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上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引

發布時間:2022-11-26 23:54:45

① 關於發布《深圳證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》的通知

深證上〔2019〕802號各市場參與人:

為了規范股票期權試點的投資者適當性管理,引導投資者理性參與期權交易,促進期權市場規范有序發展,本所制定了《深圳證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》。現予以發布,自發布之日起施行。

特此通知附件:深圳證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引深圳證券交易所

2019年12月7日

② 港股通投資者適當性管理指引

上海證券交易所港股通投資者適當性管理指引
第一條 為規范港股通投資者適當性管理工作,保護投資者合法權益,根據中國證監會《滬港股票市場交易互聯互通機制試點若干規定》、《上海證券交易所滬港通試點辦法》(以下簡稱「《試點辦法》」)及其他相關規定,制定本指引。
第二條 會員對委託其參與港股通交易的投資者進行適當性管理,適用本指引。
第三條 投資者應當根據港股通投資者適當性條件及自身的風險承受能力,審慎決定是否參與港股通交易。
投資者應當遵循買者自負原則,不得以不符合投資者適當性條件為由拒絕承擔港股通交易及交收責任。
第四條 會員應當根據《試點辦法》、本指引及上海證券交易所(以下簡稱「本所」)其他相關規定,制定港股通投資者適當性管理的操作指引和相關工作制度,包括標准、程序、方法以及執行投資者適當性制度的保障措施等內容,並報送本所。
第五條 個人投資者參與港股通交易,應當符合《試點辦法》和本指引規定的投資者適當性條件。
會員與個人投資者簽署港股通交易委託協議前,應當對個人投資者是否符合投資者適當性條件進行核查,對個人投資者的資產狀況、知識水平、風險承受能力和誠信狀況等進行綜合評估。
投資者應當配合提供有關評估的證明材料,並對其真實性、合法性負責。
第六條 會員對個人投資者資產狀況進行評估時,應當確認以該投資者名義開立的證券賬戶及資金賬戶內的資產不低於人民幣50萬元,其中不包括該投資者通過融資融券交易融入的資金和證券。
第七條 會員應當評估個人投資者是否了解港股通交易的業務規則與流程,以及是否充分知曉港股通投資風險。
第八條 會員應當通過評估問卷等方式,對個人投資者的風險承受能力進行評估,並向個人投資者明確告知評估結果、留存評估記錄。
第九條 會員接受個人投資者港股通交易委託,應當確認其不存在嚴重不良誠信記錄,也不存在法律、行政法規、部門規章、規范性文件、業務規則等規定的禁止或限制從事港股通交易的情形。
會員接受機構投資者港股通交易委託,應當確認其不存在法律、行政法規、部門規章、規范性文件、業務規則等規定的禁止或限制從事港股通交易的情形。
第十條 會員應當向投資者充分告知參與港股通交易的主要風險,提示其審慎參與港股通交易,並要求其簽署港股通交易風險揭示書。風險揭示書應當包括本所規定的必備條款。
第十一條 會員應當妥善保存投資者提供的證明文件及相關材料、風險承受能力評估材料以及風險揭示書等資料。
第十二條 會員應當動態跟蹤和持續了解個人投資者交易情況,至少每兩年進行一次風險承受能力的後續評估,並對評估結果予以記錄留存。
第十三條 會員應當建立港股通投資者教育工作制度,根據投資者的不同需求和特點,對港股通業務投資者教育工作的形式和內容作出具體安排。
第十四條 會員應當通過公司網站及營業部現場投資者教育專欄等方式,向投資者全面介紹香港證券市場法律法規、市場特點和港股通相關業務規則,充分揭示港股通交易風險,並提示投資者關注香港聯合交易所有限公司發布的與港股通投資相關的市場通知、風險提示等重要信息。
第十五條 會員應當為投資者提供合理的投訴渠道,告知投資者投訴的方法和程序,妥善處理糾紛,引導其依法維護自身權益。
第十六條 會員應當督促投資者遵守與港股通交易相關的法律、行政法規、部門規章、規范性文件及本所、證券登記結算機構的業務規則,切實加強對港股通投資者交易、結算行為的合法合規管理。
第十七條 本所可以對會員落實港股通投資者適當性管理相關要求的情況進行監督檢查。會員應當予以配合,根據要求如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料,不得隱瞞、阻礙或拒絕。
第十八條 本指引由本所負責解釋。
第十九條 本指引自發布之日起施行。

③ 股票期權交易開立衍生品合約賬戶需要具備哪些開戶條件

你好, 投資者應是具備從事股票期權交易主體資格的自然人、法人或其他經濟組織。其中,自然人開戶須是年滿十八周歲、具有完全民事行為能力的公民。投資者須以真實、合法的身份開戶,保證資金來源的合法性,還應保證所提供的《營業執照》、組織機構代碼證、身份證及其他有關資料的真實性、合法性、有效性。
同時,投資者要參與股票期權交易,還要根據《上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引》規定,滿足投資者適當性管理的准入條件,並經過期權經營機構適當性綜合評估。
個人投資者參與股票期權交易,應當符合下列條件:
(1)申請開戶時託管在其委託的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計不低於人民幣50萬元;
(2)指定交易在證券公司6個月以上並具備融資融券業務參與資格或者具備6個月以上的金融期貨交易經歷;或者在期貨公司開戶6個月以上並具有金融期貨交易經歷;
(3)具備期權基礎知識,通過上交所認可的相關測試;
(4)具有相應的上交所認可的期權模擬交易經歷;
(5)具有相應的風險承受能力;
(6)不存在嚴重不良誠信記錄,不存在法律法規、部門規章和上交所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形;
(7)上交所規定的其他條件。
普通機構投資者參與股票期權交易,應當符合下列條件:
(1)申請開戶時託管在其委託的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計不低於人民幣100萬元;
(2)凈資產不低於人民幣100萬元;
(3)相關業務人員具備期權基礎知識,通過上交所認可的相關測試;
(4)相關業務人員具有相應的上交所認可的期權模擬交易經歷;
(5)不存在嚴重不良誠信記錄和法律法規、部門規章和上交所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形;
(6)上交所規定的其他條件。

④ 個人投資者要符合哪些條件才能參與期權交易

50ETF期權開通如何開通?要分兩種情況來分析,一種是在上海證券交易所開通,一種是在券商開通的50ETF期權主賬戶進行分倉開通,兩者各有不同的開通條件。

50etf期權如何開戶?50etf期權開戶流程如下:1、首先開通期權的模擬賬戶,模擬賬戶就可以到證券控死中進行開戶。2、下載期權模擬交易軟體,在軟體中進行模擬的交易操作,可以在各大證券公司的官網中進行下載。3、通過期權的知識測試,就可以獲取50ETF期權開戶的條件。4、證券市值賬戶內合計不低於人民幣50萬元可用資金。5、具備融資融券業務參與資格或者金融期貨交易經歷。

而通過分倉子賬戶注冊是不需要以上這些要求的,這里向大家介紹掛單測試:即在該分倉平台上掛單、撤單,看是否會影響同花順、通達信期權行情買賣檔。一般來講,50ETF期權合約交易數據,主流行情軟體(如同花順、通達信、東方財富等)和各大券商行情軟體數據全部實時同步上海證券交易所。如果該分倉平台的用戶資金真實進場,那麼用戶的掛單、撤單數據一定會進入上海證券交易所,從而同步到各個行情軟體。

希望財順財經小編的回答能讓你滿意。

⑤ 參加上證50ETF期權投資者需要滿足哪些條件

作為投資者,我們是在2017年開通的50ETF期權賬戶,當時還沒有出300ETF期權產品和其他商品期權產品。

此前一段時間交易都是以50ETF期權買方為主,有虧有賺,虧損比賺得多。

2015年至今,個人期權開戶的條件都沒有太大改變,個人期權開戶需要什麼條件:

最重要的總結為一句話應該就是:「有錢有經驗」

1、在資金門檻方面,個人投資者需滿足證券資產不低於50萬元的條件

2、在經驗門檻方面,需指定交易在證券公司6個月以上,具備兩融資格或金融期貨交易經歷或期貨公司開戶滿6個月並擁有金融期貨交易經歷,且具備期權模擬交易經歷

3、必須具備50ETF期權模擬交易的經歷,50ETF模擬交易時需要有行權記錄

翻譯成白話就是:在已經開好的期貨或股票戶內,需要有50萬人民幣,20個工作日,如果你常年股票賬戶或期貨賬戶都有50萬以上的資產(包含資金和持倉實值),那早就滿足了這個條件,可以忽略這一步。

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建議朋友們只有充分學習50ETF期權知識,知己知彼,敬畏期權市場,才能將盈利最優化。

50ETF期權在證券公司開戶需要准備以下資料,請記好:

1、攜帶本人有效的身份證原件,親自到當地證券公司營業部辦理

2、提供金融資產和投資經歷證明材料,本人賬號銀行卡、金融期貨交易記錄、期權模擬交易經歷、金融類資產狀況。

下面三個資料或步驟,證券營業部的工作人員都會幫你列印好,你只需要配合即可。

3、參與投資者適應性的評估,然後進行分級考試,成績不能低於90分,如果考試通過,那就可以簽署《期權業務投資者適當性綜合評估表》。

4、投資者教育、揭示風險、解釋合同文本,然後簽署合同。

5、客戶形象採集等,攝像頭拍照,風險提示錄音問答等

⑥ 股票期權交易試點管理辦法

第一條為了規范股票期權交易試點,維護股票期權市場秩序,防範市場風險,保護股票期權交易各方的合法權益,促進資本市場健康發展,根據《證券法》、《期貨交易管理條例》、《證券公司監督管理條例》等有關法律法規,制定本辦法。第二條任何單位和個人從事股票期權交易及其相關活動,應當遵守本辦法。
本辦法所稱股票期權交易,是指採用公開的集中交易方式或者中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)批準的其他方式進行的以股票期權合約為交易標的的交易活動。
本辦法所稱股票期權合約,是指由證券交易所統一制定的、規定買方有權在將來特定時間按照特定價格買入或者賣出約定股票、跟蹤股票指數的交易型開放式指數基金等標的證券的標准化合約。第三條從事股票期權交易活動,應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易、操縱股票期權市場以及利用股票期權交易從事跨市場操縱、內幕交易等違法行為。第四條中國證監會對股票期權市場實行集中統一的監督管理。
證券交易所、證券登記結算機構、相關行業協會按照章程及業務規則,分別對股票期權交易活動及經營機構實行自律管理。第五條證券交易所經中國證監會批准可以開展股票期權交易。
股票期權交易品種的上市、中止、取消或者恢復應當經中國證監會批准。
股票期權交易品種應當具有充分的現貨交易基礎,市場競爭充分,可供交割量充足等,適於進行股票期權交易。第六條證券登記結算機構經中國證監會批准可以履行在證券交易所開展的股票期權交易的結算職能,並承擔相應法律責任。
證券登記結算機構作為股票期權結算參與人(以下簡稱結算參與人)的共同對手方,為股票期權業務提供多邊凈額結算服務,並按照貨銀對付原則實施期權行權結算。第七條證券公司可以從事股票期權經紀業務、自營業務、做市業務,期貨公司可以從事股票期權經紀業務、與股票期權備兌開倉以及行權相關的證券現貨經紀業務。
證券公司、期貨公司等股票期權經營機構(以下簡稱經營機構)依法從事前款規定的股票期權相關業務,應當遵守法律、行政法規以及中國證監會的相關規定,具體辦法由中國證監會另行制定。第八條股票期權交易可以實行做市商制度。
股票期權做市商(以下簡稱做市商)應當依據證券交易所的相關業務規則,承擔為股票期權合約提供雙邊報價等義務,並享有相應的權利。
做市商從事做市業務,應當嚴格遵守法律法規、行政規章和證券交易所有關規定;建立健全信息隔離制度,防範做市業務與其他業務之間的利益沖突;不得利用從事做市業務的機會,進行內幕交易、市場操縱等違法違規行為,或者謀取其他不正當利益。第九條中國證券投資者保護基金公司、中國期貨保證金監控中心作為保證金安全存管監控機構,依照有關規定分別負責對證券公司、期貨公司開展股票期權業務涉及的投資者資金安全存管實施監控。第十條證券交易所、證券登記結算機構應當根據各自職責,分別制定股票期權交易、結算規則及相應實施細則。交易規則和結算規則的制定或者修改應當報中國證監會批准。實施細則的制定或者修改應當徵求中國證監會意見,並在正式發布實施前,報告中國證監會。
經營機構、結算參與人、投資者以及其他股票期權交易參與主體應當遵守證券交易所、證券登記結算機構及保證金安全存管監控機構的業務規則。第十一條股票期權交易實行投資者適當性制度。
證券交易所應當制定股票期權投資者的具體標准和實施指引。
投資者參與股票期權交易,應當對股票期權產品及市場環境的變化自主承擔風險。第十二條經營機構應當按照證券交易所投資者適當性管理要求對投資者的身份和風險承受能力進行審慎評估,根據投資者的風險承受和風險識別能力決定是否推薦其參與股票期權交易,並應當事先對產品、服務以及可能影響投資者權利義務的信息進行恰當說明,充分揭示風險,經投資者簽署風險揭示書後,與投資者簽訂經紀合同,不得誤導、欺詐投資者。
經紀合同中應當包括經營機構對投資者採取的風險管理措施、投資者出現交收違約或者保證金不足情形的處理方式以及強行平倉和行權操作等事項。
經營機構應當對投資者與其發生糾紛時的處理規則和程序、投資者投訴的方式和渠道以及投資者權益保障等事項進行說明和公示。

⑦ 個人投資者開立股票期權交易賬戶需要什麼條件

你好,個人投資者參與股票期權交易,應當符合下列條件:

(1)申請開戶時託管在其委託的期權經營機構的證券市值與資金賬戶可用余額(不含通過融資融券交易融入的證券和資金),合計不低於人民幣50萬元;

(2)指定交易在證券公司6個月以上並具備融資融券業務參與資格或者具備6個月以上的金融期貨交易經歷;或者在期貨公司開戶6個月以上並具有金融期貨交易經歷;

(3)具備期權基礎知識,通過上交所認可的相關測試;

(4)具有相應的上交所認可的期權模擬交易經歷;

(5)具有相應的風險承受能力;

(6)不存在嚴重不良誠信記錄,不存在法律法規、部門規章和上交所業務規則禁止或者限制從事期權交易的情形;

(7)上交所規定的其他條件。

⑧ 上證50etf期權是什麼意思

上證50ETF作為上海市場最具代表性的藍籌指數之一,上證50指數是境內首隻交易型開放式指數基金(ETF)的跟蹤標的。上證50ETF是一種創新型基金。

上證50ETF基金單位凈值實時公布上海證券交易所根據華夏基金管理公司每日提供的申購贖回清單,按照清單內一籃子股票的最新成交價格和預估現金,每15秒計算一次ETF的參考基金單位凈值,作為對ETF基金單位凈值的估計。

ETF基金網認為上證50ETF的市場價格是由基金單位凈值決定的,並圍繞著基金單位凈值在一個極窄的幅度內上下波動。在行情軟體中,輸入代碼510050,顯示出的最新價就是上證50ETF的參考基金單位凈值。

(8)上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引擴展閱讀:

上證50指數挑選市場規模大、流動性好的最具代表性的50隻股票組成樣本股,以綜合反映上海證券市場最具市場影響力的一批優質大盤企業的整體狀況。上證50指數由上海證券交易所編制,指數簡稱為上證50,指數代碼000016,基日為2003年12月31日,基點為1000點。

上證50ETF於2004年1月2日正式發布並在上海證券交易所上市交易,基金管理人為華夏基金管理有限公司。

上證50ETF的投資目標是緊密跟蹤上證50指數,最小化跟蹤偏離度和跟蹤誤差。基金採取被動式投資策略,具體使用的跟蹤指數的投資方法主要是完全復製法,追求實現與上證50指數類似的風險與收益特徵。

⑨ 個股期權在哪能開戶,需要去證券公司嗎

開通個股期權業務需符合下列條件,並且本人需攜帶身份證、銀行卡相關證件到證券公司營業部臨櫃辦理。

(1)年滿18周歲,具有完全民事行為能力;

(2)有與進行期貨交易相適應的自有資金或者其他財產,能夠承擔期貨交易風險,並具有一定的期貨實盤交易經歷;

(3)符合國家、行業的有關規定。

(9)上海證券交易所股票期權試點投資者適當性管理指引擴展閱讀

在行使期權時,用以買賣標的資產的價格。在大部分交易的期權中,標的資產價格接近期權的行使價。行使價格在期權合約中都有明確的規定,通常是由交易所按一定標准以減增的形式給出,故同一標的的期權有若干個不同價格。

一般來說,在某種期權剛開始交易時,每一種期權合約都會按照一定的間距給出幾個不同的執行價格,然後根據標的資產的變動適時增加。

至於每一種期權有多少個執行價格,取決於該標的資產的價格波動情況。投資者在買賣期權時,對執行價格選擇的一般原則是:選擇在標的資產價格附近交易活躍的執行價格。

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