资管内蒙古自治区分公司被罚70万

5月26日，据银保监会消息，中国华融资产管理股份有限公司内蒙古自治区分公司因通过借新还旧方式掩盖项目风险，违规提供政府性融资，内蒙古银保监局对其罚款人民币70万元。

行业预警

1、"丑"上9个热搜!人教社回应 教育部介入调查

2、月饼粽子新国标修改 包装最多不超3层 体积缩减42%

5月26日，市场监管总局召开新闻发布会，限制商品过度包装要求食品和化妆品国家标准第1号修改单已经获批，规定了食品和化妆品的包装空隙率、包装层数、包装成本等方面的技术要求，涵盖糕点、酒类、茶叶、饮料、保健食品等31类食品，将于2022年8月15日实施。

3、超市一季度业绩冰火两重天

据联商网零售研究中心统计，2022年第一季度14家上市超市企业实现营收577.17亿元，净利润11.13亿元。只有永辉超市、家家悦、天虹、红旗连锁、安德利、江西国光连锁6家企业营收有所增长，其余8家企业的营收为负增长。

4、今年1至4月有1400家4S店关停

中国 汽车 流通协会的调查显示：今年1~4月，有将近1400家4S店退网，每天有约11家4S店关停退网，其中北京现代、别克、东风标致、斯柯达等合资品牌的退网率高达57%。

5、5起学校违规收费典型问题被通报

5月26日，据教育部网站消息，全国治理教育乱收费部际联席会议办公室通报5起学校以教育信息化为名违规收费典型问题查处情况。通报强调，学校不得作为服务性收费和代收费项目向学生及家长收取任何费用，不得以家委会等名义变相强制学生购买。

⑵ 高盛的高盛中国

高盛（英语：Goldman Sachs）为跨国银行控股公司集团，为《财富》杂志评选的美国财富500强企业之一，总部位于美国纽约。高盛的业务涵盖投资银行、证券交易和财富管理；业务对象为企业、金融机构、(国家)政府及富人。业务按地域分为三大块即美国、亚太地区和欧洲，在全球23个国家和地区（含美国）设有代表处；包括纽约、芝加哥、法兰克福、伦敦、东京、台北、北京、上海和香港。亚太地区总部设于香港。在中国设有北京办事处、上海办事处，并成立合资证券公司高盛高华。
高盛长期以来视中国为重要市场，自二十世纪九十年代初开始就把中国作为全球业务发展的重点地区。
高盛1984年在香港设亚太地区总部，又于1994年分别在北京和上海开设代表处，正式进驻中国内地市场。此后，高盛在中国逐步建立起强大的国际投资银行业务分支机构，向中国政府和国内占据行业领导地位的大型企业提供全方位的金融服务。高盛也是第一家获得上海证券交易所B股交易许可的外资投资银行，及首批获得QFII资格的外资机构之一。 在债务融资方面，高盛在中国牵头经办了40多项大型的债务发售交易。高盛多次在中国政府的大型全球债务发售交易中担任顾问及主承销商，分别于1998年、2001年、2003年和2004年10月完成了10 亿美元以上的大型交易。高盛是唯一一家作为主承销商全程参与中国政府每次主权美元债务海外发售项目的国际投行。
与在世界其他地区一样，高盛在中国市场同样担当着首选金融顾问的角色，通过其全球网络向客户提供策略顾问服务和广泛的业务支持。近年来，高盛作为金融顾问多次参与在中国的重大并购案，如日产向东风汽车投资10亿美元；戴姆勒-克莱斯勒向北汽投资11亿美元；TCL与汤姆逊成立中国合资企业；汇丰银行收购中国交通银行20%股权；联想收购IBM个人电脑部；中国石油收购哈萨克斯坦石油公司以及中海油收购在尼日尔爾利亚的石油资产等等。 1984年
高盛在香港设亚太地区总部
1994年
高盛在北京和上海设立代表处。
高盛成为第一家获准在上海证券交易所交易中国B股股票的外国投资银行。
高盛对中国第二大寿险公司及最大的产险公司中国平安保险公司进行了首次自营资金投资，投资金额为3,500万美元。高盛持有平安6.8%的股份。
1997年
高盛担任中国移动40亿美元首次公开上市的主承销商，这是除日本外亚洲地区最大的民营化项目之一，也是中国电信行业第一个民营化项目。该项目在亚洲金融危机期间仍然实现了成功的定价。
高盛担任中国南方航空公司价值7.2亿美元里程碑式H股首次公开上市项目的主承销商，这是中国航空业第一个大型民营化项目。
高盛担任中国财政部价值5亿美元全球债券发行的副主承销商。
1998年
高盛担任中华人民共和国价值10亿美元主权债券发行的主承销商。
1999年
高盛开始担任广东省政府的财务重组顾问，对粤海企业有限公司进行债务重组。
高盛担任中国移动价值20亿美元二次股票发行项目的主承销商。
2000年
高盛前任董事长兼首席执行官亨利·鲍尔森成为位于北京的清华大学经济管理学院顾问委员会首任主席。
高盛担任中国石油29亿美元首次公开上市的主承销商。该项目定价期间正值新经济泡沫的顶峰及政治高度敏感的时期，但这是中国石油天然气行业第一个成功的民营化项目。
在广东国际信托投资公司倒闭触发的潜在信贷危机期间，高盛完成了粤海企业有限公司50亿美元的债务重组项目。这是中国国企历史上第一个债务重组项目。随后，高盛对粤海投资2000万美元。
高盛担任中国移动创纪录的价值72亿美元后续/可转债发行项目的联席全球协调人，这是除日本外亚洲地区规模最大的股票发行项目。
2001年
高盛在中国又投资了两个项目，一个是收购了中国第三大综合固线电信服务公司中国网络通信集团（中国网通）价值6000万美元的股份，另一个是收购了中国第一个独立8英寸半导体晶圆企业中芯国际集成电路制造有限公司（中芯国际）价值5000万美元的股份。高盛持有中国网通 2.4%及中芯国际4.0%的股份。
高盛担任中华人民共和国主权债券发行的主承销商，再次融资10亿美元。
2002年
高盛担任中国银行（香港）26.7亿美元首次公开上市的主承销商，这是中国金融服务行业的第一个民营化项目。
高盛担任日本日产汽车对东风汽车10亿美元收购项目的财务顾问。
高盛担任中国移动（香港）对中国八个省移动通信公司价值102亿美元的收购及7.5亿美元私募项目的财务顾问。
2003年
高盛与华融资产管理公司成立合资公司并资助该合资公司收购了价值19亿元人民币的不良贷款及地产资产组合。该合资公司是第一个正式注册并得到政府批准成立的中外合资资产管理公司。
在中国刚刚摆脱非典影响并即将进行最新一次全球主权债券发行之前，作为中国政府的评级顾问，高盛帮助中国提升了信用评级：穆迪公司将中国的主权信用评级由A3提升至A2。
高盛担任中华人民共和国第三次主权债券发行美元部分的主承销商，成为自1998年以来唯一一家三次均担任中国政府主权债券发行主承销商的国际银行。
高盛成为第一批获得中国政府发放的合格境外机构投资者执照的金融机构，投资额度为5000万美元。
高盛担任戴姆勒克莱斯勒公司对北汽控股11亿美元投资项目的财务顾问，该项目将在中国生产奔驰轿车和卡车。
高盛在诺基亚将四个合资企业整合为一个公司的项目中担任财务顾问，该项目使新公司成为中国规模最大的外商投资企业。
2004年
2004年，高盛成为领导中国公司在国际市场上市首屈一指的承销商，具体项目包括：网络游戏公司盛大价值1.69亿美元的首次公开上市；即时通讯公司腾讯价值1.8亿美元的上市；平安保险价值18.4亿美元的上市；中国网通价值13.1亿美元的上市；中兴通讯价值4.53亿美元的上市；中国石油价值16.8亿美元及中国石化价值7.42亿美元的股份配售。
高盛成功完成中国进出口银行7.5亿美元，中国工商银行（亚洲）4亿美元，国家开发银行10亿美元以及中华人民共和国5亿美元的全球债券配售。
高盛担任汤姆逊与TCL成立中国合资企业项目的财务顾问。
高盛在中国第五大银行交通银行向香港上海汇丰银行战略性地出售20%的股份项目中担任财务顾问。
高盛担任联想集团收购IBM全球个人电脑业务项目的财务顾问。
2004年12月，高盛获得中国证监会批准成立合资公司－高盛高华证券有限责任公司。高盛拥有合资公司33%股权，北京高华证券有限责任公司拥有67%股权。
2005年
高盛担任交通银行价值21.6亿美元H股首次公开上市项目的联席全球协调人，这是第一个中国国有银行在海外上市的项目。
高盛担任中化公司价值2.47亿美元后门上市项目的主承销商。此项目的结构分三个部分，所以极其复杂但又非常具有创意。
高盛担任中国石油价值27.2亿美元后续股票发售的主承销商，该项目是至发售日除日本外亚洲地区最大的快速建档发行案。
高盛再次成功完成国家开发银行价值10亿美元的全球债券配售。
高盛担任中国网通收购电讯盈科20%股份项目的财务顾问。
高盛在淡马锡控股以14亿美元入股中国第三大国有银行中国建设银行的项目中担任财务顾问。
高盛在苏格兰皇家银行以16亿美元入股中国第二大国有银行中国银行的项目中担任财务顾问。
高盛担任凯雷投资集团收购中国第三大人寿保险公司中国太平洋人寿24.9%股份项目的财务顾问。
高盛加入向中国银行业自营投资的行列，同意以18亿美元入股中国第一大国有银行中国工商银行。
高盛因其资产管理业务成为第一个获得两个合格境外机构投资者执照与投资额度的金融机构。
2006年
高盛签订协议以37.8亿美元与安联集团及美国运通公司入股中国工商银行（一月）。
高盛担任中海油以22.7亿美元收购在尼日尔爾尔利亚的石油资产项目的财务顾问（一月）。
高盛担任分众传媒价值3.23亿美元在纳斯达克后续股票发售项目的全球协调人及联席账簿管理人（一月）。
高盛担任上海先进半导体价值9,600万美元在香港首次公开上市项目的联席全球协调人及联席账簿管理人（四月）。
高盛担任中海油价值19.8亿美元快速建档发行的联席账簿管理人（四月）。
高盛担任中国银行111.9亿美元H股首次公开上市项目的联席全球协调人及联席账簿管理人，这是至发售日中国最大以及全球第四大的首次公开上市项目。
2013年5月20日，高盛悉数售出其持有的工行H股，交易价格为每股5.47～5.5港元，较工行H股昨天收盘价5.64港元低2.5%～3%。高盛自入股工行后，先后累计6次减持工行股份，投资7年累计获利约65.1亿美元。

⑶ 吴晓求人物介绍

吴晓求
吴晓求，江西余江人，1959年2月生。着名经济学家，金融证券研究专家。现任中国人民大学副校长，金融与证券研究所所长，金融系教授，博士生导师，教育部长江学者特聘教授，国务院学位委员会学科评议组成员，中国证监会第九届发审委委员，中国金融学会常务理事。他是中国证券理论研究、证券教学和教材体系的重要开拓者，是中国最早培养证券研究博士生的导师。在宏观经济、金融改革和资本市场等领域有深入、独到研究，是中国经济学界在资本市场研究领域最有影响力的专家之一。中国资本市场推进股权分置改革的理论设计者和政策制订的重要参与者。在提出“金融中心漂移理论”的基础上，于2001年系统提出了要把上海建设成全球新的金融中心的政策建议。
中文名：吴晓求
外文名：WuXiaoqiu
国籍：中国
民族：汉族
出生地：江西余江
出生日期：1959年2月
职业：经济学家
毕业院校：江西财经大学，中国人民大学
主要成就：教育部长江学者特聘教授
代表作品：《证券投资学》《变革与崛起—探寻中国金融崛起之路》《中国证券公司现状与未来》
现任职务：名师学院领域学院院长、中国人民大学副校长
人物经历
1959年2月，吴晓求出生在江西省余江县的一个普通教师家庭。父亲长期在教育部门工作，母亲是一位医生。也许是因为职业的缘故，父亲以对内严格要求、对外宽以待人而闻名，从小在家排行老大的吴晓求就身处在父亲的严格要求和母亲的殷殷期望之下，而这也是他多年不断进取的原动力。
吴晓求的儿童及少年时光都是在余江县春涛乡快乐度过的。1965年，年仅6岁的吴晓求，开始跨进学校的大门。小学三年级开始，他就开始阅读大量的文学书籍，读书开始成为他的爱好和兴趣，已成为其生活的重要组成部分。
1975年2月，吴晓求进入江西省余江县春涛手工业联社，开始了中国传统的木工学徒生涯。一年多木工学徒的生涯，使吴晓求深切了解到中国最低层人们的生活方式、生活态度和生活境况，造就了他吃苦耐劳的精神意志。
一年后，吴晓求正式留城参加工作，成为余江县商业系统的一名职工，在短短的三年时间里，他从最基层的营业员、收购员干起，一直到商业局机关办公室秘书、宣传干事。
1979年9月，吴晓求以较优异的成绩考入江西财经学院计划统计系国民经济计划与管理专业，开始了他人生的崭新一页。求知若渴的吴晓求，大学四年基本上都是在图书馆和教室里度过。1982年，大学三年级的吴晓求完成了他的处女作《试论影响经济发展速度的诸因素》，并在《江西财经学院学报》上发表。这样一篇9000字论文的发表，更加激发了他对经济学的浓厚兴趣，从而促使他决定将自己的一生都献给这门学科。
1983年9月，本科毕业的吴晓求以优异的成绩考入中国人民大学计划统计系国民经济计划专业，师从知名经济学家胡乃武教授，攻读社会主义经济调节与控制理论研究方向。1986年7月，在着名经济学家董辅_先生的主持下，答辩委员会通过了他的洋洋12万字的题为《论社会主义经济的宏观调控》的硕士论文答辩。在获得硕士学位后，吴晓求留任中国人民大学经济研究所从事经济学研究和教学工作，一年后考取我国着名投入产出分析专家钟契夫教授和知名经济学家胡乃武教授联合指导的博士研究生。1990年7月，其25万字的博士学位论文《社会主义经济运行的供求分析》顺利通过答辩，并获博士学位。在获得博士学位的同年10月，吴晓求破格晋升为副教授；1993年6月，再度破格晋升为教授，时年34岁，是我国当时最年轻的经济学教授之一；1994年10月由于工作需要和研究兴趣的转移，吴晓求调入中国人民大学原财政金融系（后更名为财政金融学院）任金融专业证券研究方向的教授。1995年10月被聘为我国金融专业证券投资方向第一位博士生导师。1996年12月在原证券研究所的基础上，创建中国人民大学金融与证券研究所，担任所长至今。1997年5月任中国人民大学财政金融学院副院长。1998年获国务院专家特殊津贴，2000年被评为教育部跨世纪优秀人才，2001年获教育部优秀青年教师奖，2003年被评为首届中国资本市场年度人物，2004年被评为首届中华十大经济英才，2005年被评为中国证券市场年度人物，2010年中国证券市场20周年之际，被评为最具影响力人物等。2007年被教育部聘为长江学者特聘教授，这是我国人文社会科学领域的最高学术荣誉。
个人简历
现任职务
中国人民大学副校长
中国人民大学校长助理
中国人民大学研究生院常务副院长
中国人民大学金融与证券研究所所长
中国人民大学校学位委员会委员兼秘书长
兼任职务
全国金融专业学位研究生教育指导委员会副主任委员
第六届国务院学位委员会应用经济学学科评议组成员
国家社科基金管理学科评审组成员
中国金融学会常务理事兼学术委员会委员
中国证监会第九届发审委委员教育部
长江学者特聘教授
中国城市金融学会常务理事、学术委员会委员
中国农村金融学会常务理事、学术委员会委员
国家开发银行专家委员会委员
北京市人民政府金融顾问
南开大学兼职教授
中国工商银行博士后科研工作站委员
中国华融资产管理股份有限公司独立董事
杭齿前进独立董事
曾任职务
中国人民大学经济研究所讲师、副教授（1990.7-1993.5）
中国人民大学经济研究所宏观经济研究室主任（1993.6-1994.9）、教授（1993.6-1994.10）
中国人民大学财政金融学院教授（1994.10至今）、博士生导师（1994.10至今）
中国人民大学金融与证券研究所所长（1994.10至今）
中国人民大学财政金融学院副院长（1997.5-2002.6）
中国人民大学研究生院副院长（2002.7-2006.8）
中国人民大学校学术委员会委员（2002.7至今）
中国人民大学校长助理、研究生院常务副院长(2006.8至今)
中国人民大学学位委员会委员、秘书长（2006.12至今）
北京银行外部监事
徽商银行独立董事
兴业证券独立董事、董事会战略委员会委员
用友网络独立董事
所获奖项
享受国务院政府特殊津贴
全国高等学校优秀青年教师奖
中国资本市场十大年度人物
首届十大中华经济英才
中国证券业年度人物
北京市第六届哲学社会科学优秀着作一等奖
北京市第七届哲学社会科学优秀着作二等奖
北京市第八届哲学社会科学优秀着作二等奖
学术活动
2016年8月1日出席二十国集团智库(T20)会议，做主旨演讲。
2016年7月30日出席2016网易经济学家年会夏季论坛，并表示五年以后的中国资本市场将是完全开放的市场
出席2016年6月18日-19日在北京举行的“中国宏观经济论坛十周年庆典”并发表演讲。
出席由中国社会科学院研究生院MBA教育中心主办的“第十六届中国MBA发展论坛暨资本市场创新——中国新三板创新层高峰论坛”并发表演讲
出席2016年5月29日由深圳市互联网金融商会、前海国际资本管理学院联合主办的中国（深圳）第二届“创互联网金融无限未来”高峰论坛并发表主题演讲
参加2016年4月23日人民银行召开的“金融十三五专项规划专家座谈会”并提出意见建议
2016年3月22日出席2016博鳌亚洲论坛并做专题演讲
2016年1月23日出席由中国互联网新闻中心主办，在北京举行的“2016中国新三板发展论坛”并发表演讲
2016年1月8日至9日，作为主办方之一，出席由人民大学金融与证券研究所、《中国证券报》、华融证券共同主办的第二十届（2016年度）中国资本市场论坛，并发布“中国人民大学金融与证券研究所2016中国资本市场主报告《股市危机：逻辑结构、多因素分析与政策建议》”
2014年12月28日十二届全国人大常委会28日下午在人民大会堂举行第十四讲专题讲座，题目是《深化改革扩大开放促进中国证券市场的健康发展》，张德江委员长主持讲座。中国人民大学金融与证券研究所所长吴晓求作为主讲人发表演讲。
2019年10月17日-18日，吴晓求出席由北京市地方金融监督管理局、北京市石景山区人民政府和北京金融控股集团有限公司共同主办的“2019中国银行保险业国际高峰论坛”，并发表了演讲，表示中国没有滞胀的基础但也要解决深层次的问题。
精彩语录
1、从深层次上看，要把发展资本市场，放在中国金融改革战略的高度，放在金融体系，现代化、国际化以及建设国际金融中心的战略高度，这样我们才会去爱护它，要爱护它，
2、新增资金从哪里来，增加QFII规模，但这个规模非常小，而且进展慢，远水解决不了近渴，不能使中国市场复苏，所以需要更大的资金，包括社保基金，商业保险资金，大学基金。
3、中国改革开放的经验表明，哪件事情都要齐心发展，采取相对优惠的政策，否则是发展不起来的，资本市场也一样。
4、A股市场正在严重偏离中国经济基本面，中国经济并没有到这么忧心的地步，是我们的参照系出了问题。
5、中国资本市场是黎明前的黑暗，离天亮已经不远了。
6、把中国资本市场发展放在中国金融改革的高度，放在建设现代化、国际化金融中心的战略高度去爱护这个市场，培育市场投资功能，否则就会至投资者利益不顾。”
7、如果都没有一个相对严格和专业的机构来负责股票发行信息审核，中国资本市场会带来更大的灾难。
8、管理层修改制度要慎重，风险警示股过去采取涨跌幅5%，已经是一个有差别的退市规则，还要再弄一个不对称，有点多余而且也不适当。
9、我还是不主张左右摇摆、出尔反尔的政策。管理层出台之前就要想透，不要出台以后又再改，要保持政策的稳定性，除非有些规则被实践证明确实有问题，否则就会被人认为规则在多变。
10、养老金入市要从恐吓口号中摆脱出来，应当鼓励适当比例的养老金和社保基金入市。
11、把大家的“养命钱”投入股市无疑是“羊入虎口”。这其实是一种误解。如果把大量的资金都存在银行，得到的回报也许还抵不上通胀对资产的侵蚀，再加上管理养老金付出的成本，这是一种不负责任的态度。
12、对于一家优质企业来说，即使恶意做空也是非常短暂的，等公司基本面好了之后，它还是会回到应有的价位上，那最终吃亏还是恶意做空者。
书籍论文
着作：
2009，《金融危机启示录》，中国人民大学出版社
2008，《中国资本市场：全球视野与跨越式发展》，中国人民大学出版社
2007，《梦想之路——吴晓求资本市场研究文集》，中国金融出版社
2007，《中国资本市场：从制度变革到战略转型》，中国人民大学出版社
2006，《中国资本市场分析要义》，中国人民大学出版社
2006，《股权分置改革后的中国资本市场》，中国人民大学出版社
2006，《市场主导与银行主导：金融体系在中国的一种比较研究》，中国人民大学出版社
2006，《证券法篇.海外证券市场案例（上、下册）》，中国人民大学出版社
2005，《市场主导型金融体系：中国的战略选择》，中国人民大学出版社
2005，《现代金融：理论探索与中国实践（第五辑）》，中国人民大学出版社
2004，《中国资本市场：股权分裂与流动变革》，中国人民大学出版社
2004，《现代金融：理论探索与中国实践（第四辑）》，中国人民大学出版社
2004，《证券投资学（第二版）》，中国人民大学出版社
2003，《中国上市公司：资本结构与公司治理》，中国人民大学出版社
2003，《现代金融：理论探索与中国实践（第三辑）》，中国人民大学出版社
2002，《现代金融：理论、政策、借鉴》，中国人民大学出版社
2002，《现代金融：市场、机构、工具》，中国人民大学出版社
2002，《公司并购原理》，中国人民大学出版社
2002，《资本市场解释》，中国金融出版社
2002，《处在十字路口的中国资本市场——吴晓求演讲访谈录》，中国金融出版社
2002，《中国金融大趋势：银证与合作》，中国人民大学出版社
2002，《海外证券市场》，中国人民大学出版社
2002，《证券业务规范文本》，中国人民大学出版社
2002，《公司设立与改组》，中国人民大学出版社
2002，《中国证券市场典型案例》，中国人民大学出版社
2002，《证券市场操作性规则》，中国人民大学出版社
2001，《中国资本市场：创新与可持续发展》，中国人民大学出版社
2001，《证券市场概论》，中国人民大学出版社
2001，《证券投资基金》，中国人民大学出版社
2001，《证券市场法律与法规》，中国人民大学出版社
2001，《证券市场部门规章》，中国人民大学出版社
2001，《证券投资分析》，中国人民大学出版社
2001，《证券上市与交易》，中国人民大学出版社
2000，《证券发行与承销》，中国人民大学出版社
2000，《公司购并原理与案例》，中国人民大学出版社
2000，《中国资本市场：未来10年》，中国财政经济出版社
2000，《公司的设立与改组》，中国财政经济出版社
2000，《证券投资学》，中国人民大学出版社
2000，《财政金融与证券(修订)》，群众出版社
2000，《海外证券市场》，中国财政经济出版社
1999，《建立公正的市场秩序与投资者利益保护》，中国人民大学出版社
1998，《经济学的沉思——我的社会经济观》，经济科学出版社
1993，《社会主义经济运行分析》，中国人民大学出版社
1992，《紧运行论》，中国人民大学出版社
教材：

2004，《证券投资学》，中国人民大学出版社
2002，《21世纪证券系列教材》（13分册），中国人民大学出版社
1998，《证券投资学》，中国金融出版社
1996—2002，《证券投资分析》1－4版，中国人民大学出版社
论文：

2011，《中国创业板市场：现状与未来》，《财贸经济》第4期
2010，《大国经济的可持续性与大国金融模式--美、日经验与中国模式之选择》，《人大学报》2010-03-01刊
2010，《曲折向前二十年扬帆已过万重山》，《光明日报》，2010-11-09刊.
2010，《中国构建国际金融中心的路径探讨》，《金融研究》，2010-08-01刊
2010，《大国经济的可持续性与大国金融模式》，《人大学报》，2010-06-01刊.
2009，：，《中国人民大学学报（英文版）》第8期
2009，《金融危机正在改变世界》，《重庆工商大学学报(西部经济论坛)》第7期
2009，《金融高杠杆何去何从》，《现代审计与经济》第2期
2009，《关于金融危机的几个问题》，《金融与经济》第2期
2009，《金融危机使宏观经济环境急剧恶化，但宏观经济政策也存在某种结构性问题》，《新金融》第1期
2009，《关于金融危机的十个问题》，《资本市场》第1期，《经济理论与经济管理》第1期
2008，《资本市场，在困难和曲折中前行——献给在汶川地震中受灾的同胞》，《资本市场》第6期
2008，《全球视野下的中国资本市场：跨越式发展与政策转型》，《财贸经济》第4期
2008，《资本市场的战略价值》，《新经济导刊》第2期
2008，《如何认识当前的资本市场》，《中国财政》第2期
2008，《全球视野下的中国资本市场》，《当代财经》第2期
2007，《对当前中国资本市场的若干思考》，《经济理论与经济管理》第9期
2007，《中国资本市场的战略目标与战略转型》，《财贸经济》第1期
2006，《实体经济与资产价格变动的相关性分析》，《中国社会科学》第11期
2006，《关于当前我国金融改革和资本市场发展若干重要问题的看法》，《金融研究》第6期
2006，《大力发展公司债市场》，《中国金融》第4期
2006，《资本市场和现代金融体系——兼谈股权分置改革问题》，《中南财经政法大学学报》第3期
2006，《股权分置改革的若干理论问题》，《财贸经济》第2期
2006，《股权分置改革催生全新资本市场》，《中国证券报》第1期
2005，《建立以市场为主导的现代金融体系》，《中国人民大学学报》第9期
2005，《股权分置改革需要解决的新问题》，《经济分析报告》第8期
2005，《商业银行改革与资本市场发展》，《新金融》第8期
2005，《短期融资券市场推进金融体系的宽度和厚度》，《中国货币市场》第7期
2005，《市场主导与银行主导：金融体系变迁的金融契约理论考查（B）》，《财贸经济》第6期
2005，《我有一个梦想》，《金融与经济》第4期
2005，《市场主导型金融体系：中国的战略选择》，《中国证券报》，2005-01-15刊
2005，《现代金融：天堂和地狱的交汇口》《武汉金融》第1期
2004，《当前中国资本市场面临的三大问题》，《经济理论与经济管理》第9期
2004，《当前中国资本市场必须解决的三大问题》，《上海证券报》，2004-07-28刊
2004，《"市场化":金融市场发展的治本之策》，《金融时报》，2004-06-29刊
2004，《股权流动性分裂的八大危害(B)》，《财贸经济》第5期
2004，《两地资本市场互动对汇率压力有限》，《中国证券报》，2004-04-07刊
2004，《渐进实现内地与香港资本市场良性互动》，《中国证券报》，2004-04-06刊
2004，《中国上市公司的股权结构和并购重组的途径与风险》，《并购重组——企业发展的必由之路》
2004，《中国券商的未来之路》，《经济导刊》第4期
2004，《中国证券市场的发展逻辑》，《复印资料·投资与证券》第3期
2004，《中国证券业：现状与未来之路》，《中国证券业研究》第3期
2004，《大力发展资本市场是新时期国家战略的重要内容》，《中国证券报》，2004-02-16刊
2004，《资本市场为什么必需走全流通之路》，《证券日报》，2004-02-01刊
2004，《构建以市场透明度为核心的资本市场秩序（B）》，《中国人民大学学报》第1期
2004，《中国证券业：发展与未来之路（B）》，《经济理论与经济管理》第1期
2004，《中国上市公司投机性重组行为及解决对策（C）》，《中国金融》第1期
2003，《走出混沌：中国资本市场谋变之路》，《证券日报》，2003-10-14刊
2003，《关于重新设立国债期货的若干问题（B）》，《财贸经济》第10期
2003，《中国证券业盈利模式路在何方》，《中国证券报》，2003-09-29刊
2003，《资本市场的六个混沌》，《证券市场周刊》第8期
2003，《资本结构和公司治理关联性分析（B）》，《经济理论与经济管理》第7期
2003，《以市场透明度为核心的资本市场秩序：理论框架与现实分析》，《中国证券业研究》第6期
2003，《现代金融的核心功能是配置风险》，《经济经纬》第6期
2003，《激励机制与资本结构：理论与中国实证（B）》，《管理世界》第6期
2003，《中国需要金融文化》，《国际融资》第5期
2003，《资本结构和公司治理》，《资本市场杂志》第4期
2003，《现代金融要建立转移风险的机制》，《中国审计》第4期
2003，《发展资本市场促进银证合作》，《湘财证券研究》第3期
2003，《资本市场理论认识》，《科学时报》第2期
2003，《上市公司的资本结构与公司治理（C）》，《中国人民大学报刊复印资料》第2期
2003，《优化股权完善法律》，《中国证券报》，2003-01-10刊
2003，《金融的过去、今天和未来（B）》，《中国人民大学学报》第1期
2003，《中国资本市场在危难中找出路》，《财经窗》第1期
2002，《美国资本市场的波动说明了什么（上、下）》，《证券导刊》第11期
2002，《寻找流动性与效率的平衡点》，《证券时报》，2002-09-22刊
2002，《民企香港上市：利多？弊多？》，《中国经济快讯》第9期
2002，《不要让社会公众投资者一家输》，《券市场周刊》第9期
2002，《金融市场化趋势推动着中国金融的结构性变革》，《财贸经济》第9期
2002，《银行资金对接资本市场》，《证券日报》，2002-08-26刊
2002，《银证合作对银行至关重要》，《经济日报》，2002-08-24刊
2002，《银证合作：中国金融大趋势》，《金融研究》第8期
2002，《四大银行上市可增加资本市场厚度》，《现代商业银行》第8期
2002，《中国资本市场：面临新的选择》，《经济理论与经济管理》第6期
2002，《现代金融体系核心的选择》，《上海证券报》第4期
2002，《中国资本市场发展的障碍》，《资本市场（香港）》第1期
2002，《现代金融是21世纪经济运行的轴心》，《中国审计》第1期
2001，《国有股减持的思路与原则》，《求实》第7期
2001，《我国金融体系面临革命性变化》，《中国证券报》，2001-06-01刊
2001，《谁来发现蓝筹股》，《新经济导刊》第6期
2001，《资本市场与现代金融体系的形成》，《经济理论与经济管理》第5期
2001，《新金融体系向我们走来》，《人民日报》，2001-04-14刊
2001，《金融的变革与资本市场的发展》，《中国人民大学学报》第4期
2001，《我国银行信贷资金进入股市市场研究》，《管理世界》第4期
2001，《市场化的关键一步》，《上海证券报》，2001-04-01刊
2001，《B股市场对内开放的政策效应分析》，《中国外汇管理》第4期
2001，《改革公司董事会》，《证券日报》，2001-04-01刊
2001，《关于当前中国资本市场争论的若干问题》，《经济导报》，2001-03-01刊
2001，《创新与可持续发展中国资本市场发展的主旋律》，《人民日报》，2001-02-24刊
2001，《国有股减持修正案的设计原则、定价机制和资金运作模式研究》，《金融研究》第2期
2001，《信贷资金进入股市怎么看怎么管》，《法制日报》，2001-01-01刊
2001，《创新与可持续发展》，《中国证券报》，2001-01-01刊
2000，《现代金融与新经济时代》，《金融时报》，2000-05-20刊
2000，《现代金融与实体经济之间的关系》，《金融时报》，2000-04-29刊
2000，《中国资本市场若干发展战略问题》，《香港商报》，2000-04-29刊
2000，《中国资本市场十大政策评析》，《资本市场评论》第4期
2000，《中国资本市场：未来10年》，《

⑷ 东方集团 黑龙江 哈尔滨

东方集团股份有限公司简介
东方集团创建于一九七八年，是在中国改革开放的大背景下发展起来的一家投资控股型企业集团。目前主要投资和经营的产业有：银行、证券等金融业、家居建材流通业、港口运输业、矿产资源开发等行业。是中国民生银行股份有限公司、中国民族证券有限责任公司、锦州港股份有限公司的大股东之一。是东方家园有限公司、赤峰银海金业有限责任公司的控股股东。
东方集团股份有限公司A股股票于1994年1月6日在上海证券交易所挂牌交易，1996年入选道?琼斯中国88家指数股和上证30指数样本股，2002年入选上证180指数成份股，2003年、2007年入选上证50指数样本股。东方集团实业股份有限公司为东方集团股份有限公司的控股股东。锦州港股份有限公司是国家一类开放港口，中国最北部的国际海港，锦州港股份有限公司A、B两种股票分别在上海证券交易所上市。中国民生银行股份有限公司，2000年成功的向社会公开发行A股股票。
东方集团未来的发展战略是：以金融业为龙头产业、继续加大对金融产业的投资规模；加大投资矿产资源开发和加工的力度；实现东方集团投资、经营的专业化和规模化。
东方集团的宗旨是最大限度地实现资产证券化、资本国际化、股权社会化，目标是成为具有国际竞争力的大型企业集团，实现企业社会价值的最大化。
一九七八年是个难忘的春天，东方集团与中国的改革开放一道诞生，并投身于中国经济改革的探索与实践。三十年来，中国的改革开放取得了举世瞩目的成就，东方集团也在中国改革开放的大背景下发展、壮大，走过了披荆斩棘的风雨历程，留下了继往开来的闪光足迹。

新的世纪，我们面对的是更加开放、更加国际化的市场；面对的是以全球经济结构大调整为核心的经济全球化的机遇与挑战；面对的是与跨国公司在市场份额和经济资源等方面展开的各个层面的合作与竞争。在这种形势下，我们必须面向世界、研究世界、融入世界；必须拓展国际化视野、运用国际化思维、掌握国际化规则、拥有国际化人才。只有面向未来、研究未来、筹划未来，我们才能在经济全球化的进程中占据优势、获得先机。

企业成功的原则是不断地否定与革新，“唯一持久”的竞争优势来自比竞争更快的革新。在经济全球化和知识经济时代，提高经济的创新力、竞争力和抗风险能力已成为企业健康、快速、持续发展的原动力。因此，我们必须有能力适应市场的变化，了解并掌握国际市场的运作规则，灵活运用东西方两种文化的融合、两个市场运作规则的嫁接，使企业按照国际规则去运行，这是未来经济全球化进程中中国企业立足于本土市场的最大竞争优势。制度是企业的生命，管理创新、经营创新的实质是企业制度的不断创新；文化是企业的灵魂，再造企业文化是制度创新的基础；战略联盟的创新与管理是企业发展战略的核心，建立多角度、多种形式的新型战略联盟伙伴关系并对其进行有效管理是新经济时代的要求。我们要通过积极参与国际化的分工实现自身的价值；通过学习、合作、竞争来获得先进的技术和管理经验；通过建立多种形式的企业战略伙伴体系来扩大企业规模和市场规模，最终使企业资源得到最优化的配置，创造更大的财富，实现企业社会价值的最大化。

我们所从事的是一项伟大而艰巨的事业，这项事业的发展需要全体东方人长期不懈地共同努力，需要各级政府、所有股东以及社会各界朋友一如既往地关心、支持和帮助，更需要来自国内外各位战略伙伴的广泛协作。这个时代的市场、技术、人才、空间、速度都发生了翻天覆地的巨变，企业必须不断重新开始，不断用新的思维、新的视野、新的知识、新的技术——用全新的自我来面对这个世界，才能在新世纪的历史进程中更新辉煌。
张宏伟 董事长

54岁，男，硕士，高级经济师。现任东方集团实业股份有限公司董事局主席、东方集团股份有限公司董事长、中国民生银行股份有限公司副董事长、全国政协委员、中国民间商会副会长。

关卓华 副董事长

53岁，男，硕士，高级工程师、高级经济师；现任东方集团股份有限公司副董事长、总裁、哈尔滨对外友好协会理事、黑龙江省会计学会常务理事、黑龙江省上市公司协会副理事长。

董事

李凤江 董事

42岁，男，博士；现任东方集团股份有限公司董事、东方家园家居建材商业有限公司总裁；曾任德国欧倍德（OBI ）集团亚洲区总裁、德国汉高(henkel)集团亚洲采购总经理、北京物美商业集团股份有限公司总裁。

李葛卫 独立董事

41岁，男，学士，工程师；现任东方集团股份有限公司独立董事、新世界（中国）投资有限公司执行董事、北京中北电视艺术中心有限公司副董事长、凌云工业股份有限公司副董事长；曾任神府能源发展有限公司副董事长、北京中嘉投资管理公司副总经理、北京首都国际投资管理公司常务副总裁、四川方向光电股份有限公司独立董事。

胡凤滨 独立董事

48岁，男，硕士，EMBA，高级律师；现任东方集团股份有限公司独立董事、北京市中高盛律师事务所主任、光明家具股份有限公司独立董事、北京市非公有制经济人士联谊会理事、北京中介人士联谊会理事、北京市第七届律师代表大会代表；曾任黑龙江高盛律师事务所主任、黑龙江省人大法律委员会专家咨询组成员、黑龙江省法学会工业法委员会副主任、黑龙江省律师协会证券期货专业委员会主任。

张国华 独立董事

43岁，男，硕士，金融与财务MBA，会计师；现任东方集团股份有限公司独立董事、万达电影院线股份有限公司副总经理；曾任中国化工进出口（集团）海外企业财务经理兼董事会秘书、星光联合股份有限公司财务总监。

胡家瑞 独立董事

58岁，女，学士，高级经济师；现任东方集团股份有限公司独立董事；曾任黑龙江省银行学校教师，工商银行哈尔滨分行计划处副处长、营业部主任、副行长、副行级巡视员，中国华融资产管理公司哈尔滨办事处副总经理。

财务总监

李亚良 财务总监

52岁，男，大专，会计师。现任东方集团股份有限公司副总裁、财务总监，锦州港务集团股份有限公司监事。历任国营三四九厂党办秘书、国营三四九厂审计处负责人、星光对外经济贸易公司计划财务部经理、东方集团股份有限公司计划财务处处长。

董事会秘书

金 波 董事会秘书

40岁，大学本科，会计师。现任东方集团股份有限公司董事会秘书。历任国营六七四厂主管会计、哈尔滨华夏房地产有限公司财务经理、东方集团股份有限公司主管会计，东方集团股份有限公司证券事务代表