通報批評員工上班期間炒股票

① 辦公區管理規定3篇

辦公區管理規定的目的是加強公司辦公區域各項事務統一、有序化管理，下面是辦公區管理制度，歡迎參閱。
辦公區管理規定1
為規范辦公區的工作秩序，維護企業良好形象，特製定以下規定：

一. 自覺遵守公司辦公時間(夏季：上午8：00至12：00;下午2：30至6：00冬季：上午8：30至12：00;下午2：00至5：30)。

二. 外出辦事，須經主管領導同意。

三. 工作時間不得隨意離崗、串崗，禁止網路聊天、玩游戲，禁止瀏覽黃、賭、毒網頁。

四. 儀表儀容整潔，保持精神飽滿。

1.工作時間統一穿工作服，打領帶，佩戴工作牌。

2.不得穿拖鞋上班。

五. 保持辦公區、文件櫃和辦公桌面整齊干凈

1.辦公區除了定置擺放的文件櫃、桌椅等外，不能隨意擺放其他文件櫃或物品。

2.文件櫃內物品須擺放整齊有序，文件(夾)要標識清楚，櫃頂、旁不堆放其他雜物。

3.辦公桌面要保持整齊干凈，除了擺放 顯示器 、電話機、文件盤、筆筒等常用的辦公用具外，其他非辦公物品及文件一律放在抽屜里。

4.每天下班後，須將桌面收拾干凈、桌椅擺放整齊，關閉電源。

六. 保持辦公區安靜

1.辦公區不得大聲喧嘩，不得嬉笑打鬧。

2.使用辦公電話注意言輕意賅，撥打長途時要使用IP電話，禁止用傳真機撥打長途電話。

3.電話鈴響二聲須及時接聽，桌面電話鈴聲音量須調至中低檔，個人通訊工具調至震動狀態，避免電話鈴聲干擾他人工作。

七.禮貌接待來訪、來電

1.接待來訪、來電態度和藹友善，文明用語;語言簡潔明確，音量適度，多講普通話。

2.外來人員到訪，必須經客服中心先與各部門或公司領導聯系，經同意後到指定地點接見。

八. 維保環境衛生

1.辦公時間辦公區禁止吃零食、就餐。

2.嚴禁隨地吐痰，亂扔紙屑、雜物及各種不衛生的行為。

3.文明使用洗手間，不得亂寫亂畫。

九. 注意節約

1.愛護公物，節約使用辦公用品。

2.節約用水用電，離開辦公區或下班時務必關電腦，關閉桌面電源、辦公區照明燈和冷氣開關。

3.傳真機、列印機集中管理，推行無紙化辦公，一般情況不出文件，如需出文要雙面列印。

十. 加強安全防範意識

1.保管好企業文件，個人現金、證件等隨身攜帶，貴重物品一律不要存放辦公區。

2.最後離開辦公區的員工需注意關燈、關空調、關風機、關窗、關門，並及時鎖門。

3.與公司業務無關人員不得在辦公區逗留。

4.節假、公休日需到公司處理業務的員工，須經部門負責人和綜合部同意後，方可開門(做好記錄);到公司處理業務的員工要負責辦公區的文件、財物安全。

5.嚴禁泄漏公司商業機密，重要文件或資料要專人保管，涉及到機密的文稿要及時銷毀。
辦公區管理規定2
為加強金色家園科技有限公司新辦公區管理工作，倡導文明辦公，為全體員工創造一個安全、整潔、舒適的工作環境，特製定辦公區域管理規定，請全體員工自覺遵守。具體事項通知如下：

一、辦公環境管理

(一)每位員工應時刻保持自己的辦公桌面物品整齊、整潔無雜物，不擺放與工作無關的物品;

(二)辦公室內擺放的文件櫃、辦公桌、電腦等設備設施，應規范、合理、整齊並隨時保持清潔;

(三)員工應注意保持地面、牆面及其他公共區域的環境衛生，不亂丟垃圾、不吐痰、不亂張貼;

(四)員工個人垃圾桶由使用人自行清理更換垃圾袋，於當日下班前將垃圾放入樓層指定垃圾箱內;

(五)茶葉水應倒入指定濾桶內，嚴禁倒入洗手池或小便池內;

(六)工作期間，辦公樓內所有獨立辦公室的門在工作期間要敞開，百葉窗要全部打開，提倡陽光辦公;

(七)公司行政事業部將不定期對辦公室環境衛生等情況進行檢查，發現問題由各部門相關責任人及時作出整改。

二、消防安全管理

(一)確保消防安全是公司全體員工的職責，如發現事故苗頭，必須立即通知公司安保人員。及時採取有效 措施 消除隱患;

(二)日常工作時間，禁止員工隨意操作和故意損壞樓層各類通信系統配套設備，強、弱電控制箱、消防設施、報警按鈕等;

(三)不準損壞或擅自挪動各樓層安全疏散標志;

(四)不準在辦公室區域堆放易燃、易爆、劇毒、放射性物品;

(五)不準在辦公室內焚燒任何物品、使用大功率熱水器等電器設備。

三、用電安全管理

(一)每位員工都要提高節能降耗、節約用電意識，辦公室必須做到人走燈滅，並斷開電腦等電器電源開關和空調開關;

(二)不許亂拉、亂接電源和自行移動各種電器設施;

(三)不準用水沖洗或用潮濕物品擦洗電器;

(四)行政事業部派專人不定期負責對各部門工作時段外的用電等安全情況進行檢查，建立通報機制。

四、員工行為規范

(一)辦公區域內禁止員工吸煙;

(二)禁止員工在樓道內大聲喧嘩、奔跑或打鬧嬉笑，保持安靜、良好的工作秩序;

(三)要保持桌面物品、資料擺放整齊、美觀;

(四)不準在辦公室存放貴重物品、現金及辦公無關的物品;

(五)不許亂扔垃圾和隨意堆放各種物品;

(六)工作期間必須衣著整潔;

(七)要愛護辦公桌與各樓層公共區域內的綠植，不得隨意損壞。

五、治安防範

(一)每位員工都要提高治安防範意識，發現形跡可疑的人或意外事故跡象，應立即通知值班保安告知具體情況;

(二)公司員工在下班後，最後離開辦公室的工作人員，要負責關閉門窗、電器、空調、電燈等設備，公司員工要自覺服從保安人員身份識別驗證;

(三)上班期間，公司所有員工必須佩帶工作牌以便識別，對於公司外來人員，由前台接待人員或值班保安負責聯系相關部門並做好外來人員信息登記工作。

六、緊急事故處理

(一)火災事故處理

如發生火災事故，應採取下列措施：

1.在火勢無法控制的情況下，立即撥打緊急情況火警聯系電話：119，准確說明事故情況;

2.立即用滅火器進行撲救或按下就近的火災報警按鈕;

3.發生電氣火災時，切勿用水撲救，應先斷電後滅火;

4.發生火情，切勿乘坐電梯;

5.在火勢無法控制時，要聽從統一指揮，保持現場秩序，從樓層西側消防步行梯撤離。

(二)治安事故處理

如發生人身意外或罪案情況，應採取下列措施：

1.立即撥打公司值班電話，准確說明事故情況;

2.如有任何人士自稱是公共機構或政府人員，須檢查其有效證件。如有疑問，請致電有關機構或通知物業公司要求協助;

3.如果發生治安案件，要及時 報告 保安或警方，在有關人員未到達之前，不得隨意翻動，並阻止無關人員進入，保護好案發現場;

4.保持鎮靜並向警方或保安人員敘述詳情。

(三)停電事故處理

若發生停電，應採取下列措施：

1.立即撥打物業緊急情況聯系電話：010—57789110，准確說明事故情況;

2.不得使用有機燃料點火作為照明，防止引起火災;

3.使用大廈西側的步行梯通行;

4.電力供應恢復正常後，應檢查室內電源情況，如發現異常情況，立即通知物業公司。

(四)電梯困人事故處理

若發生電梯困人事故，應採取下列措施：

1.立即撥打物業緊急情況聯系電話：010—57789110;

2.保持頭腦清醒，不要試圖強行打開或敲打電梯門;

3.如有警鈴等通信設備，要藉助該設備求助，物業公司人員會採取措施援救困在電梯中的員工。

七、違規處罰

(一)對無視管理規定，情節嚴重的，將給予通報批評;

(二)對造成惡劣影響及財產損失的責任人，除通報批評外，並按公司有關規定給予處罰;

(三)對於觸犯治安和刑律的人員，報公安部門處理;

(四)本規定由行政事業部負責解釋，並自下發之日起執行。

行政事業部

20xx年6月12日
辦公區管理規定3
一、范圍

本標准規定了辦公區6S管理的相關要求;各類文件資料、辦公用品、輔助用品的規范管理要求;各類定置圖、牌的有關標示要求;以及公共部位的管理要求等。

本標准適用於醫療中心機關單位及各院所(科室)的辦公區的6S管理。

二、引用文件

1、6S現場管理規定

2、醫療中心辦公區清潔衛生考核打分標准

3、視覺形象識別系統

三、辦公區的6S管理要求

中心的各級管理人員按標准化、規范化、程序化、系統化工作方式管理各種物品及文件資料，及時准確地按工作內容、工作程序分類定置，便於及時處理各種信息，提高工作效率。

一辦公區門廳、通道、地面、門窗、牆壁、天花板管理規定

1、辦公區門廳及走廊通道通暢、明亮、地面、牆壁、天花板保持潔凈、無塵。

2、空中、頂棚、牆壁管線規范，置於牆壁的線路要有

線盒;管路按要求顏色達標，管線清潔無污漬、吊灰等;牆壁張貼、懸掛物統一、規范。

3、辦公區門窗、牆壁、天花板完好整潔，油漆無脫落，玻璃無損壞。牆面不允許有廢棄的多餘物。

4、辦公室的地面無煙頭、煙灰、痰跡、廢紙屑等贓物，干凈整潔;放置計算機、檔案資料、電器、儀器設備的辦公室要保持無煙、無塵;室內外、走廊、窗外不允許潑灑茶葉水、扔垃圾。

5、禁止自行車、電動車、三輪車等車輛進入辦公樓通道、樓口、辦公室、儲物間。

6、各辦公樓大廳要有辦公區平面示意圖，各樓層要有樓層標識。

7、辦公室各類門牌、標識牌等按照《醫療中心 文化 手冊》要求製作。

8、辦公區內放置的滅火器箱實行地面劃線定置，線寬50mm，顏色為紅色。

二辦公室各類物品擺放的規定

1、辦公室定置圖實行一室一圖，張貼於門內的一側或門後，底邊距地面高度不低於1.6m(特殊地方可視情況確定)，各單位統一位置;室內物品按圖定置，分類存放，責任明確，杜絕隨意性。

2、辦公室內辦公傢具按各類人員辦公要求配置，無多

3、辦公室要干凈、整潔，個人物品、衣物不允許搭在椅子靠背上或放在桌上;報紙、雜志定位放置;人員離開辦公區，椅子必須放回辦公桌的空擋處，桌面物品按定置復位。

4、窗檯上只允許擺放符合定置要求的盆花，並要有接水盤，其他物品不允許放在窗檯上;水壺放置，應有托盤。

5、辦公室計算機、電話等線路要用夾子、膠布等捆紮好，杜絕零亂、架空或拖地現象;電器插線盒離地擺放。

6、辦公室衛生潔具要保持干凈，集中放置於清潔工具定置區，有防污染措施。對於易造成散亂和影響美觀的物品進行外包裝，標識清楚。

7、辦公室各類物品要做到下班前按定置要求全部整理到位。

8、辦公區內設施、物品的保潔要進行責任分工。 三辦公室物品的定置規定

1、辦公桌有定置圖，辦公桌內外物品可根據各自專業特點及日常工作進行分類，定置擺放。

2、辦公桌面放置的文件資料均是當日要用的，桌面物品保證正常辦公需要，且達到最低限量。下班前將辦公用品歸位，將資料分類裝夾。桌面上文件架內的文件資料必須分類裝夾，文件夾上有列印標識，並具體反應出夾內資料的名稱，標識清楚，易於查找。文件架內禁止放置零散紙張及其

3、辦公桌抽屜內的物品按辦公桌定置圖分類擺放，易於查找;抽屜內物品及資料原則上不允許超出2/3高度，擺放整齊有序。

4、物品定置原則上分為三大類，即文件資料、辦公用品、輔助用品。

a)文件資料：凡是已書寫文字的，包括 筆記本 、帳頁、卡片、記錄，各種技術資料、文件、圖紙、計劃、 總結 ，各類管理制度和規定、軟盤，各類學習材料、工具書、參考資料、簡報等;

)辦公用品：辦公用筆、尺、墨水、橡皮、訂書機、膠水、膠帶、文具盒、計算器、繪圖儀器、刀片、曲別針、大頭針、錢夾、名片、印台、印章及空文件夾、待用軟盤、空白的各類辦公用紙、記錄本、各種單據、表格、帳薄等。

c)輔助用品：協助完成工作的各類物品，與工作有密切關系的私人物品。如：各類電器附件， 修理 用的小型工具、眼鏡、葯品類、衛生紙、雨具、勞保品及個人隨身攜帶的小包等。

5、輔助用品放置要嚴格控制在最低限度。其工作用的物品物品與私人物品分類擺放，不允許混放。禁止放置食品。

6、辦公桌的玻璃板下只允許擺放與工作有關的印刷體資料，且擺放整齊。

四文件櫃(架)內物品的定置

1、文件櫃要有定置圖，張貼於櫃左門側偏上，並按圖分類擺放。

2、資料架可直接在隔框上粘貼分類標簽，標簽不能超出隔框寬度。標簽列印字統一為黑體。

3、資料架可直接在分類標簽上標注物品名稱，如表格、報表、單據、雜志、報紙等。

4、1.5米以上的資料櫃櫃頂禁止放任何物品，櫃後、櫃底無雜物，無衛生死角;低櫃檯面上只能擺放定置物品。

5、文件櫃(架)、資料櫃(架)內物品原則上實行“一對一”標識，超過一周以上要用的資料、文件要裝夾(盒、包)豎放在櫃(架)內，文件、資料夾(盒、包)要分類標識。

6、凡是定置在辦公區的文件櫃、資料櫃、辦公用品櫃、輔助用品櫃等，;一律在外表面左上角粘貼外部標識。各單位統一標識位置，標識字體為黑體。

五辦公室規范

1、有完整的6S管理 規章制度 和檢查考核辦法，且有效貫徹到位。

2、辦公區開展班前班後6S管理10分鍾活動，始終保持工作環境清新、優美，物品定置井然有序。

3、遵守辦公室文明辦公規范，6S檢查考核形成制度，各種檢查記錄詳實、規范，並有整改落實反饋記錄;人人自覺遵章守紀，養成每日整理清掃的習慣。

4、廣泛使用網路辦公，計算機內保存的文件資料科學分類，便於查找。

5、計算機室禁止吸煙，計算機上不得裝載游戲軟體，更不得上網玩游戲、聊天、炒股票等。計算機上粘貼有各類保密標識。

四、公共部位的管理要求

一會議室

1、保持室內干凈、整潔、明亮，物品擺放有序、責任落實，各類設施處於完好狀態。

2、實行禁煙，且有禁煙標志。

3、會議室飲水用具(非一次性使用)應具有嚴格的消毒措施。

二衛生間

1、衛生間標識清楚，設備完好、整潔。保證衛生紙供給到位。

2、地面鋪地磚，四壁貼瓷磚;牆面保持潔凈，地面無積水，無煙頭、痰跡。

3、具備有效的通風裝置;電線走向合理、規范;上下水道通暢;門窗、燈具、隔段等各種設備完好。

4、大、小便池無水銹、無積便、無外漏，手紙入簍，簍內套垃圾袋;洗手池無污漬、無堵塞。

5、衛生間無異味，無垃圾、污漬;牆壁、隔段無刻、畫、塗、掛現象。

6、門窗、玻璃、燈具、四壁、頂棚、牆角和各種設施無灰塵、蛛網;無多餘物。

7、定期消毒，有防蚊蠅設施，杜絕蚊蠅孳生。

8、衛生工作有專人負責檢查。

三洗手間

1、同衛生間管理。

2、衛生潔具保持干凈、完好，集中擺放於衛生潔具架內。

3、洗手間內洗手液或肥皂配置到位。

4、禁止將鋸末、雜物等沖洗到水池內，造成水池或下水道堵塞。

四垃圾點(口、桶)

1、辦公室的垃圾桶、廢紙簍內要套垃圾袋，防止垃圾外溢污染。每天下班前將垃圾袋扎口扔進垃圾口內，沒有垃圾口的單位，可在每天下午下班時將垃圾袋放在辦公室門外，由清潔工清理。

2、垃圾點(口、桶)要做到日集日清，垃圾無外溢、堆放，周圍環境保持清潔。

3、增圾點(口、桶)要有專人負責清理，垃圾口要定期消毒。

五電加熱水器

1、正確使用電加熱水器，防止意外發生，保持熱水器及周邊環境衛生。

2、電加熱水器要有專人負責。下半時切斷電源。

五、各類定置圖圖示

一辦公室定置圖

1、辦公室定置圖採用A4(210mm×297mm)幅面紙張，用計算機編排列印，提倡用塑封或用像框裝鑲，按方位標出門的開啟方向(一般是上方)及物品圖例(無圖例的物品可畫實線方塊代替，並在方塊內註明物品名稱)。

2、辦公室內部如調整，要及時更換定置圖。

3、辦公室定置圖(外框尺寸)圖例，見圖1。

4、辦公室定置圖圖例，見圖2。

5、辦公室內物品圖例，見圖3。

二辦公桌定置圖

1、辦公桌定置圖採用90mm×130mm幅面紙，用計算機編排列印，直接在定置圖上標明物品分類名稱，邊框外距離留有5mm即可。

2、辦公桌定置圖壓於玻璃板下外側左下或右下角，於對桌對稱。

3、沒有玻璃的辦公桌，將定置圖塑封後用透明膠帶粘貼於桌旁外側。

4、特殊辦公桌，如計算機辦公桌、大班台等，可根據實際隔框面制定置圖，塑封後粘貼於桌旁外側，要求大單位統一。

5、辦公桌定置圖圖例，見圖4。

三資料櫃(架)定置圖

1、資料櫃定置圖採用A5(148.5mm×210mm)幅面紙張，按內部實際隔框畫制(計算機編排列印)，字體規格統一，目視美觀，標明資料或物品分類名稱。

2、帶有玻璃門的資料櫃，應按內部隔框畫制定置圖，標明分類物品名稱，貼與櫃外左上側。

3、資料櫃(架)圖例，見圖5、圖6。

四儲物間、會議室、值班室、病房的定置及定置圖 a)儲物間、會議室可以不畫定置圖，但室內物品要分類擺放整齊並貼分類標簽，零散物品要有存放器具，分類標簽要統一規范，目視美觀。有易燃易爆物品時，須備消防器材。b)值班室的定置圖及物品擺放按辦公室的要求進行; c)病房的定置圖及物品擺放按辦公室的要求進行。

6S管理檢查考核評分標准

註：尺寸界線30mm、15mm/3處的外沿線應為A4紙張外沿。

圖1 辦公室定置圖(外框尺寸)圖例(示意圖)

註：1、採用130mm×180mm幅度紙，標題字體為黑體。

2、圖中文字為宋體，字型大小可根據實際情況選定。 3、定置圖或標簽可按4.3資料櫃(架)定置圖規定執行。

圖5 櫃(架)定置圖(示意圖)

註：1、現圖中標注的“文件資料”應細化。在每層、每隔 放置同一種物品的，可直接標注物品名稱(如工具書、參考書、技術資料，分類放置後，可直接標注“書籍”即可，就不用再標注“文件資料”。

2、各資料室、櫃(架)定置圖標注的“文件資料”應細化。

圖6 櫃(架)定置圖(示意圖)

6S 紅 牌 作 戰 看 板

② 哈密地區教師八不準

哈密地區教師行為八不準

一、 不準散布違背黨和國家政策方針、影響社會穩定和民族團結的言行以及傳播有害學生身心健康的觀點和思想；
二、 不準向義務教育階段學生征訂或推銷教輔資料和學校用品；
三、 不準接受學生家長宴請，禮品、禮金或向學生家長索要購物；
四、 不準在工作期間下棋、打牌、炒股票（基金）、玩電腦游戲、上網聊天、觀看影視片；
五、 不準在課堂上使用通訊工具、會客以及進行其它有悖教師形象的行為；
六、 不準單獨留異性學生在教室、宿舍或其他僻靜場所進行談話、輔導或幫助料理其他事務；
七、 不準排列義務教育階段學生學習成績名次，或設法迫使學困生退學、轉學；
八、 不準語言粗魯、不修邊幅、濃妝艷抹或奇裝異服。

違反教室「八不準「，對情節輕微的，給予通報批評，限期改正；對情節較重的，給予行政警告或行政記過處分，並取消當年評優選先資格；對情節嚴重的，造成惡劣影響的，給予行政記大過處分，年終考核定為不稱職，且對現有專業技術職務低聘一級；對情節特別嚴重的，撤銷其教師資格並解除聘用合同，對所在單位主要領導、直接領導給予紀律處分。

③ 事業單位公職炒票10年如何處理

輕則通報批評，重則開除處分。
公職人員可以以個人去買賣股票，但不能在上班期間或者是利用辦公室的設備進行炒股，如果你是屬於正當的炒股，沒有違反規定，那麼是不會受到任何處罰的，但如果你在上班期間或者利用辦公室設備，或是利用單位的名義等違法行為去炒股，那麼，你將面臨的就是按照法律來處罰。
根據相關規定，事業單位公職人員，黨政機關工作人員可以以個人的合法財產建立證券賬戶，買賣股票和證券投資基金。但不得在上班期間或者利用辦公室的設備進行炒股，違反者會給予紀律處分，屢教不改的會遭到辭退處分。

④ 效能處分的幾種形式

效能責任處分以下六種形式：（一）通報批評；（二）誡勉談話；（三）停職檢查；（四）待崗；（五）免職；（六）黨紀政紀處分。上述州橘問責方式，可以單獨使用或者並用，需要追究黨紀政紀責任的，依照相關規定處理。
機關及其工作人員違反工作紀律，影響行政效能和工商形象，有下列情形之一的，應當追究責任。如未按規定執行崗位責任制、服務承諾制、限時冊鉛團辦結制、首問責任制等效能建設制度的，給予通報批評；造成不良社會影響的，給予誡勉談話、停職檢激培查、待岡。工作期間炒股票、玩電腦游戲、上網聊天以及從事其他與工作無關事情的給予通報批評、誡勉談話；被省局或市級以上檢查通報或媒體曝光的，給予停職檢查、待崗，直至紀律處分。

⑤ 證券從業人員可以買基金嗎

證券從業人員按照規定是不能開證券帳戶的，也就是說不能買賣股票，但是開資金帳戶做基金是可以的。

根據《證券業從業人員資格管理辦法》：

第十三條取得執業證書的人員，連續三年不在機構從業的，由協會注銷其執業證書；重新執業的，應當參加協會組織的執業培訓，並重新申請執業證書。

第十四條從業人員取得執業證書後，辭職或者不為原聘用機構所聘用的，或者其他原因與原聘用機構解除勞動合同的，原聘用機構應當在上述情形發生後十日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

取得執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情形發生後十日內向協會報告，由協會變更該人員執業注冊登記。

第十五條機構不得聘用未取得執業證書的人員對外開展證券業務。

第十六條從業人員在執業過程中違反有關證券法律、行政法規以及中國證監會有關規定，受到聘用機構處分的，該機構應當在處分後十日內向協會報告。

第十七條協會、機構應當定期組織取得執業證書的人員進行後續職業培訓，提高從業人員的職業道德和專業素質。

第十八條協會依據本辦法及中國證監會有關規定製定的從業資格考試辦法、考試大綱、執業證書管理辦法以及執業行為准則等，應當報中國證監會核准。

第十九條協會應當建立從業人員資格管理資料庫，進行資格公示和執業注冊登記管理。

(5)通報批評員工上班期間炒股票擴展閱讀：

根據《證券業從業人員資格管理實施細則（試行）》：

第十一條機構應當指定資格管理員負責本機構從業人員資格管理工作。資格管理員須向協會備案，代表所在機構行使下述職責：

(一)使用協會執業證書管理系統並對所在機構的系統用戶進行管理；

(二)組織實施所在機構執業證書申請工作；

(三)負責所在機構執業證書申請人的申請材料的初審；

(四)按照協會的部署組織實施所在機構執業年檢工作；

(五)協助協會的檢查和調查；

(六)負責所在機構執業人員的備案事項；

(七)為所在機構人員提供相關咨詢；

(八)保持與協會的日常聯系。

機構更換資格管理員應當向協會備案。資格管理員不得擅自委託他人代其行使職責。

第十二條執業人員受到所在機構、自律組織、監管部門獎勵、處分、處罰的，以及離開所在機構的，所在機構應當於每月5日前向協會備案上月發生的上述情形。

第十三條執業人員從其他證券業務崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評估業務崗位的，應當按照本細則規定，另行申請執業證書。

第十四條執業人員連續三年不在機構從事證券業務的，受到刑事處罰的，被市場禁入的，因違法或違紀行為被機構開除的，以及違反職業道德的，由協會注銷其執業證書。

第十五條機構應妥善保管申請人的書面申請表及有關材料。

第十六條執業人員應當定期參加協會或其認可單位組織的後續職業培訓。

第十七條受到行政處罰的執業人員，應當參加強制培訓。

第十八條協會建立從業人員資格管理資料庫，並通過其互聯網站公告取得從業資格的人員。

第十九條協會建立執業人員誠信信息庫，對信息進行分級管理，供機構查詢或應證券監管部門的要求提供有關信息。

第二十條協會每月10日前，通過其互聯網站公告上月取得執業證書的人員，執業證書年檢情況，執業證書被注銷、吊銷及被暫停執業的人員。